點擊查看：2018年基金從業資格《私募股權投資》精選試題

　　1.2014年8月21日，中國證監會頒布的《私募投資基金監督管理暫行辦法》，明確中國證券投資基金業協會對股權投資( )。

　　Ⅰ.開展行業自律

　　Ⅱ.協調行業關系

　　Ⅲ.提供行業服務

　　Ⅳ.促進行業發展

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】C

　　2.中國證券投資基金業協會是股權投資基金行業的自律性組織，是社會團體法人，其應履行的職責包括制定行業執業標準和業務規范，組織基金從業人員的( )。

　　Ⅰ.從業考試

　　Ⅱ.資質管理

　　Ⅲ.檔案管理

　　Ⅳ.業務培訓

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】C

　　3.公司型基金自聘管理團隊管理基金資產的，該公司型基金在作為基金履行備案手續的同時，還需作為基金管理人履行( )。

　　A.登記手續

　　B.注冊手續

　　C.相應職責

　　D.管理人職責

　　4.基金管理人通過( )持續報送信息是實現行業自律監管的重要基礎性措施之一。

　　A.證券基金登記備案系統

　　B.股指期權登記備案系統

　　C.私募基金注冊系統

　　D.私募基金登記備案系統

　　【答案】D

　　5.股權投資基金管理人應當于每年度( )之前，通過私募基金登記備案系統填報經會計師事務所審計的年度財務報告。

　　A.2月底

　　B.3月底

　　C.4月底

　　D.5月底

　　【答案】C

　　6.法律意見書應當對申請機構是否按規定具有開展私募基金管理業務所需的( )等企業運營基本設施和條件發表法律意見。

　　Ⅰ.從業人員

　　Ⅱ.營業場所

　　Ⅲ.營業時間

　　Ⅳ.資本金

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】C

　　7.基金管理人申請私募基金管理人登記的，應當通過私募基金登記備案系統提交( )、中國證券投資基金業協會規定的其他信息。

　　Ⅰ.工商登記和營業執照正副本復印件

　　Ⅱ.公司章程或者合伙協議

　　Ⅲ.主要股東或者合伙人名單

　　Ⅳ.高級管理人員的基本信息

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】D

　　8.股權投資基金管理人，至少( )名高管人員應當取得基金從業資格，其法定代表人/執行事務合伙人(委派代表)、合規/風控負責人應當取得基金從業資格。股權投資基金管理人的合規/風控負責人不得從事投資業務。

　　A.2

　　B.3

　　C.4

　　D.5

　　【答案】A

　　股權投資基金管理人，至少2名高管人員應當取得基金從業資格，其法定代表人/執行事務合伙人(委派代表)、合規/風控負責人應當取得基金從業資格。股權投資基金管理人的合規/風控負責人不得從事投資業務。

　　9.已取得基金從業資格的人員，應每年度完成( )學時的后續培訓方可維持其基金從業資格。

　　A.10

　　B.12

　　C.15

　　D.18

　　【答案】C

　　10.基金管理人可以自行辦理其募集的基金產品的銷售業務或委托外包機構( )。

　　Ⅰ.從事基金銷售業務

　　Ⅱ.辦理基金份額登記

　　Ⅲ.辦理基金托管業務

　　Ⅳ.辦理基金估值核算

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】C

　　11、()是最基本的交易算法之一，旨在下單時以盡可能接近市場按成交量加權的均價進行，以盡量降低該交易對市場的沖擊。

　　A、成交量加權平均價格算法

　　B、時間加權平均價格算法

　　C、跟量算法

　　D、執行偏差算法

　　正確答案：A

　　【解析】成交量加權平均價格算法是最基本的交易算法之一，旨在下單時以盡可能接近市場按成交量加權的均價進行，以盡量降低該交易對市場的沖擊。

　　12、申請人申請QFII主體資格，需()未受到監管機構的重大處罰。

　　A、1年

　　B、2年

　　C、3年

　　D、5年

　　正確答案：C

　　【解析】申請人申請QFII主體資格，需3年未受到監管機構的重大處罰。

　　13、2006年11月2日，中國第一只試點債券型QDII基金()發行。

　　A、工銀瑞信全球

　　B、上投摩根亞太優勢

　　C、華安國際配置基金

　　D、廣發亞太精選

　　正確答案：

　　【解析】2006年11月2日，中國第一只試點債券型QDII基金——華安國際配置基金發行，初始額度為5億美元。

　　14、下列關于即期利率與遠期利率的說法，錯誤的()。

　　A、即期利率是金融市場中的基本利率，常用St表示，是指已設定到期日的零息票債券的到期收益率

　　B、遠期利率指的是資金的遠期價格，它是指隱含在給定的即期利率中從未來的某一時點到另一時點的利率水平

　　C、遠期利率和即期利率的區別在于計息日起點不同

　　D、遠期利率和即期利率的區別在于計算方式不同

　　正確答案：D

　　【解析】遠期利率和即期利率的區別在于計息日起點不同，即期利率的起點在當前時刻，而遠期利率的起點在未來某一時刻。

　　15、有關現金流量表敘述不正確的有()。

　　A、現金流量表的編制基礎是權責發生制

　　B、現金流量表的編制基礎是收付實現制

　　C、現金流量表的作用包括反應企業的現金流量，評價企業未來產生現金凈流量的能力

　　D、通過對現金投資與融資、非現金投資與融資的分析，全面了解企業財務狀況。

　　正確答案：B

　　【解析】現金流量表的編制基礎是權責發生制。

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