點擊查看：2018年基金從業資格《證券投資基金》精選習題匯總

　　(一)單項選擇題

　　1.未經法定的機關核準或者審批，擅自發行證券的，或者制作虛假的發行文件發行證券的，責令停止發行，退還所募集資金和加算銀行同期存款利息，并處以非法所募集資金金額( )罰款。

　　A：百分之一以上百分之十以下

　　B：百分之一以上百分之五以下

　　C：一萬元以上五萬元以下

　　D：三萬元以上三十萬元以下

　　[參考答案] B

　　2.法律、行政法規規定禁止參與股票交易的人員，直接或者以他人名義持有、買賣股票的，責令依法處理非法持有的股票，沒收違法所得，并處以( )的罰款。

　　A：百分之一以上百分之五以下

　　B：所買賣股票等值以下

　　C：三萬元以上三十萬元以下

　　D：一萬元以上五萬元以下

　　[參考答案] B

　　3.操縱證券交易價格，或者制造證券交易的虛假價格或者證券交易量，獲取不正當利益或者轉嫁風險的，沒收違法所得，并以違法所得( )的罰款。構成犯罪的，依法追究刑事責任。

　　A：百分之一以上百分之五以下 B：一萬元以上五萬元以下

　　C：三萬元以上三十萬元以下 D：一倍以上五倍以下

　　[參考答案] D

　　4.當公司法定公積金累積額為公司( )的百分之五十以上的，可不再提取。

　　A：注冊資本 B：凈資產

　　C：總資產 D：股東權益

　　[參考答案] A

　　5.公司分配當年稅后利潤時，應當提取利潤的( )列入公司法定積金。

　　A：百分之五 B：百分之十

　　C：百分之五至百分之十 D：沒有規定

　　[參考答案] B

　　6.股份有限公司經股東大會決議將公積金轉為資本時，按股東原有比例派送新股或者增加每股面值。但法定公積金轉為增加時，所留存的該項公積金不得少于注冊增加的( )。

　　A：百分之十 B：百分之二十

　　C：百分之二十五 C：百分之五十

　　[參考答案] C

　　7.公司因不能清償到期債務，被依法宣告破產的，由( )依照有關規定，組織股東、有關機關及有關專業人員成立清算組，對公司進行破產清算。

　　A：股東會 B：董事會

　　C：人民法院 D：債權人

　　[參考答案] C

　　8.在招募說明書、認股書、公司、企業債券募集辦法中隱瞞重要事實或者編造重大虛假內容，發行股票或者公司、企業債券、數額巨大、后果嚴重或者有其他嚴重情節的，處( )，并處或者單處非法募集資金金額百分之一以上百分之五以下的罰金。

　　A：三年以上七年以下有期徒刑

　　B：五年以下有期徒刑或者拘役

　　C：三年以下有期徒刑或者拘役

　　D：三年以上十年以下有期徒刑

　　[參考答案] B

　　9.受托人以自己的名義，在委托人的授權范圍內與第三人訂立合同，第三人在訂立合同時知道受托人和委托人之間的代理關系，該合同直接約束( )。

　　A：受托人與第三人 B：委托人與第三人

　　C：受托人與委托人 D：其他

　　[參考答案] B

　　10.因委托人死亡、喪失民事行為能力或者破產，致使委托合同終止將損害委托人利益的，在委托人的繼承人、法定代理人或者清算組織承受委托事務之前，受托人應當( )。

　　A：繼續處理委托事務 B：終止處理委托事務

　　C：暫停處理委托事務 D：解除委托合同

　　[參考答案] A

　　(二) 多項選擇題

　　1.我們《證券法》規定，( )為知悉證券交易內幕信息的知情人員。

　　A：發行股票或者公司債券的公司董事、監事、經理、副經理及有關的高級管理人員

　　B：持有公司百分之一以上股份的股東

　　C：發行股票公司的控股公司的高級管理人員

　　D：證券監督管理機構工作人員以及由于法定的職責對證券交易進行管理的其它人員

　　[參考答案] A C D

　　2.禁止任何人以( )獲取不正當利率或者轉嫁風險。

　　A：通過單獨或者合謀，集中資金優勢、持股優勢或者利用信息優勢聯合或者連續買賣，操縱證券交易價格

　　B：與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易或者相互買賣并不持有的證券，影響證券交易價格或者證券交易量

　　C：以自己的交易對象，進行不轉發所有權的自買自賣，影響證券交易價格或者證券交易量

　　D：低價買進，高價賣出

　　[參考答案] A B C

　　3.在證券交易中，禁止證券公司及其從業人員從事損害客戶利益的欺詐行為有( )。

　　A：違背客戶的委托為其買賣證券

　　B：不在規定時間內向客戶提供交易的書面確認文件

　　C：挪用客戶所委托買賣客戶上的證券或者客戶賬戶上的資金

　　D：私自買賣客戶賬戶上的證券，或者假借客戶的名義買賣證券

　　[參考答案] A B C D

　　4.我們《公司法》規定公司應當在每一會計年度制作的財務會計報告包括( )。

　　A：資產負債表 B：損益表

　　C：財務狀況變動表 D：利潤分配表

　　[參考答案] A B C D

　　5.公司可以解散情形有( )。

　　A：公司章程規定的營業期限屆滿或者公司章程規定其他解散事由出現時

　　B：股東會決議解散

　　C：因公司合并或者分立需要解散的

　　D：公司違反法律、行政法規被依法責令關閉

　　[參考答案] A B C

　　6.下列說法正確的有( )。

　　A：委托人可以特別委托人處理一項或者數項事務也可以概括委托受托人處理一切事務

　　B：受托人應當親自處理委托事務，經委托人同意，受托人可以轉委托

　　C：受托人應當按照委托人的要求，報告委托事務的處理情況。委托合同終止時，受托人應當報告委托事務結果

　　D：受托人超越期限給委托人造成損失的，應當賠償損失

　　[參考答案] A B C D

　　(三) 判斷題

　　1.證券交易所、證券公司、證券登記結算機構、黨政機關工作人員在任期或者法定期限內，不得直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票，也不得收受他人贈送的股票。

　　[參考答案] 非

　　2.證券交易活動中，涉及公司的經營、財務或者對該公司證券的市場價格有重大影響的信息是內幕信息。

　　[參考答案] 非

　　3.國有企業和國有控股的企業，不得炒作上市交易股票。

　　[參考答案] 是

　　4.公司的法定公積金不足以彌補上一年度虧損的，在依照規定提取法定公積金和法定公益金之前，應當先用當年利潤彌補虧損。

　　[參考答案] 是

　　5.股東會或者董事會違反規定，在公司彌補虧損和提取法定公積金、法定公益金之前向股東分配利潤的，必須將違反規定分配利潤退還公司。

　　[參考答案] 是

　　6.《合同法》規定委托人可以特別委托人處理一項或者數項事務，但不可以概括委托受托人處理一切事務。

　　[參考答案] 非

　　7.委托人應當預付處理委托事務的費用，受托人為處理委托事務墊付的必要費用，委托人應當償還該費用及其利息。

　　[參考答案] 是

　　8.受托人應當按照委托人的指示處理委托事務，需要變更委托人指示的，應該經委托人同意;因情況緊急，難以和委托人取得聯系的，受托人應當妥善處理事務，但事后應當將該情況及時報告委托人。

　　[參考答案] 是

　　9.受托人因委托人的原因對第三人不履行義務，受托人應當向第三人披露委托人，第三人應當把委托人作為相對人主張其權利。

　　[參考答案] 非

　　10. 受托人處理委托事務時，因不可歸責于自己的事由受到損失的，可以向委托人要求賠償損失。

　　[參考答案] 是

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