點擊查看：2018年基金從業資格《證券投資基金》精選習題匯總

　　(一)單項選擇題

　　1.對在交易所上市的基金履行一線監管職責的是( )。

　　A：中國證監會 B：證券公司

　　C：證券交易所 D：中國人民銀行

　　[參考答案] C

　　2.基金托管人的資格核準及監管工作需由中國證監會和( )共同負責。

　　A：證券交易所 B：中國人民銀行

　　C：財政部 D：基金管理公司

　　[參考答案] B

　　3.證券投資基金的監管的重點是( )。

　　A：對基金管理公司的監管

　　B：對基金托管人的監管

　　C：對基金投資者的監管

　　D：對證券投資基金行為的監管

　　[參考答案] D

　　4.基金募集前( )，基金發起人應在指定的報刊上登載招募說明書。

　　A：一天 B：三天

　　C：七天 D：十天

　　[參考答案] B

　　5.監管的首要原則是( )。

　　A：保護投資者利益原則 B：法制管理原則

　　C：“三公”原則 D：監管與自律并重原則

　　[參考答案] A

　　6.證券交易所的會員( )。

　　A：可以自動轉讓交易席位

　　B：轉讓交易席位必須由證監會審批

　　C：轉讓交易席位必須由證券交易所審批

　　D：不得轉讓交易席位

　　[參考答案] C

　　7.1998年中國證監會下發的( )中，對基金監管的內容作出了詳細的規定。

　　A：《證券投資基金管理暫行辦法》

　　B：《證券交易所管理辦法》

　　C：《關于加強證券投資基金監管有關問題的通知》

　　D：《開放式投資基金試點辦法》

　　[參考答案] C

　　(二)多項選擇題

　　1.基金監管的目標是( )。

　　A：維護基金市場的正常秩序，保護投資者的利益。根據國家宏觀經濟管理的需要，運用靈活多樣的方式，引導投資方向，實現資本市場的資源配置功能

　　B：充分運用、發揮市場機制的積極作用，限制基金對市場的消極影響

　　C：防止操作市場，禁止欺詐行為、內幕交易等不法行為，增強投資者的信心，保護投資者的利益，營造“公平、公正、公開“的投資環境

　　D：引導儲蓄轉化為投資，促進經濟發展和社會穩定

　　[參考答案] A B C D

　　2.基金監管的原則包括( )。

　　A：保護投資者利益原則

　　B：法制管理原則

　　C：“三公“原則

　　D：監管與自律并重原則

　　[參考答案] A B C D

　　3.基金托管人需定期向中國證監報送( )。

　　A：監察稽核報告

　　B：公司財務和自有資金運用情況報告

　　C：基金持有人名冊

　　D：對基金管理公司的監督報告

　　[參考答案] A C D

　　4.基金管理公司需定期向中國證監會報送( )。

　　A：監察稽核報告

　　B：公司財務和自有資金運用情況報告

　　C：基金持有人名冊

　　D：基金運作報告

　　[參考答案] A B D

　　5.對證券投資基金的監管主要包括( )。

　　A：對基金管理公司的監管

　　B：對基金托管人的監管

　　C：對證券投資基金行為的監管

　　D：對基金投資欠的監管

　　[參考答案] A B C

　　6.加強基金監管對證券市場健康發展的意義有( )。

　　A：加強基金監管是保障廣大投資值得權益的需要

　　B：加強基金監管是維護市場良好秩序的需要

　　C：加強基金監管是發展和完善證券市場體系的需要

　　D：加強基金監管是提高證券市場效率的需要

　　[參考答案] A B C D

　　(三) 判斷題

　　1.對基金托管人的資格核準由中國證監會全權負責。

　　[參考答案] 非

　　2.基金托管人需要定期向中國證監會報送監察稽核報告、基金持有人名冊和對基金管理公司的監督報告等。

　　[參考答案] 是

　　3.中國證監會根據市場發展變化的需要及有關的部署，可以對基金管理公司、托管人進行專項檢查，以便掌握情況并解決問題。

　　[參考答案] 是

　　4.對于上市的證券，證券交易所有權依照有關規定，暫停或者恢復其交易。

　　[參考答案] 是

　　5.對證券投資基金監管的重點是對基金管理公司的監管。

　　[參考答案] 非

　　6.基金托管銀行應設立獨立的托管部門專門從事基金托管業務。

　　[參考答案] 是

　　7.證券交易所每年應當對會員的財務狀況、內部風險控制制度以及遵守國定有關法規和證券交易所業務規則等情況進行抽查或者全面檢查，并將檢查結果上報證監會。

　　[參考答案] 是

　　8.為了使管理公司和基金托管人能獨立運作，管理公司和基金托管人在人、財、物等方面相互獨立，高管人員不得在其他經營性機構兼任任何職務。

　　[參考答案] 是

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