(三) 判斷題

　　1.我國基金的設(shè)立實行的是注冊制。

　　[參考答案] 非

　　2.注冊制是指證券監(jiān)管當(dāng)局按照有關(guān)的法律規(guī)定，對基金的設(shè)立進行實質(zhì)性的檢查，并決定是否同意設(shè)立該基金的制度。

　　[參考答案] 非

　　3.在注冊制下，證券監(jiān)管當(dāng)局會檢查材料的真實、完整性和準(zhǔn)確性。

　　[參考答案] 非

　　4.美國對公募基金實行注冊制，對私募基金實行注冊豁免。

　　[參考答案] 是

　　5.審批制和注冊制的選擇就是要解決好政府與市場的關(guān)系。

　　[參考答案] 是

　　6.設(shè)計一個基金品種，首先要確定投資策略。

　　[參考答案] 非

　　7.每個基金發(fā)起人的實收資本不少于3億元。

　　[參考答案] 是

　　8.基金管理公司申請設(shè)立基金，可以不需要3年以上從事證券投資的經(jīng)驗和連續(xù)盈利的記錄。

　　[參考答案] 是

　　9.封閉式基金的募集期限是6個月。

　　[參考答案] 非

　　10.封閉式基金募集期限已滿時，其所募集的資金小于該基金批準(zhǔn)規(guī)模的50%時，該基金不得成立。

　　[參考答案] 非

　　11.開放式基金在批準(zhǔn)之是起3個月內(nèi)凈銷售額少于2億元、

　　[參考答案] 是

　　12.證券投資基金發(fā)起后不能成立，基金發(fā)起人須承擔(dān)募集費用，所募集的資金并加計銀行活期存款利息額須在15天內(nèi)退還給基金認(rèn)購者。

　　[參考答案] 非

　　13.基金契約只是基金持有人和基金管理人之間的契約。

　　[參考答案] 非

　　14.基金契約的當(dāng)事人是基金持有人、基金管理人和基金托管人。

　　[參考答案] 非

　　15.基金受益人本身不是基金契約的當(dāng)事人。

　　[參考答案] 是

　　16.基金發(fā)起人訂立的基金契約顯了受益人的利益，因此其創(chuàng)設(shè)的信托帶有他益性質(zhì)。

　　[參考答案] 是

　　17.我國法律將基金契約定義為諾成契約而不是實現(xiàn)契約。

　　[參考答案] 是

　　18.基金契約是托管協(xié)議的一部分。

　　[參考答案] 非

　　19.托管協(xié)議可以改變基金契約對基金管理人和托管人權(quán)利和義務(wù)的規(guī)定。

　　[參考答案] 非

　　20.托管協(xié)議調(diào)整信托人內(nèi)部關(guān)系的協(xié)議，基金契約是調(diào)整外部關(guān)系的協(xié)議。

　　[參考答案] 是

　　21.沒有基金契約就沒有托管協(xié)議，基金契約終止，托管協(xié)議就終止。

　　[參考答案] 是

　　22.基金托管人對基金設(shè)立和運作不承擔(dān)民事責(zé)任。

　　[參考答案] 是

　　23.托管協(xié)議只有在托管資金交付給托管人后才發(fā)生法律效力。

　　[參考答案] 是

　　24.基金托管人和基金管理人在行政上、財政上應(yīng)相互獨立，其高級管理人員則可以相互兼職。

　　[參考答案] 非

　　25.除了根據(jù)基金管理人的指令或基金契約的規(guī)定外，基金托管人在特殊情況下，可以動用基金資產(chǎn)。

　　[參考答案] 非

　　26.托管協(xié)議在雙方當(dāng)事人簽字蓋章之日起便生效。

　　[參考答案] 非

　　27.托管協(xié)議的有效期自其生效之日起至基金契約終止之日。

　　[參考答案] 是

　　28.基金發(fā)起人認(rèn)購的基金單位，自基金成立之日起至少一年內(nèi)不得贖回或轉(zhuǎn)讓。

　　[參考答案] 是

　　29.基金投資于股票、債券的比例不低于基金資產(chǎn)總值的90%。

　　[參考答案] 非

　　30.披露基金信息的年度報告應(yīng)該在基金會計年度結(jié)束后的60日內(nèi)公布。

　　[參考答案] 非

　　31.披露基金信息的年度報告應(yīng)該在基金會計年度前6個月結(jié)束后的60日公布。

　　[參考答案] 是

　　32.基金投資組合報告應(yīng)該在下一季度開始后的30個工作日內(nèi)公告。

　　[參考答案] 非

　　33.基金管理公司應(yīng)該在每周五公告上周結(jié)束時的資產(chǎn)凈值。

　　[參考答案] 非

　　34.基金管理人公告托管人的變更屬于定期報告。

　　[參考答案] 非

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