點擊查看：2018年基金從業資格《基金法律法規》精選試題

　　1. 將眾多投資者的資金集中，并委托基金管理人進行共同投資，表現了證券投資基金的(集合理財)特點。

　　2. 在金融市場，資金的供給者是通過何種方式獲得不同類型的金融資產?(投資金融工具)。

　　3. 以下不是資產管理特征的是(從收益特征來看，具有增值的特點)。

　　4. 資產管理行業無論對宏觀經濟還是微觀的個人、企業都有著重要的功能和作用。以下(保證給投資者帶來正收益)不是資產管理的動能。

　　5. 關于證券投資基金“集合理財、專業管理”這一特點的具體表現，以下表述錯誤的是(集中資金投資幾種股票，以獲得超額收益)。

　　6. 關于不同投資工具投資收益與風險的描述，以下正確的是(股票價格的波動性較大，是一種高風險、高收益的投資品種)。

　　7. 在我國，基金托管人只能由依法設立并取得基金托管資格的(商業銀行)擔任。

　　8. 以下不屬于基金份額持有人權利的是(管理基金資產)。

　　9. 基金連續兩個開放日以上發生巨額贖回，基金管理人已經接受的贖回申請可以延緩支付贖回款項，但不能超過正常支付時間(20)個工作日，并應當在至少一種中國證監會指定的信息披露媒體公告。

　　10. 關于公司型基金，以下表述錯誤的是(依據基金合同成立)。

　　11. 關于封閉式基金的特點，以下表述錯誤的是(基金無特定存續期限)。

　　12. 下列不屬于系列基金的優勢的是(既可以在場外市場進行基金份額申購、贖回，又可以在交易所進行基金份額交易和基金份額申購或贖回)。

　　13. 封閉式基金和開放式基金的價格形成方式不同，主要體現在(封閉式基金的交易價格主要受二級市場供求關系的影響)。

　　14. 證券投資基金的主要作用不包括(給投資者帶來高收益)。

　　15. (聯接基金)主要是為銀行渠道的中小投資者申購ETF打開了通道。

　　16. (對沖配置型基金)不屬于混合型基金。

　　17. 每一交易日股票基金有(1)個價格。

　　18. 基金監管活動的要素主要包括(目標、體制、內容、方式)等。

　　19. 制定有關證券投資基金活動監督管理的規章、規則，并行使審批、核準或者注冊權，是(中國證監會)應履行的職責。

　　20. 以下基金監管措施中，屬于事中監管的是(檢查)。

　　21. 證券期貨交易所、登記結算機構加入基金業協會的，為(特別會員)。

　　22. 中國證券投資基金業協會會員為三類(普通會員、聯席會員、特別會員)。

　　23. 依據《證券投資基金法》的規定，基金管理人由依法設立的公司或者(合伙企業)擔任。

　　24. 擔任基金托管人的必備條件不包括(設有專門的基金投資管理部門)。

　　25. 基金托管人發現基金管理人的投資指令違反法律、基金合同時，正確的做法是(應當拒絕執行，立即通知基金管理人，并及時向中國證監會報告)。

　　26. 對公募基金信息披露的要求，以下描述錯誤的是(應保證投資人實時了解基金投資組合信息)。

　　27. 證券投資基金公開披露的信息不包括(基金管理人年度財務報告)。

　　28. 關于私募基金管理人登記制度，以下描述錯誤的是(社會保障基金需在中國基金業協會完成登記后才可使用基金字樣)。

　　29. 中國基金業協會應當在私募基金管理人登記材料齊備后的(10)個工作日，為私募基金管理人結登記手續。

　　30. 在每年結束后(90)日內，基金管理人需披露基金的年度報告。

　　31. 基金托管人需于基金份額發售的(3日)前，將基金合同、托管協議登載在托管人網站上。

　　32. 基金份額持有人自行如今持有人大會時，應至少提前(30)日公告持有人大會的召開時間、會議形式、審議事項、表決方式等事項。

　　33. 關于對私募基金運作的監管，以下描述錯誤的是(私募基金管理人須每季度向中國基金業協會報送基金季度報告)。

　　34. 基金招募說明書中關于“基金管理人報酬”應披露的信息包括(Ⅰ、Ⅱ)。Ⅰ費率水平 Ⅱ收取方式 Ⅲ適用稅率 Ⅳ支出方式

　　35. 我國證券投資基金的托管協議是基金管理人與(基金托管人)之間訂立的就基金資產保管、資金清算、會計核算等方面達成的協議書。

　　36. 貨幣市場基金的收益公告內容包括(Ⅰ、Ⅱ)。Ⅰ每萬份基金凈收益 Ⅱ7日年化收益率 Ⅲ基金份額凈值 Ⅳ基金累計凈值

　　37. 基金投資組合一般在(季報)中公布。

　　38. 信息披露義務人應當在事件發生之日起2日內編制并披露臨時公告書的事件不包括(巨額贖回時全額確認并按時支付)。

　　39. 關于道德和法律的區別，以下表述錯誤的是(道德法律的調整范圍沒有交叉關系)。

　　40. 基金銷售目標客戶市場細分的“利潤原則”是指(細分市場具有足夠的業務量)。

　　41. 明確基金銷售目標客戶市場的原則不包括(全面原則)。

　　42. 職業道德的作用有(Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ)。Ⅰ調整職業關系 Ⅱ提升職業素質 Ⅲ促進行業發展 Ⅳ消除職業矛盾

　　43. 以下QDII基金的描述，不正確的是(QDII基金一般直接由海外托管銀行負責境內、境外資產的托管業務)。

　　44. 基金募集申請獲得核準前，基金銷售機構可以(接受基金管理人相關培訓)。

　　45. 關于基金銷售人員的行為，以下正確的是(明確提示基金投資風險)。

　　46. 關于基金職業道德規范中誠實守信的基本要求，以下做法正確的是(公平合法有序競爭)。

　　47. 某公募基金管理公司基金經理甲的妻子進行證券投資，甲沒有向所在公司事先申報，違反了(守法合規)職業道德要求。

　　48. 對通過中國基金業協會資質考核并獲得基金銷售資格的基金銷售人員，基金銷售機構不需要為其統一辦理(從業證書)。

　　49. 以下可以構成內幕信息的是(來源可靠、對證券價格影響明確的非公開信息)。

　　50. 某基金管理公司的基金經理甲傳統基金經理乙，通過他們控制的兩個基金相互交易，認為虛增交易量來拉升股價，基金經理甲與乙的行為屬于(操縱市場行為)。

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