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　　(一) 單項選擇題

　　1.我們《開放式證券投資基金管理暫行辦法》規定，開放式基金由( )設立。

　　A：基金持有人 B：基金托管人

　　C：基金管理人 D：基金發起人

　　[參考答案] C

　　2.證券公司、信托投資公司作為基金發起人向中國證監會提出申請時，要附送經會計事務所審計的發起人最近( )年的財務報告。

　　A：1 B：2

　　C：3 D：4

　　[參考答案] C

　　3.我們規定設立的基金管理公司的最低實收資本為( )。

　　A：500萬元 B：1 000萬元

　　C：5 000元 D：1億元

　　[參考答案] B

　　4.設立基金管理公司的申請人要提前( )年向交易所遞交自律承諾書。

　　A：1 B：2

　　C：3 D：4

　　[參考答案] A

　　5.中國證監會收到籌建申請后，自正式受理申請之日起( )個工作日作出是否同意籌建的決定，并書面通知申請人。

　　A：60 B：15

　　C：30 D：90

　　[參考答案] A

　　6.提出設立基金管理公司籌建申請的申請人，若籌建申請未獲批準，在( )個月內不得再次提出籌建申請。

　　A：2 B：1

　　C：3 D：6

　　[參考答案] D

　　7.中國證監會在正式受理開業申請之日起( )個工作日內作出是否批準的決定，并以書面形式通知申請人。

　　A：60 B：15

　　C：90 D：30

　　[參考答案] D

　　8.基金管理公司自成立之日起的( )月內必須開業。

　　A：3 B：6

　　C：1 D：12

　　[參考答案] B

　　9.經批準成立的基金管理公司，辦理工商登記之后的( )個工作日內，持相關文件向中國證監會申請領取證監會頒發的《基金管理公司人許可證》。

　　A：15 B：7

　　C：30 D：3

　　[參考答案] B

　　10.基金管理人必須保存基金的會計賬冊、記錄( )年以上。

　　A：10 B：30

　　C：15 D：5

　　[參考答案] C

　　11.計價錯誤偏差達到基金資產凈值的( )時，基金管理人應當通報基金托管人并報證監會備案。

　　A：1% B：2%

　　C：1.5% D：0.5%

　　[參考答案] D

　　12.基金托管人的實收資本不少于( )億元。

　　A：80 B：100

　　C：50 D：150

　　[參考答案] A

　　13.新任基金托管人由( )提名。

　　A：基金主要發起人 B：基金管理人

　　C：基金管理人或基金主要發起人 D：基金持有人大會

　　[參考答案] B

　　14基金托管人更換后，一般由基金管理人在中國證監會和中國人民銀行批準后( )個工作日內公告。

　　A：7 B：15

　　C：5 D：3

　　[參考答案] C

　　15.代表基金份額( )以上的基金持有人出席時，基金持有人大會方可召開。

　　A：15% B：50%

　　C：51% D：30%

　　[參考答案] D

　　16.通知召開基金拓有人大會，召集人應當至少提前( )個工作日公告基金持有人大會的召開時間、表決內容和方式等事項。

　　A：30 B：15

　　C：60 D：7

　　[參考答案] A

　　17.以書面方式召集基金持有人大會，應當由召集人提前( )天公布提案。

　　A：15 B：7

　　C：10 D：30

　　[參考答案] C

　　18.基金主要發起人要求有( )年以上的從事證券投資的經驗和連續盈利的記錄。

　　A：1 B：2

　　B：3 D：4

　　[參考答案] C

　　19.基金發起人的實收資本不少于( )億元。

　　A：3 B：2

　　C：1 D：4

　　[參考答案] A

　　20.設立基金管理公司的申請人要向中國證監會遞交材料，說明最近( )年從業遵守法規的情況。

　　A：1 B：2

　　C：3 D：4

　　[參考答案] C

　　21.代表( )以上基金單位的基金持有人可要求基金管理人退任。

　　A：30% B：51%

　　C：50% D：66.7%

　　[參考答案] C

　　22.基金管理人更換后，由基金托管人在中國證監會批準后的( )個工作日內公告;如果基金管理人和基金托管人同時更換，由基金主要發起人在中國證監會批準后的( )個工作日內公告。

　　A：5 7 B：5 5

　　C：7 7 D：7 5

　　[參考答案] B

　　23.( )是基金資產的名義持有人和保管人。

　　A：基金管理人 B：基金發起人

　　C：基金持有人 D：基金托管人

　　[參考答案] D

　　24.代表( )以上基金單位的基金持有人可要求基金托管人退任。

　　A：30% B：50%

　　C：51% D：66.7%

　　[參考答案] B

　　(二)多項選擇題

　　1.依照《證券投資基金管理暫行辦法》的規定，我們證券投資基金的主要發起人為( )。

　　A：證券公司 B：信托投資公司

　　C：基金管理公司 D：商業銀行

　　[參考答案] A B C

　　2.下列屬于基金發起人的職責的是( )。

　　A：發起人之間訂立協議 B：起草基金契約

　　C：撰寫招募說明書 D：取得托管協議

　　E：提出設立基金申請

　　[參考答案] A B C D E

　　3.下列屬于基金發起人的權利的是( )。

　　A：申請設立基金

　　B：取得基金收益

　　C：轉讓基金單位

　　D：參與基金清算并取得基金清算后財產

　　E：出席或委派代表出席基金持有人大會

　　[參考答案] A B C D E

　　4.基金管理公司的主要發起人是( )。

　　A：證券公司 B：商業銀行

　　C：保險公司 D：信托投資公司

　　[參考答案] A D

　　5.基金管理公司可以采取(　　　)的組織形式。

　　A：無限責任公司　　　　　　　　　B：兩和公司

　　C：有限責任公司 D：股份有限責任公司

　　[參考答案] C D

　　6.基金管理人的主要業務有( )。

　　A：保險基金資產 B：發起設立基金

　　C：管理基金 D：監督基金保管人

　　[參考答案] B C

　　7.我國設立基金管理公司要經過( )程序。

　　A：準備 B：籌建

　　C：開業 D：公告成立

　　[參考答案] A B C

　　8.基金管理人的職責有( )。

　　A：管理和運行基金資產

　　B：及時，足額向基金持有人支付基金收益

　　C：保存基金的會計賬冊，記錄15年以上

　　D：編制基金財務報告，及時公告

　　E：計算并公告基金資產凈值和單位基金資產凈值

　　[參考答案] A B C D E

　　9.基金管理人的權利有( )。

　　A：代表基金行使股東權利

　　B：運用基金資產

　　C：獲得基金管理人報酬

　　D：監督基金托管人

　　[參考答案] A B C D E

　　10.基金管理人更換程序為( )。

　　A：提名 B：決議

　　C：公告 D：批準

　　[參考答案] A B C D

　　11：更換基金管理人時，新任基金管理人可以由( )提名。

　　A：中國證監會 B：基金發起人

　　C：中國人民銀行 D：基金托管人

　　[參考答案] A D

　　12.基金管理人退任的條件( )。

　　A：基金管理人解散，依法被撤消，破產或由接管人接管其資產的

　　B：基金托管人有充分理由認為更換基金托管人符合基金持有人利益的

　　C：代表50%以上基金單位的基金持有人要求基金管理人退任的

　　D：中國證監會有充分理由認為基金托管人不能繼續履行基金管理職責的

　　[參考答案] A B C D

　　13.基金托管人通常由( )擔任。

　　A：商業銀行 B：證券公司

　　C：信托投資公司 D：保險公司

　　[參考答案] A C

　　14.基金托管人應通常具備以下條件( )。

　　A：設有專門的基金托管部

　　B：實收資本不少于80億元

　　C：有足夠的熟悉基金托管業務的專職人員

　　D：具備安全保管基金全部資產的條件

　　E：具備安全，高效的清算和交割能力

　　[參考答案] A B C D E

　　15.基金托管人的權利有( )。

　　A：獲取基金托管費

　　B：監督基金管理人的投資運作

　　C：復合，審查基金管理人計算的基金資產凈值以及基金價格

　　D：法律，法規規定的其他權利

　　[參考答案] A B C D

　　16.基金托管人退任的條件為( )。

　　A：基金托管人解散，依法被撤消，破產或由接管人接管其資產的

　　B：基金管理人有充分理由認為更換基金托管人符合基金持有人利益的

　　C：代表50%以上基金單位的基金持有人要求基金托管人退任的

　　D：中國人民銀行有充分理由認為基金托管人不能繼續履行基金托管人職責的

　　[參考答案] A B C D

　　17.基金托管人經( )批準后，方可繼任。

　　A：中國證監會 B：中國人民銀行

　　C：基金管理公司 D：基金持有人大會

　　[參考答案] A B

　　18.基金托管人更換的程序為( )。

　　A：提名 B：決議

　　C：批準 D：公告

　　[參考答案] A B C D

　　19.基金托管人禁止下列的( )行為。

　　A：從事基金投資

　　B：挪用基金資產

　　C：基金公司信息披露前，泄露有關的信息

　　D：監督基金管理人的投資運作

　　[參考答案] B C

　　20.基金持有人大會可以由( )召集。

　　A：基金管理人

　　B：基金托管人

　　C：代表10%以上基金分額的基金持有人

　　D：基金主要發起人

　　[參考答案] A B C D

　　21.證券投資基金的服務機構包括( )。

　　A：基金代銷機構 B：基金注冊登記機構

　　C：基金咨詢機構 D：基金驗資機構

　　E：會計，律師和審計事務所

　　[參考答案] A B C D E

　　22.開放式基金單位的認購，申購和贖回業務可以由( )辦理。

　　A：基金管理人

　　B：基金管理人委托的商業銀行

　　C：基金管理人委托的證券公司

　　D：證券交易所

　　[參考答案] A B C D

　　23.申請辦理開放式基金單位的認購，申購和贖回業務的機構，應當符合的條件是( )。

　　A：設有專門管理開放式基金單位認購，申請和贖回業務的部門

　　B：有足夠的熟悉開放式基金的專門人員

　　C：有便利、有效的商業網絡

　　D：有安全、高效的辦理開放式基金單位認購、申購和贖回業務的技術設施

　　E：中國證監會規定的其他條件

　　[參考答案] A B C D E

　　24.基金注冊登記機構可以接受基金管理人的委托，開辦以下業務( )。

　　A：建立并管理投資人的基金單位帳戶

　　B：負責基金單位的注冊登記

　　C：確認基金交易

　　D：代發紅利

　　E：保管基金投資人的名冊

　　[參考答案] A B C D E

　　25.下列( )規定只由開放式基金的基金管理人履行。

　　A：依據基金契約決定基金收益分配方案

　　B：編制并公告季度報告年度報告等定期報告

　　C：辦理與基金有關的信息披露事項

　　D：計算并公告基金資產凈值和基金單位資產凈值

　　E：向基金投資人提供各種文件和資料

　　[參考答案] A B C E

　　26.下列屬于基金管理人的禁止行為的是( )。

　　A：基金管理人將本基金投資于其他基金

　　B：基金管理人從事證券信用交易

　　C：基金管理人動用銀行信貸資金從事基金投資

　　D：基金管理人從事證券信貸業務

　　E：基金管理人不能將基金資產投資于基金托管人或基金管理人有利害關系的公司發行的證券

　　[參考答案] A B C D E

　　(三)判斷題

　　1. 基金管理公司作為基金發起人，要求實收資本不少3億元，有3年以上從事證券投資經驗和連續盈利的記錄。

　　[參考答案] 非

　　2. 證券公司、信托投資公司作為基金發起人向中國證監會提出申請時，要附送經會計事務所審計的發起人最近2年的財務報告。

　　[參考答案] 非

　　3. 基金管理公司的發起人只能是證券公司和信托投資公司。

　　[參考答案] 非

　　4. 基金管理公司采取股份有限責任公司的組織形式的，必須以發起方式成立。

　　[參考答案] 是

　　5. 每個基金管理公司的發起人的實收資本都必須不少于3億元。

　　[參考答案] 是

　　6. 基金管理公司的主要發起人要求最近3年連續盈利。

　　[參考答案] 是

　　7. 設立基金管理公司的申請人要向中國證監會遞交材料，說明最近2年從業遵守法規的情況。

　　[參考答案] 非

　　8. 提出設立基金管理公司籌建申請的申請人，若籌建申請未獲批準，在6個月內不得再次提出籌建申請。

　　[參考答案] 是

　　9. 在籌建期內，申請人可以開展基金管理和其他業務活動。

　　[參考答案] 非

　　10. 中國證監會在正式受理開業申請之日起60個工作日內作出是否批準的決定，并以書面形式通知申請人。

　　[參考答案] 非

　　11. 基金管理公司自成立之日起的3個月內必須開業。

　　[參考答案] 非

　　12. 計價錯誤偏差達到基金資產凈值的1%時，基金管理人應當通報基金托管人并報證監會備案。

　　[參考答案] 非

　　13. 更換基金管理人時，由基金持有人大會對被提名的基金管理人形成決

　　參考答案] 是

　　14. 基金管理人更換后，由基金托管人在中國證監會批準后的7個工作日內公告;如果基金管理人和基金托管人同時更換，由基金主要發起人在中國證監會批準后的7個工作日內公告。

　　[參考答案] 非

　　15. 原任基金管理人無新任基金管理人承接的，該基金應當終止。

　　[參考答案] 是

　　16. 基金管理人可以將本基金投資于其他基金。

　　[參考答案] 非

　　17. 基金管理人可以從事證券信用交易。

　　[參考答案] 非

　　18. 基金管理人可以動用銀行信貸資金從事基金投資。

　　[參考答案] 非

　　19. 基金管理人可以從事證券信貸業務。

　　[參考答案] 非

　　20. 基金管理人不能將基金資產投資于基金托管人或基金管理人有利害關系的公司發行的證券。

　　[參考答案] 是

　　21. 基金管理人可以從事證券承銷業務。

　　[參考答案] 非

　　22. 基金管理人可以使用不屬于基金名下的資金買賣證券。

　　[參考答案] 非

　　23. 基金管理人可以從事債券的自營業務。

　　[參考答案] 是

　　24. 基金托管人在對基金進行托管時，必須注意將其托管的基金資產與其自有資產嚴格管理，但對不同的基金可以合賬管理。

　　[參考答案] 非

　　25. 基金手管人必須保存基金的會計賬冊和記錄15年以上。

　　[參考答案] 是

　　26. 原任基金托管人托管的基金無新任基金托管人承接的，該基金應終止。

　　[參考答案] 是

　　27. 基金持有人大會只能由基金管理或基金托管人召集。

　　[參考答案] 非

　　28. 代表基金份額30%以上的基金持有人出席時，基金持有人大會方可召開。出席人數未達到前款規定人數時，召集人應當將會議推遲至少15個工作日后重新召開并再次進行公告。當出席會議的基金持有人所代表的基金份額達到30%以上時，即可重新召開。

　　[參考答案] 非

　　29. 基金持有人所持每份基金單位都有一票表決權。

　　[參考答案] 是

　　30. 基金持有人大會所有決議經由出席會議的基金持有人所持表決權半數以上通過。

　　[參考答案] 非

　　31. 更換基金管理人或托管人的決議由持有半數以上基金單位的基金持有人通過。

　　[參考答案] 是

　　32. 基金持有人大會對基金管理人和基金托管人有約束力，但對基金持有人沒有約束力。

　　[參考答案] 非

　　33.封閉式基金和開放式基金都涉及代銷機構。

　　[參考答案] 非

　　34.基金注冊登記機構可以接受基金管理人的委托，辦理發放紅利業務。

　　[參考答案] 是

　　35.公司型基金持有人和基金托管人的關系是受益人與受托人的關系。

　　[參考答案] 非

　　36.契約型基金持有要和基金托管人的關系是委托人和受托人的關系。

　　[參考答案] 非

　　37.基金管理人與基金持有人是委托人和受托人的關系。

　　[參考答案] 非

　　38.基金持有人與基金管理人的關系既是委托人和受托人的關系，也是受益人與受托人的關系。

　　[參考答案] 是

　　39.中國證監會收到籌建申請后，自正式受理申請之日起60個工作日內作出是否同意籌建的決定，并書面通知申請人。

　　[參考答案] 是

　　40.經批準成立的基金管理公司，辦理工商登記之后15個工作日內，持相關文件向中國證監會申請領取證監會頒發的《基金管理公司法人許可證》。

　　[參考答案] 非

　　41.基金管理人是基金資產的名義持有人和保管人。

　　[參考答案] 非

　　42.基金托管人的實收資本不少于100億元。

　　[參考答案] 非

 

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