點擊查看：2018年基金從業資格《證券投資基金》精選習題匯總

　　(一)：單項選擇題

　　1.現代美國各金融產業中資產規模最大的是(　e　　)。

　　A：國債　B：股票　C：企業債券D：封閉式基金　　E：開放式基金

　　2.下列(　　c　)籌資方式是投資基金證券。

　　A：創業投資公司通過投資者直接入股實現資金集中B：商業銀行發行大額定期存單

　　C：投資公司發售基金證券D：保險公司出售人壽保險單

　　3.契約型基金管理人的管理費，是指基金管理人根據(a )所獲得的管理運作基金的報酬。

　　A：《基金契約》B：《基金章程》C：《基金信托契約》D：《基金托管契約》

　　4.以非公開方式向特寫投資者募集基金資金并以證券為投資對象的證券投資基金，稱為( b )。

　　A：公募基金 B：私募基金C：非上市基金D：上市基金

　　5.在發達國家，證券投資基金中資產規模比重最大的是( d )。

　　A：股票基金 B：債券基金C：國債基金D：貨幣市場基金E：期權基金

　　6.最大程度分散了風險的基金是( c )。

　　A：離岸基金 B：在岸基金C：國際基金 D：國家基金

　　7.投資基金在組織上不同于股份有限公司的典型特征是( c )。

　　A：共同投資、共享收益、共擔風險的原則B：投資者享有股僅性收益C：投資基金運用現代信托關系原則D：投資基金的資金有專門用途

　　8.中中國目前條件下，每一投資基金單位為( b )。

　　A：100元 B：1元C：0.1元 D：0.01元E：10元

　　9.證券投資基金組織中信托關系的委托人是( c )。

　　A：基金持有人B：基金公司C：基金組織D：基金管理人E：基金托管人

　　10.證券投資基金的資產與資本的關系一般情況下是( c )。

　　A：基金資產小于基金資本B：基金資產等于基金資本C：基金資產大于基金資本D：二者關系不確定

　　(二)多項選擇題

　　1.基金從組織性質上分類，可以是( )。

　　A：非法人機構 B：事業性機構C：公司性法人機構D：有限合伙制機構

　　[參考答案] A B C D

　　2.基金管理人的主要職責是( )。

　　A：進行基金資產的投資運作B：負責基金資產的財務管理C：促進基金資產的保值增值

　　D：辦理基金證券的過戶手續 [參考答案] A B C

　　3.基金托管人的主要職責是( )。

　　保管基金資產 B.監督基金管理公司的投資運作C 核算基金單位資產凈值

　　D.促進基金資產的保值增值E. 發放基金投資收益

　　[參考答案] A B C E

　　4.在基金組織體系中，主要的法律文件包括( )。

　　A.《基金章程》B：《基金契約》C：《基金信托契約》 D：《基金托管契約》

　　[參考答案] A B C D

　　5.基金資產的資金來源包括( )。

　　A：基金資本B：借款及其他負債C：公積金D：未分配利潤

　　[參考答案] A B C D

　　6.基金資產的資金運用包括( )。

　　A：現金 B：存款C：短期投資D：長期投資E：庫存證券

　　[參考答案] A B C D E

　　7.私募基金的特點是( )。

　　A：非公開性B：募集性C：大額投資性D：封閉性E 上市性

　　[參考答案] A B C D

　　8.公募基金的特點是( )。

　　A：公開性 B：可變現性C：離規范性 D：投資者人數不受限制

　　[參考答案] A B C D

　　9.封閉式基金的重要特征是( )。

　　A：股權性B：存款性C：監督性D：債權性

　　[參考答案] A C D

　　10.貨幣市場基金的主要投資對象包括( )。

　　A：股票 B：大額可轉讓存單C：銀行承兌匯票 D：商業本票E：債券

　　[參考答案] B C D

　　11.投資基金證券包括( )。

　　A：貨幣市場投資基金證券B：產業投資基金證券C：創業投資基金證券D：證券投資基金證券[參考答案] A B C D

　　12.投資基金投資者擁有的股權性收益的表現形式有( )。

　　A：有權參加基金持有人會議B：有權就基金運作的重大事項進行審議表決

　　C：有權參與基金的收益分配D：有權參與基金剩余財產分配[參考答案] A B C D

　　13.證券投資基金與產業投資基金的區別是( )。

　　A：投資者不同 B：投資對象不同C：管理方式不同D：獲利方式不同E：投資風險不同

　　[參考答案] A B C D E

　　14.從長期來看，證券投資基金的收益率普遍高于( )。

　　A：同期銀行存款利率B：同期國債的利率C：同期公司債券的利率D：同期股市的平均收益率[參考答案] A B C

　　15.從基金投資運作特點，對基金進行劃分的種類有( )。

　　A：國債基金 B：對沖基金C：貨幣市場基金 D：指數基金E：平衡型資金

　　[參考答案] B D E

　　(三)判斷題

　　美國開放式基金的資產總額是各金融產業中最多的。[參考答案] 是

　　基金管理人應根據有關規定進行資產估植，并將估值結果、基金帳目等各項等各項財務數據與基金托管人進行核對，由基金托管人負責監督基金管理人的行為。是

　　3.基金一定是非法人機構。[參考答案] 非

　　4.我國的財政專項基金、職工集體福利基金、能源交通重點建設基金、預算調節基金等也是基金的類型。[參考答案] 是

　　5.公司型基金可以是有限責任公司、合伙制公司和股份有限公司。是

　　6.投資基金的投資者所擁有的權益屬于債僅性權益。[參考答案] 非

　　7.證券投資基金組織與投資基金組織的基本區別就在于，前者明確限定了投資領域——證券市場，后者包括更加廣泛的投資領域。[參考答案] 是

　　8.投資基金是一種投資組織制度。[參考答案] 是

　　9.契約型基金運用現代信托關系，而公司型基金不運用現代信托關系。非

　　10.投資基金委托給基金管理人運作，基金管理人可以單獨列示賬戶，也可以不單獨列示賬戶。[參考答案] 非

　　11.基金管理人可以以受托的投資基金資金為抵押來獲得自身資產運作所需的借款。[參考答案]非

　　12.證券投資基金是股票、債券或其他金融資產的組合。[參考答案] 是

　　13.證券投資基金不是股票、債券等基本證券的派生證券。[參考答案] 非

　　14.基金持有人與股東、債權人相比，擁有更多可選擇的權益。 是

　　15.基金持有人可以以股東身份直接干預基金管理人的資金運作行為。 非

　　16.經基金持有人大會同意可以更換基金管理人。[參考答案] 是

　　17.一般來說，產業投資基金的投資者人數少于證券投資基金的投資者人數 是

　　18.產業投資基金的投資風險大于證券投資基金。[參考答案] 非

　　19.從長期來看，證券投資基金的收益率普遍高于同期銀行存款利率，同期國債的利率，但低于公司債券的利率。[參考答案] 非

　　20.基金管理人的專業信息分析可能會發生信息不完整或者缺乏獨立判斷。是

　　21.基金管理人不重視遵守誠信原則，就會發生基金管理人為自身利益而傷害基金持有人權益的現象。[參考答案] 是

　　22.一般來說，基金管理人的投資運作損失，是由于市場變動、操作失誤所引致，還是違反基金持有人的利益要求所引致，是可以分清的。[參考答案] 非

　　23.在權益關系上，基金托管人是基金資產的所有者。[參考答案] 非

　　24.在實踐中，基金持有人難以集中開會，基金組織只是一種名義上的存在。是

　　25.基金信托關系的委托人，在公司型基金中是基金公司，在契約型基金中是基金投資者。是

　　26.信托關系中，在法律上，信托財產被視為受托人所有，委托人不能超越信托協議的規定干預受托人對財產的運作。[參考答案] 是

　　27.基金持有人委托基金托管機構負責保護基金資產，并監督基金管理人對基金資產的投資運作，這種運用資產托管機制來制約信托資產運作的關系，在一般信托關系中是普遍存在的。 非

　　28.《基金章程》或《基金契約》是規范基金設立、發行、運作及各種相關行為法律文件，其中公司型基金采用《基金契約》的形式，契約型基金采用《基金章程》的形式。 非

　　29.《基金信托契約》是規范契約型基金和基金管理人之間資產信托關系、各自職責和權益及其他有關事宜的法律性文件。[參考答案] 非

　　30.在公司型基金中，基金資本是指基金公司在工商注冊登記的資本數量。是

　　31.一般而言，基金資產小于基金資本。[參考答案] 非

　　32.在信托關系中，基金組織委托給基金管理人管理運作的資金數量，可能高于基金資本，也可能低于基金資本。[參考答案] 非

　　33.若一個基金管理人同時管理運作兩個或兩個以上的基金，則各只基金資產可以不分立賬戶。[參考答案] 非

　　34.基金證券的發行，一般采取面值發行，增收一定比例的手續費。[參考答案] 是

　　35.基金證券的交易，就是指基金證券在證券交易所的掛牌買賣。[參考答案] 非

　　36.在發達國家，大部分投資基金證券是不進入證券交易市場的。[參考答案] 是

　　37.在實踐中，私下“一對一”談判所形成的資金委托投資關系，也屬于私募基金范疇。

　　[參考答案] 非

　　38.封閉式基金既有股權性特征，又有債權性特征。[參考答案] 是

　　39.在發達國家，銀行一般將開放式基金財戶和活期存款賬戶相連接，存款人既可以獲得基金的投資收益，又可以保持活期存款的流動性。[參考答案] 是

　　40.相比較契約型基金而言，公司型基金更能保護基金持有人的利益。[參考答案] 是

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