點擊查看：2018年基金從業資格《私募股權投資》精選試題

　　1、單選題

　　股權投資基金進行信息披露時，不得存在的禁止行為有( )。

　　Ⅰ.對投資業績進行預測

　　Ⅱ.公開披露或者變相公開披露

　　Ⅲ.詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金銷售機構

　　Ⅳ.采用不具有可比性、公平性、準確性、權威性的數據來源和方法進行業績比較，任意使用“業績最佳”、“規模最大”等相關措辭

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【正確答案】D

　　【答案解析】本題考查信息披露的禁止性規定。股權投資基金進行信息披露時，不得存在以下禁止行為：公開披露或者變相公開披露;虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏;對投資業績進行預測;違規承諾收益或者承擔損失;詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金銷售機構;登載任何自然人、法人或者其他組織的祝賀性、恭維性或推薦性的文字;采用不具有可比性、公平性、準確性、權威性的數據來源和方法進行業績比較，任意使用“業績最佳”、“規模最大”等相關措辭;法律、行政法規、中國證監會和中國證券投資基金業協會禁止的其他行為。

　　2、單選題

　　股權投資基金運行期間，信息披露義務人應當及時披露的定期信息包括( )。

　　Ⅰ.季度信息

　　Ⅱ.年度信息

　　Ⅲ.月度信息

　　Ⅳ.半年度信息

　　A、Ⅰ、Ⅱ

　　B、Ⅱ、Ⅲ

　　C、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅲ

　　【正確答案】A

　　【答案解析】本題考查基金信息披露的方式。定期信息披露：包括季度信息披露、年度信息披露。

　　3、單選題

　　股權投資基金信息披露義務人對于投資者的信息披露義務，下列說法錯誤的是( )。

　　A、信息披露義務人應對潛在投資項目的商業保密信息予以保密，不向投資者披露

　　B、信息披露義務人應向投資者揭示基金可能存在的利益沖突

　　C、信息披露義務人應向投資者揭示涉及基金管理業務、基金財產、基金托管業務的重大訴訟、仲裁

　　D、信息披露義務人應對基金的業務報酬安排保密，不向投資者披露

　　【正確答案】D

　　【答案解析】本題考查基金信息披露義務人和信息披露的內容。選項D錯誤，股權投資基金的信息披露應當包含基金承擔的費用和業績報酬安排。

　　4、單選題

　　每個投資項目投后退出的每一筆資金都按照一定的順序在基金投資者和管理人之間分配，而不是首先滿足基金投資者的全部本金出資和優先收益，這種分配方式是( )。

　　A、按基金分配

　　B、按收益分配

　　C、按權益分配

　　D、按單一項目分配

　　【正確答案】D

　　【答案解析】本題考查基金收益分配的方式。按單一項目分配，是指每個投資項目投后退出的每一筆資金都按照一定的順序在基金投資者和管理人之間分配，而不是首先滿足基金投資者的全部本金出資和優先收益。

　　5、單選題

　　根據基金收益分配是否優先滿足投資人的出資及一定比例的收益，將分配方式分為( )。

　　Ⅰ.按基金分配

　　Ⅱ.按收益分配

　　Ⅲ.按規模分配

　　Ⅳ.按單一項目分配

　　A、Ⅰ、Ⅱ

　　B、Ⅱ、Ⅲ

　　C、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅳ

　　【正確答案】D

　　【答案解析】本題考查基金收益分配的方式。根據基金收益分配是否優先滿足投資人的出資及一定比例的收益分為兩種分配方式：一種是按基金分配，另一種是按單一項目分配。

　　6、單選題

　　股權投資基金清算小組的職責不包括( )。

　　A、.基金資產的清理

　　B、基金資產的評估

　　C、基金資產的分配

　　D、基金資產的投資

　　【正確答案】D

　　【答案解析】本題考查清算的主要程序。清算的主要程序包括：基金終止后，由基金清算小組(清算人)統一接管基金資產;基金清算小組(清算人)對基金資產進行清理和確認;對基金資產進行評估和變現;處理與清算有關的未了結事務;清繳所欠稅款;清理債權債務;制定并披露清算報告;對基金資產進行分配。

　　7、單選題

　　股權投資基金管理人編制的基金財務會計報告的要求不包括( )。

　　A、基金財務會計報告應真實、完整

　　B、財務會計報告分為年度和月度財務會計報告

　　C、年度財務會計報告至少應披露會計報表和會計報表附注的內容

　　D、基金財務會計報表包括資產負債表、利潤表及凈值變動表等報表

　　【正確答案】B

　　【答案解析】本題考查基金財務報告。選項B錯誤，財務會計報告分為年度和季度財務會計報告。

　　8、單選題

　　下列不屬于基金銷售費用的是( )。

　　A、申購(認購)費

　　B、投資咨詢費

　　C、贖回費

　　D、銷售服務費

　　【正確答案】 B

　　【答案解析】 本題考查基金銷售費用結構。基金銷售費用包括基金的申購(認購)費、贖回費和銷售服務費。

　　9、單選題

　　基金管理人可以對選擇前端收費方式的投資人根據其( )適用不同的前端申購(認購)費率標準。

　　A、持有期限

　　B、投資規模

　　C、申購(認購)金額的數量

　　D、資金存管銀行

　　【正確答案】C

　　【答案解析】本題考查基金銷售費用結構。基金管理人可以對選擇前端收費方式的投資人根據其申購(認購)金額的數量適用不同的前端申購(認購)費率標準。

　　10、單選題

　　不收取銷售服務費的，對持續持有期少于3個月的投資人收取不低于( )的贖回費，并將不低于贖回費總額的( )計入基金財產。

　　A、0.75%;75%

　　B、1.5%;50%

　　C、0.5%;75%

　　D、1%;50%

　　【正確答案】 C

　　【答案解析】本題考查基金銷售費率水平。不收取銷售服務費的，對持續持有期少于3個月的投資人收取不低于0.5%的贖回費，并將不低于贖回費總額的75%計入基金財產。

　　11、單選題

　　不收取銷售服務費的，對持續持有期長于6個月的投資人，應當將不低于贖回費總額的( )計入基金財產。

　　A、25%

　　B、50%

　　C、75%

　　D、100%

　　【正確答案】A

　　【答案解析】本題考查基金銷售費率水平。不收取銷售服務費的，對持續持有期長于6個月的投資人，應當將不低于贖回費總額的25%計入基金財產。

　　12、單選題

　　基金銷售機構在基金銷售活動中的下列行為，符合規定的是( )。

　　A、在簽訂銷售協議或銷售基金的活動中進行商業賄賂

　　B、在基金銷售過程中，進行廣告宣傳且符合相關規定

　　C、以排擠競爭對手為目的，壓低基金的收費水平

　　D、未經公告擅自變更向基金投資人的收費項目或收費標準，或通過先收后返、財務處理等方式變相降低收費標準

　　【正確答案】B

　　【答案解析】本題考查基金銷售費用規范。基金銷售機構在基金銷售活動中，不得有下列行為：①在簽訂銷售協議或銷售基金的活動中進行商業賄賂;②以排擠競爭對手為目的，壓低基金的收費水平;③未經公告擅自變更向基金投資人的收費項目或收費標準，或通過先收后返、財務處理等方式變相降低收費標準;④采取抽獎、回扣或者送實物、保險、基金份額等方式銷售基金;⑤其他違反法律、行政法規的規定，擾亂行業競爭秩序的行為。

　　13、單選題

　　基金銷售機構在實施基金銷售適用性的過程中應當遵循的原則不包括( )。

　　A、全面性原則

　　B、客觀性原則

　　C、滯后性原則

　　D、投資人利益優先原則

　　【正確答案】C

　　【答案解析】本題考查基金銷售適用性。基金銷售機構在實施基金銷售適用性的過程中應當遵循以下原則：(1)投資人利益優先原則。(2)全面性原則。(3)客觀性原則。(4)及時性原則。

　　14、單選題

　　基金銷售機構建立基金銷售適用性管理制度，不包括的內容為( )。

　　A、對基金管理人進行審慎調查的方式和方法

　　B、對基金銷售宣傳推介材料審查的方式和方法

　　C、對基金產品的風險等級進行設置，對基金產品進行風險評價的方式或方法

　　D、對基金投資人風險承受能力進行調查和評價的方式和方法

　　【正確答案】B

　　【答案解析】本題考查基金銷售適用性。基金銷售機構建立基金銷售適用性管理制度，應當至少包括以下內容：對基金管理人進行審慎調查的方式和方法;對基金產品的風險等級進行設置，對基金產品進行風險評價的方式或方法;對基金投資人風險承受能力進行調查和評價的方式和方法;對基金產品和基金投資人進行匹配的方法。

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