點擊查看：2018年基金從業資格《私募股權投資》精選試題

　　1、下列不屬于投資者需求的影響因素的是( )。

　　A、投資期限

　　B、收益要求

　　C、風險容忍度

　　D、股市行情變化

　　【正確答案】D

　　【答案解析】本題考查投資者需求。投資者需求的影響因素主要包括：投資期限、收益要求和風險容忍度。除此以外，投資者還可能因為流動性、稅收、監管要求等因素而產生一些特別的投資需求。

　　2、投資者的投資境況和需求會隨著時間而變，因此有必要至少( )年對投資者的需求作一次重新的評估。

　　A、一

　　B、二

　　C、三

　　D、四

　　【正確答案】A

　　【答案解析】本題考查投資者需求。投資者的投資境況和需求會隨著時間而變，因此有必要至少每年對投資者的需求作一次重新的評估。

　　3、投資者需求的影響因素包括( )。

　　Ⅰ.收益要求

　　Ⅱ.風險容忍度

　　Ⅲ.流動性

　　Ⅳ.投資期限

　　A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【正確答案】D

　　【答案解析】本題考查投資者需求。投資者需求的影響因素主要包括：投資期限、收益要求和風險容忍度。除此以外，投資者還可能因為流動性、稅收、監管要求等因素而產生一些特別的投資需求。

　　4、對一般的投資者而言，影響投資需求的關鍵因素不包括( )。

　　A、流動性

　　B、收益要求

　　C、投資期限

　　D、風險容忍度

　　【正確答案】A

　　【答案解析】本題考查投資者需求。對一般的投資者而言，影響投資需求的關鍵因素主要包括：投資期限、收益要求和風險容忍度。

　　5、下列關于投資者需求的表述，錯誤的是( )。

　　A、風險承擔意愿對個人投資者更為重要

　　B、通常投資者對流動性的要求越低，其可接受的投資期限越長

　　C、投資者的投資境況和需求通常較為穩定，可以每三年對投資者的需求做一次重新評估

　　D、投資者或因為流動性、稅收等因素產生一些特別的投資需求

　　【正確答案】C

　　【答案解析】本題考查投資者需求。投資者的投資境況和需求會隨著時間而變，因此有必要至少每年對投資者的需求作一次重新的評估。

　　6、關于投資期限，下列表述錯誤的是( )。

　　A、投資期限較長的投資者更可能獲得良好的投資業績

　　B、投資期限越短，則投資者越能夠承擔更大的風險

　　C、投資期限的長短影響投資者的風險態度以及對流動性的要求

　　D、投資者從購買金融資產到兌現日之間的時間長度

　　【正確答案】B

　　【答案解析】本題考查投資者需求。投資期限越長，則投資者越能夠承擔更大的風險。

　　7、對于長期投資者而言，應該關注的是( )。

　　A、實際收益率

　　B、名義收益率

　　C、預期收益率

　　D、必要收益率

　　【正確答案】A

　　【答案解析】本題考查投資者需求。對于長期投資者而言，應該關注的是實際收益率。

　　8、國有股權轉讓方對外披露產權轉讓信息，正式披露信息時間不得少于( )個工作日。

　　A、7

　　B、10

　　C、20

　　D、30

　　【正確答案】C

　　【答案解析】本題考查國有企業股權非上市轉讓的交易。股權轉讓原則上通過產權市場公開進行。轉讓方可以根據企業實際情況和工作進度安排，采取信息預披露和正式披露相結合的方式，通過產權交易機構網站分階段對外披露產權轉讓信息，公開征集受讓方。其中，正式披露信息時間不得少于20個工作日。

　　9、國有股權非上市轉讓的特殊要求包括( )。

　　Ⅰ.轉讓價款的支付

　　Ⅱ.國有股權非上市轉讓的審計評估

　　Ⅲ.國有股權非上市轉讓協議的效力

　　Ⅳ.國有企業股權非上市轉讓的交易

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【正確答案】D

　　【答案解析】本題考查國有股權非上市轉讓的特殊要求。國有股權非上市轉讓的特殊要求包括：(1)國有股權非上市轉讓的審批;(2)國有股權非上市轉讓的審計評估;(3)國有企業股權非上市轉讓的交易;(4)轉讓價款的支付;(5)國有股權非上市轉讓協議的效力。

　　10、下列選項中屬于場外市場的是( )。

　　A、主板市場

　　B、新三板市場

　　C、中小板市場

　　D、創業板市場

　　【正確答案】B

　　【答案解析】本題考查區域性股權交易市場基本情況。目前我國資本市場分為交易所市場(主板、中小板、創業板)和場外市場。場外市場包括全國中小企業股份轉讓系統(新三板)與區域性股權交易市場。

　　11、非上市有限責任公司的股東外部轉讓股權時，一般需要征得( )其他股東同意，且其他股東放棄優先購買權。

　　A、全體

　　B、過半數

　　C、1/3以上

　　D、2/3以上

　　【正確答案】B

　　【答案解析】本題考查非上市股權轉讓的基本流程。內部轉讓是指現有股東之間相互轉讓股權，外部轉讓是指現有股東向股東以外的人轉讓股權。兩者的區別在于，外部轉讓一般需要征得其他股東過半數同意，且其他股東放棄優先購買權。

　　12、以下關于全國中小企業股份轉讓系統的交易機制和規則的描述中，錯誤的是( )。

　　A、投資者直接交易

　　B、分級結算原則

　　C、以機構投阿資者為主，合格的自然人也可以投資

　　D、設定股份交易最低限額

　　【正確答案】A

　　【答案解析】本題考查全國中小企業股份轉讓系統的交易機制和規則。選項A錯誤，正確的應該是投資者委托交易。

　　13、在全國中小企業股份轉讓系統中，投資者委托的類型可以分為( )。

　　Ⅰ.意向委托

　　Ⅱ.定價委托

　　Ⅲ.成交確認委托

　　Ⅳ.停止損失委托

　　A、Ⅰ、Ⅱ

　　B、Ⅱ、Ⅲ

　　C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【正確答案】C

　　【答案解析】本題考查投資者委托交易。投資者委托分為意向委托、定價委托和成交確認委托，委托當日有效。

　　14、新三板掛牌股票的轉讓方式主要包括( )。

　　Ⅰ.做市轉讓

　　Ⅱ.協議轉讓

　　Ⅲ.競價轉讓

　　Ⅳ.委托轉讓

　　A、Ⅰ、Ⅲ

　　B、Ⅱ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅱ

　　D、Ⅲ、Ⅳ

　　【正確答案】C

　　【答案解析】本題考查新三板交易機制。新三板掛牌股票的轉讓方式主要包括做市轉讓和協議轉讓。

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