點擊查看：2018年基金從業資格《私募股權投資》精選試題

　　1.以下( )不屬于財務盡職調查報告的內容。

　　A.目標企業法律風險的識別

　　B.評估目標企業的財務健康程度

　　C.評估目標企業的內控程序及業務的主要流程

　　D.提供交易條款的述議

　　【答案及解析】A

　　2.股權投資基金的項目主要的來源有( )。

　　Ⅰ.依托創新證券投資銀行業務、收購兼并業務、國際業務衍生出來的直接投資機會，具有貼近一級投資市場、退出渠道暢通、資金回收周期短以及投資回報豐厚等特點

　　Ⅱ.與國內外股權投資機構結為策略聯盟，實現信息共享，聯合投資

　　Ⅲ.跟蹤和研究國內外新技術的發展趨勢以及資本市場的動態，通過資料調研、項目庫推薦、訪問企業等方式尋找項目信息

　　Ⅳ.分別到項目企業獨立展開盡職調查

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案及解析】A

　　3.投資決策委員會的設立應符合關聯交易備查制度的要求，確保不存在 ( )。

　　A.關聯交易

　　B.風險損失

　　C.利益沖突

　　D.投資失策

　　【答案及解析】C

　　4.關于項目退出，以下說法不正確的是( )。

　　A.是指當所投資的企業達到預定條件時，股權投資基金將投資的資本及時收回的過程

　　B.股權投資基金在項目立項時，就要為項目設計退出方式

　　C.具體的退出方式包括上市轉讓或掛牌轉讓退出

　　D.行業通常所指的回購、并購等不屬于退出方式

　　【答案及解析】D

　　5.以下( )屬于業務盡職調查的內容。

　　Ⅰ.企業基本情況、管理團隊、產品/服務、市場、發展戰略、融資運用、風險分析

　　Ⅱ.標的企業從設立到調查時點的股權變更以及相關的工商變更情況

　　Ⅲ.主要股東/實際控制人/團隊，即調查控股股東/實際控制人的背景

　　Ⅳ.行業發展的總體方向、市場容量、監管政策、準入門檻、競爭態勢以及利潤水平等情況

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案及解析】D

　　6.并購投資的考察重點是( )。

　　Ⅰ.管理團隊、資產質量、融資結構

　　Ⅱ.產品服務、發展戰略及市場因素

　　Ⅲ.融資運用、發展戰略以及風險分析

　　Ⅳ.為管理團隊和產品服務部分

　　A. Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C. Ⅰ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ

　　【答案及解析】D

　　7.股權投資基金不管采用何種估值方法，估值都應根據評估日的市場情況從( )的角度出發。

　　A.市場參與者

　　B.基金管理人

　　C.基金托管人

　　D.基金銷售服務機構

　　【答案及解析】A

　　8.( )主要應用于一些特殊的行業。

　　A.經濟增加法

　　B.相對估值

　　C.折現現金流估值法

　　D.清算價值法

　　【答案及解析】A

　　經濟增加法主要應用于一些特殊的行業。

　　9.相對估值法是指將企業的主要財務指標乘以根據行業或參照企業計算的估值數，從而獲得對企業股權價值的估值參考結果，包括( )。

　　Ⅰ.市盈率

　　Ⅱ.市現率

　　Ⅲ.市凈率

　　Ⅳ.市售率

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案及解析】D

　　10.股權投資基金常用的估值方法中，相對估值法可分為( )。

　　Ⅰ.市盈率法

　　Ⅱ.市凈率法

　　Ⅲ.市現率法

　　Ⅳ.市銷率法

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

　　【答案及解析】A

　　11、根據《私募股權投資基金暫行辦法》關于非公開發行基金的合格投資者為單位的凈資產不低于()萬。

　　A、5000

　　B、3000

　　C、1000

　　D、2000

　　【答案】C

　　【解析】根據《私募股權投資基金暫行辦法》資產不低于1000萬元的單位認定為合格投資者。

　　12、根據《私募投資基金募集行為管理辦法》募集機構、基金業務外包服務機構及其從業人員因募集過程中的違規行為被中國基金業協會采取相關記錄處分的，中國基金業協會可視情節輕重記入()。

　　A、誠信檔案

　　B、違約檔案

　　C、自律檔案

　　D、處罰檔案

　　【答案】A

　　【解析】根據《私募投資基金募集行為管理辦法》募集機構、基金業務外包服務機構及其從業人員因募集過程中的違規行為被中國基金業協會采取相關記錄處分的，中國基金業協會可視情節輕重記入誠信檔案。

　　13、根據《私募投資基金募集行為管理辦法》私募基金管理人委托基金銷售機構募集私募基金，應當以書面形式簽訂基金()，并將協議中關于私募基金管理人與基金銷售機構權利義務劃分以及其他涉及投資者利益的部分做為()的附件。

　　A、銷售協議、基金合同

　　B、銷售協議、招募合同書

　　C、代理協議、基金合同

　　D、代理協議、招募說明書

　　【答案】A

　　【解析】私募基金管理人委托積極銷售機構募集私募基金的，應當以書面形式簽訂基金銷售協議，并講協議中關于私募基金管理人與基金銷售機構權利義務劃分以及其他涉及投資者利益的部分作為基金合同的附件。

　　14、根據《私募投資基金合同指引1號》的規定，私募基金管理人可以與投資者約定，為基金募集、運營、審計、法律顧問等提供服務的基金服務機構從基金總列支相應()。

　　A、管理費

　　B、托管費

　　C、服務費

　　D、運營費

　　【答案】C

　　【解析】私募基金管理人可以與投資者約定，為基金募集、運營、審計、法律顧問等提供服務的基金服務機構從基金中列支相應的服務費。

　　15、根據目前的基金備案情況私募股權基金和創業投資基金以()為主。

　　A、有限合伙企業

　　B、契約型

　　C、公司型

　　D、FOF

　　【答案】A

　　【解析】根據目前的基金備案情況，私募股權基金和創業投資基金以有限合伙為主。

　　16、公司型基金的最高權力機構是()

　　A、基金投資人

　　B、基金公司股東大會

　　C、基金公司監事會

　　D、基金公司董事會

　　【答案】B

　　【解析】公司型基金的最高權力機構是股東大會。

　　17、公司型私募股權投資基金必須嚴格依據()而設立，其法律規則程度相對要高于其他類型的私募股權投資基金。

　　A、《創投辦法》

　　B、《公司法》

　　C、《基金法》

　　D、《證券法》

　　【答案】B

　　【解析】公司型私募的設立一般來說是針對設立一家公司，必須嚴格按照《公司法》設立。

　　18、關于市凈率估值方法更加合適各種企業種類說法正確的是()

　　A、資產流動性低的房地產企業

　　B、資產流動性低的金融企業

　　C、資產流動性高的金融企業

　　D、以上均不對

　　【答案】C

　　【解析】因為資產流動性高的金融企業賬面價值更加接近市場

　　19、關于私募基金管理人的投資運作行為。以下正確的是()

　　A、因策略相同，將旗下兩個基金的資金合并管理賬戶

　　B、保存基金的投資策略文件10年

　　C、無需向投資者披露杠桿運用情況

　　D、因需要臨時籌措資金頭寸，管理人借用其他基金的資金

　　【答案】B

　　【解析】私募基金管理人、私募基金托管人及私募基金銷售機構應當妥善保存私募基金投資決策、交易和投資者適當性管理等方面的記錄及其他相關資料，保存期限自基金清算終止之日不得少于10年。

　　20、關于有限合伙制說法錯誤的是()

　　A、有限合伙人負責出資

　　B、在國內的普通合伙人通常為基金管理公司

　　C、普通合伙人代表整個私募股權基金對外行使權利

　　D、普通合伙人沒有經營管理權力，而有限合伙人有，但受到普通合伙人監督

　　【答案】D

　　【解析】普通合伙人負責日常經營管理，有限合伙人負責監督。

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