點擊查看：2018年基金從業資格《基金法律法規》精選試題

　　51. 專業審慎是指基金從業人員應當具備與其執業活動相適應的職業技能，是調整基金從業人員與(職業)之間關系的道德規范。

　　52. 客戶至上是調整基金從業人員與投資人之間關系的道德規范，這里的“客戶”是指(基金份額持有人)。

　　53. 關于贖回的認定標準，以下說法正確的是(單個開放日基金凈贖回申請超過基金總的10%)。

　　54. 關于基金費用的表述，錯誤的是(機構投資者和個人投資者適用不同的費率標準)。

　　55. (成長原則)是指細分市場在今后的一段時間內，市場規模會不斷擴大，市場容量會穩步增長，并且有可能引申出更多的營銷機會。

　　56. 對于忠誠盡責職業道德中廉潔公正的基本要求，以下行為錯誤的是(對上級的不當干預無條件服從)。

　　57. 基金銷售機構向投資人收取的銷售費用不包括(轉換費)。

　　58. 根據中國證券投資基金業年報顯示，2013年基金公司通過直銷渠道實現的產品銷售額首次超過(商業銀行)渠道。

　　59. 甲在擔任A公募基金管理公司研究員期間，將A公司的證券投資研究報告發送給在B陽光私募基金公司做證券投資研究工作的乙供其參考，這種行為違反了(保守秘密)職業道德要求。

　　60. 基金銷售適用性管理制度的主要內容不要求包含(對銷售人員進行審慎調查的方式和方法)。

　　61. 關于基金職業道德教育與修養，以下表述錯誤的是(基金職業道德與修養是從自律走向他律的活動)。

　　62. 下列不屬于基金銷售機構職責規范的是(基金托管人應制定業務規則并監督實施)。

　　63. 股票基金，債券基金申購和贖回通常應遵循(金額申購、份額贖回)。

　　64. 根據基金銷售適用性要求，不屬于基金銷售機構推介基金管理人重要依據的是(股東背景)。

　　65. 根據《證券投資基金信息披露管理辦法》，需要出具審計報告的是(年度報告)。

　　66. 以下不屬于基金從業人員職業道德修養方法的是(接受所在機構的業務培訓)。

　　67. 不屬于基金客戶服務特點的是(全面性)。

　　68. 不屬于基金客戶服務原則的是(適用及時)。

　　69. 屬于基金客戶服務原則的是(安全第一)。

　　70. 我國基金監管的首要目標是(保護投資人利益)。

　　71. 以下關于贖回費歸基金財產的比例，法規沒有明確要求的是(對待有期少于7日的債券基金投資者收取不低于1.5%的贖回費，并全額計入基金財產)。

　　72. 關于基金投資者教育工作的基本原則，理解錯誤的是(提高投資咨詢服務水平是投資者教育工作的重點)

　　73. 投資者教育的內容不包括(投資咨詢)。

　　74. 關于基金公司內部控制目標，以下表述錯誤的是(追求基金公司利潤最大化)。

　　75. 下列有關基金管理人內部控制的表述中，錯誤的是(內部控制可以絕對保證控制目標的實現)。

　　76. 關于基金宣傳推介材料，說法正確的是(可以通過電視，廣播進行公布)。

　　77. 基金管理人內部控制機制的四個層次不包括(股東的檢查，監督，控制和指導)》

　　78. 基金管理人內部控制機制建設應當加強的方面，不包括(營造內部控制環境)

　　79. 以下不屬于基金管理公司后臺業務部門的是(監察稽核部門)。

　　80. 對于基金銷售渠道審慎調查的說法，正確的是(以上都正確)。

　　81. 基金的后臺管理動作不包括(基金份額的銷售)。

　　82. 以下關于投資，研究業務控制中，表述正確的是(某基金公司建立固定的晨會交流機制，由研究員，基金經理進行業務交流)。

　　83. (中國證監會及其派出機構)在對基金銷售活動進行現聲檢查時，有權對與基金銷售適用性相關的制度建設等進行詢問或檢查，發現存在問題的，可以進行必要的指導。

　　84. 關于某基金管理公司信息技術系統控制工作，做法錯誤的是(數據庫和操作系統的密碼口令由專門一人進行保管)》

　　85. 關于督察長的合規責任，以下表述錯誤的是(督察長經董事會和總經理批準后可以享有調查權，可以調閱公司相關文件，檔案)。

　　86. 基金銷售機構應當建立科學合理的方法，設置必要的標準和流程，保證基金適用性的實施，表述的是基金銷售適用性應當遵循的(客觀性原則)。

　　87. 開放式基金出現巨額贖回時，基金管理人不能采取的措施是(立即暫停贖回)。

　　88. 基金注冊登記機構的職責不包括(披露基金份額凈值)。

　　89. (基金客戶服務)是指基金銷售機構或人員為解決客戶有關問題而提供的系列活動。

　　90. 開放式基金注冊登記機構通過設立和維護(基金份額持有人名冊)，確認基金份額持有人持有基金份額。

　　91. 投資者的申購贖回信息由銷售機構總部匯總后，傳送給(注冊登記機構)。

　　92. 基金的募集是指基金管理人根據有關規定向(中國證監會)提交募集申請文件，發售基金份額，募集基金的行為。

　　93. 下列屬于客戶在基金投資操作過程中享受的服務的是(推介符合適用性原則的基金)。

　　94. 關于基金投資人，以下表述正確的是(所有基金投資人必須開立基金賬戶)。

　　95. 關于基金信息披露內容方面應遵循的原則，不包括(易得性原則)。

　　96. 關于基金公司信息披露工作，做法錯誤的是(業務部門人員在信息披露內部公告前事先告知機構客戶相關信息)。

　　97. 合規獨立性包括部門，機制和問責獨立性，其中最重要的是(部門獨立性)。

　　98. (儲蓄的收益會超過通貨膨脹)不是貨幣儲蓄的特點。

　　99. 依據《證券投資基金法》的規定，公墓基金的基金財產，可用于以下投資或者活動的是(買賣股票或者債券)。

　　100. 下列各項中，不屬于風險應對措施的是(風險接受)。

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