點擊查看：2018年基金從業資格《基金法律法規》精選試題

　　1. 申請募集基金應提交的主要文件不包括(招募說明書正式文本)。

　　2. 目前，我國股票型基金的認購費率最高一般不超過(0.015)。

　　3. 投資者認購開放式基金時，T日提交認購申請后，一般可于(T+2)日后到辦理認購的網點查詢認購申請的受理情況。

　　4. 基金管理人的基金宣傳推介材料應當自向公眾分發或發布之日起(5)個工作人內報主要經營活動所在地中國證監會派出機構備案。

　　5. (有誤導市場參與者的意圖)是判定是否構成“操縱市場”的關鍵因素。

　　6. 基金宣傳推介材料登載過往業績，基金合同生效1年以上但不滿10年的，應當登載(自合同生效當年開始所有完整會計年度的業績，宣傳推介材料公布在下半年的，還應當登載當年上半年度的業績)。

　　7. 我國開放式基金的存續期為(一般無固定存續期限)。

　　8. ETF基金管理人(每日開市前)會根據基金資產凈值、投資組合以及標的指數的成分股股票情況，公布證券申購與贖回清單。

　　9. 基金管理公司的主要股東是指持有基金管理公司股權比例最高且不低于(25%)的股東。

　　10. 下列不屬于職業道德作用的是(決定企業的經濟效益)。

　　11. 下列不屬于職業道德特征的是(固定性)。

　　12. 開放式基金合同生效后，更新的招募說明書應當在每6個月結束之日起的(45)日內披露。

　　13. ETF聯接基金投資于目標ETF的資產不得低于基金資產凈值的(0.9)，其余部分應投資于標的指數的成分股和備選成分股以及中國證監會規定的其他證券品種。

　　14. 基金募集期限自(基金份額發售之日)起計算。

　　15. 基金上市交易公告書的編制主體是(基金管理人)。

　　16. 對基金管理公司持有5%以上股權的非主要股東，非主要股東為自然人的，個人金融資產不低于(1000)萬元人民幣，在境內外資產管理行業從業(5)年以上。

　　17. ETF實施價格漲跌幅限制，漲跌幅設置為(0.1)，從上市首日開始實行。

　　18. 貨幣型基金的認購費一般為(0)。

　　19. 基金業協會的權力機構為(會員大會)。

　　20. 開放式基金(每日)公布基金單位資產凈值。

　　21. 基金業協會的會員類別不包括(臨時會員)。

　　22. 基金托管人整改后，應當向中國證監會、中國銀監會提交報告;經驗收，符合有關要求后，應當自驗收完畢之日起(3)日內解除對其采取有的關措施。

　　23. 基金托管人職責終止的，基金份額持有人大會應當在6個月內選任新基金托管人，新基金托管人產生前，由(中國證監會)指定臨時基金托管人。

　　24. 基金管理人職責終止的，基金份額持有人大會應當在(6)個月內選任新基金托管人。

　　25. 基金管理人和基金托管人加入基金業協會的，為(普通會員)。

　　26. 基金服務機構加入基金業協會的，為(聯席會員)。

　　27. T日，投資者的申購、贖回申請信息通過代銷機構網點傳送至代銷機構總部，由代銷機構總部將本代銷機構的申購、贖回申請信息匯總后在(T)日統一傳送至注冊登記機構。

　　28. 基金份額登記具有確定和變更(基金份額持有人)及其權利的法律效力，是保障基金份額持有人合法權益的重要環節。

　　29. QDII是(合格的境內機構投資者)的首字母縮寫。

　　30. 下列不屬于基金銷售人員從事基金銷售活動禁止性情形的是(不得同意或默許他人以其本人或所在機構的名義從事基金銷售業務)。

　　31. 在發現有可疑交易或者行為時，在其發生后(10)個工作日內，基金銷售機構應向中國反洗錢監測分析中心報告。

　　32. 負責基金銷售業務的管理人人員應(取得基金從業資格)。

　　33. 下列不屬于基金售后服務的是(協助客戶辦理開立賬戶、申購、贖回、資料變更等基金業務)。

　　34. 根據所投資債券的(信用等級)不同，可以將債券基金分為低等級債券基金、高等級債券基金。

　　35. 《合格境內機構投資者境外證券投資管理試行辦法》規定，符合條件的境內基金管理公司和(證券公司)，經中國證監會批準，可在境內募集資金進行境外證券投資管理。

　　36. 狹義的基金監管即(政府監管)監管。

　　37. 基金管理人應當在(基金半年報告)和(基金年度報告)中披露從基金財產中計提的管理費、托管費、基金銷售服務費的金額。

　　38. (識別原則)是指每個細分市場有明顯的區分標準，讓銷售機構能夠清楚地認識不同細分市場的客戶差異，提供個性化的產品和服務，以確保營銷策略具有針對性。

　　39. (易入原則)是指完成市場細分后，銷售機構有能力向某一細分市場提供其所需的基金產品和服務。

　　40. 基金募集搶購，基金管理人應當在基金募集期限屆滿后(30)日內返還投資人已交納的款項，并加計銀行同期存款利息。

　　41. 股票基金的最大特點是(適合長期投資)。

　　42. 證券投資基金起源于(英國)的投資信托公司。

　　43. 下列關于金融市場的說法錯誤的是(期貨市場的交易在協議達成后立刻交割)。

　　44. 增長型基金的基本目標是(追求資本增值)。

　　45. 下列說法錯誤的是(基金募集失敗，基金管理人不需要承擔因募集行為而產生的債務和費用，由投資人自己承擔)。

　　46. 基金托管人的基金托管部門主要業務人員在1年內變動超過(0.3)時，托管人應當在變化發生之日起2日內編制并披露臨時報告書，并報中國證監會備案。

　　47. 依據《證券投資基金法》的規定，公開募集基金的基金管理人應當從管理基金的報酬中計提風險準備金。

　　48. 基金公司主要股東為法人或其他組織的，凈資產不低于(2)億元人民幣。

　　49. (基金監管目標)是基金監管活動的出發點和價值歸宿。

　　50. 基金業協會的職責不包括(對基金的交易所內的投資交易活動進行監管，負責交易所上市基金的信息披露監管工作)。

　　51. 設立管理公司募集基金的基金管理公司應當具備的條件之后是主要股東最近(3)年沒有違法記錄。

　　52. (可測原則)是指根據市場調查，專業咨詢等途徑提供的各個細分市場的特征要素，能夠測算出細分市場的客戶數量、銷售規模、購買潛力等量化指標。

　　53. 基金投資跟蹤與評價的核心是(對基金銷售業務以及人際關系的維護)。

　　54. 政府監管較之基金行業自律、基金機構內控以及社會力量監督具有的特征不包括下列中的(監管活動具有自覺性)。

　　55. 國外許多著名的基金管理公司如富達、摩根在向國外擴張時都紛紛采取了(傘形基金)的形式。

　　56. 投資者的申購(認購)、贖回申請信息由(銷售機構)匯總后傳送至基金的注冊登記機構。

　　57. 有關法律明確規定，基金管理人應當自收到投資者的申購(認購)贖回申請之日起(3)個工作日內，對該申購(認購)、贖回申請的有效性進行確認。

　　58. 通常認為，最早的證券投資基金是(1868年英國的海外及殖民地政府信托基金)。

　　59. 收取銷售服務費的，對持有持續期少于30日的投資人收取不低于(0.50%)的贖回費，并將上述贖回費全額計入基金財產。

　　60. 開放式基金所特有的風險是(巨額贖回風險)。

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