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　　(一) 單項選擇題

　　1.法人治理結構是最大限度地提高公司價值，以保證公司對其使用的資本承擔相應的法律義務，包括由合同約定的義務。這是( )

　　A：世界銀行在有關報告中引用的定義

　　B：世界銀行公司治理研究小組歸納的觀點

　　C：亞洲開發銀行報告中使用的定義

　　D：其他觀點

　　[參考答案] B

　　2.各企業法人之間進行環狀持股，使自然人持股的比例很低，加之股權的極度分散化，因此股東大會基本上是流于形式的國家有( )

　　A：美國 B：德國

　　C：日本 D：中國

　　[參考答案] C

　　3.復核基金資產凈值、出具凈值公告的機構是( )

　　A：基金管理公司 B：基金托管人

　　C：基金發起人 D：注冊會計師

　　[參考答案] B

　　4.基金托管人一般由( )聘請。

　　A：基金發起人 B：基金托管人

　　C：基金持有人大會 D：證券交易所

　　[參考答案] A

　　5.下列職權中，應該由股東會行使的是( )

　　A：主持公司的生產經營管理工作

　　B：決定公司內部管理機構的設置

　　C：修改公司章程

　　D：制定公司的具體規章

　　[參考答案] C

　　6.下列職權中，應該由董事會行使的是( )

　　A：主持公司的生產經營管理工作

　　B：決定公司內部管理機構的設置

　　C：修改公司章程

　　D：制定公司的具體規章

　　[參考答案] B

　　7.下列職權中，應該由經理行使的是( )

　　A：提議召開臨時股東會

　　B：決定公司內部管理機構的設置

　　C：決定公司的經營計劃和投資方案

　　D：制定公司的具體規章

　　[參考答案] D

　　8.下列職權中，可以由監事會行使的是( )

　　A：檢查公司財務 B：制定公司的具體規章

　　C：修改公司章程 D：審議批準董事會的報告

　　[參考答案] A

　　9.有限責任公司董事會的法定人數為( )

　　A：五人至十五人 B：三人至十三人

　　C：五人至十九人 D：五人以上

　　[參考答案] B

　　10有限責任公司，經營規模較大的，設立監事會，其成員不得少于

　　( )

　　A：一人 B：三人

　　C：五人 D：十人

　　[參考答案] B

　　11.《關于進一步促進境外上市公司規范化運作和深化改革的意見》要求H股公司應有( )獨立董事。

　　A：一名以上 B：兩名以上

　　C：三名以上 D：五名以上

　　[參考答案] B

　　12.基金管理公司董事會中應當至少有( )的獨立董事。

　　A：一名以上 B：兩名以上

　　C：三名以上 D：五名以上

　　[參考答案] C

　　13.基金管理公司的獨立董事要求具有( )以上的金融、法律或財務工作經驗。

　　A：一年 B：三年

　　C：五年 D：十年

　　[參考答案] C

　　14.不在基金管理公司擔任具體管理職務的董事，因履行職責到達公司現場的時間每年應當不少于( )工作日。

　　A：三個 B：七個

　　C：十個 D：三十個

　　[參考答案] C

　　15.公司必須建立科學的聘用、培訓、輪崗、考評、晉升、淘汰等人事制度屬于公司內部控制中( )的主要內容。

　　A：環境控制 B：公司授權控制

　　C：會計系統控制 D：內部稽核控制

　　[參考答案] A

　　(二) 多項選擇題

　　1.基金管理公司法人治理結構存在的問題包括( )

　　A：所有權，經營權與監督權的三權失衡

　　B：基金管理公司與其他基金當事人之間利益關系沖突，相互缺乏制衡機制

　　C：內部控制制度存在缺陷

　　D：沒有獨立董事

　　[參考答案] A BC

　　2.在我們，基金管理公司的監察體系不夠完善，主要表現在( )。

　　A：監察行為缺乏必要的法律依據

　　B：缺乏職業道德教育

　　C：忽視對監察人員的監察

　　D：外部監察不到位

　　[參考答案] A B C D

　　3.有限責任公司的下列職權中，由股東會行使的是( )。

　　A：決定公司的經營方針和投資計劃

　　B：決定公司內部管理機構的設置

　　C：對發行公司債券作出決議

　　D：修改公司章程

　　[參考答案] A C D

　　4.我們《公司法》規定，( )屬于董事會可以行使的職權。

　　A：決定公司的經營計劃和投資方案

　　B：決定公司內部管理機構的設置

　　C：制定公司的基本管理制度

　　D：決定監事會人選

　　[參考答案] A B C

　　5.有限責任公司總經理的職權包括( )。

　　A：制定公司的基本管理制度

　　B：主持公司的生產經營管理工作

　　C：決定公司內部管理機構的設置

　　D：組織實施公司年度經營計劃和投資方案

　　[參考答案] B D

　　6.監事會可以行使的職權包括( )。

　　A：檢查公司財務

　　B：提議召開臨時股東會

　　C：當董事和經理的行為損害公司的利益時，要求董事經理予以糾正

　　D：制定公司的具體規章

　　[參考答案] A B C

　　7.下列說法正確的有( )。

　　A：獨立董事所發表的意見應在董事會決議中列明

　　B：公司的關聯交易必須由獨立董事簽字后方能生效

　　C：兩名以上的獨立董事可提議召開臨時股東大會

　　D：獨立董事可直接向股東大會、中國證監會和其他部門報告情況

　　[參考答案] A B C D

　　8.基金管理公司董事會審議( )時，須經三分之二的獨立董事同意方可生效。

　　A：基金管理公司的關聯交易

　　B：基金管理公司董事、高級管理人員的薪酬及其他形式的報酬

　　C：基金管理公司租用基金專用交易席位

　　D：基金管理公司聘請或更換會計師事務所

　　[參考答案] A B C D

　　9.《證券投資基金行業公約》規定禁止的行為有( )。

　　A：從事內幕交易

　　B：發布基金的廣告宣傳

　　C：從業人員為自己或他人買賣股票

　　D：貶損同行

　　[參考答案] A B C D

　　10.公司完善內部控制機制必須遵循的原則包括( )。

　　A：健全性原則 B：獨立性原則

　　C：相互制約原則 D：成本效益原則

　　[參考答案] A B C D

　　11.公司制定內部控制制度必須遵循原則包括( )。

　　A：全面性原則 B：審慎性原則

　　C：有效性原則 D：實時性原則

　　[參考答案] A B C D

　　12.全面系統、切實可行的內部控制制度要求建立的三道監控防線是( )。

　　A：一線崗位實行雙人、雙責、雙職

　　B：相關部門、相關崗位之間相互監督制衡

　　C：內部稽核部門對各崗位、各機構、各項業務全面實施監督反饋

　　D：會計部門對各崗位、各機構、各項業務全面實施監督反饋

　　[參考答案] A B C

　　13.優化基金管理公司的法人治理結構必須把握好的問題有( )。

　　A：建立股東會、董事會和經理層之間的合理制衡機制

　　B：強化基金管理公司、基金托管人、基金發起人之間的制約機制

　　C：建立健全的內部控制機制及制度，尤其是開放式基金的制約機制

　　D：優化包括資本市場體系、監管水平、法律環境在內的基金管理公司外部體系

　　[參考答案] A B C D

　　14.優化基金管理公司的法人治理結構的具體思路和舉措包括( )。

　　A：建立和完善獨立董事制度

　　B：建立有效的激勵和約束機制

　　C：強化基金托管人的職責

　　D：建立發行與管理的分工機制

　　(三) 判斷題

　　1.法人治理結構的基本問題是機構設置及制衡機制問題。

　　[參考答案] 是

　　2.美國公司一般不設監事會，監督的職能由董事會履行。

　　[參考答案] 是

　　3.當保險公司所持有的基金份額超過基金管理公司發起人所持有的基金份額時，保險公司就有權運作基金資產。

　　[參考答案] 非

　　4.修改公司章程是董事會的職權。

　　[參考答案] 非

　　5.有限責任公司必須設立監事會。

　　[參考答案] 非

　　6.董事、經理及財務負責人不得兼任監事。

　　[參考答案] 是

　　7.董事、經理可以以公司資產為本公司的股東的債務提供擔保。

　　[參考答案] 非

　　8.董事、經理不得自營或者為他人與其所任職公司同類的營業或者從事損害本公司利益的活動。從事上述營業或者活動的，所得收入應當歸公司所有。

　　[參考答案]

　　9.董事、經理除公司章程規定或者股東會同意外，不是同本公司訂立合同或者進行交易。

　　[參考答案] 是

　　10. 獨立董事可直接向股東大會、中國證監會和其他部門報告情況。

　　[參考答案] 是

　　11. 基金管理公司董事會中獨立董事的人數不應多于公司最大股東委派的董事人數。

　　[參考答案] 非

　　12. 基金管理公司可以給予合格的獨立董事一定的津貼。

　　[參考答案] 是

　　13. 公司內部控制制度中環境控制的主要內容包括公司必須嚴格按照現代企業制度的要求，健全符合公司發展需要的組織結構和運行機制，充分發揮獨立董事和監事會的監督職能，堅決避免內部人控制現象的發生。

　　[參考答案] 是

　　14. 公司內部控制制度中電子信息系統的有效控制禁止同一人同時掌管操作系統口令和數據庫管理系統口令。

　　[參考答案] 是

　　15. 公司內部控制制度中的內部稽核控制要求內部稽核部門對總經理負責。

　　[參考答案] 非

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