(三) 判斷題

　　1.我國基金的設立實行的是注冊制。

　　[參考答案] 非

　　2.注冊制是指證券監管當局按照有關的法律規定，對基金的設立進行實質性的檢查，并決定是否同意設立該基金的制度。

　　[參考答案] 非

　　3.在注冊制下，證券監管當局會檢查材料的真實、完整性和準確性。

　　[參考答案] 非

　　4.美國對公募基金實行注冊制，對私募基金實行注冊豁免。

　　[參考答案] 是

　　5.審批制和注冊制的選擇就是要解決好政府與市場的關系。

　　[參考答案] 是

　　6.設計一個基金品種，首先要確定投資策略。

　　[參考答案] 非

　　7.每個基金發起人的實收資本不少于3億元。

　　[參考答案] 是

　　8.基金管理公司申請設立基金，可以不需要3年以上從事證券投資的經驗和連續盈利的記錄。

　　[參考答案] 是

　　9.封閉式基金的募集期限是6個月。

　　[參考答案] 非

　　10.封閉式基金募集期限已滿時，其所募集的資金小于該基金批準規模的50%時，該基金不得成立。

　　[參考答案] 非

　　11.開放式基金在批準之是起3個月內凈銷售額少于2億元、

　　[參考答案] 是

　　12.證券投資基金發起后不能成立，基金發起人須承擔募集費用，所募集的資金并加計銀行活期存款利息額須在15天內退還給基金認購者。

　　[參考答案] 非

　　13.基金契約只是基金持有人和基金管理人之間的契約。

　　[參考答案] 非

　　14.基金契約的當事人是基金持有人、基金管理人和基金托管人。

　　[參考答案] 非

　　15.基金受益人本身不是基金契約的當事人。

　　[參考答案] 是

　　16.基金發起人訂立的基金契約顯了受益人的利益，因此其創設的信托帶有他益性質。

　　[參考答案] 是

　　17.我國法律將基金契約定義為諾成契約而不是實現契約。

　　[參考答案] 是

　　18.基金契約是托管協議的一部分。

　　[參考答案] 非

　　19.托管協議可以改變基金契約對基金管理人和托管人權利和義務的規定。

　　[參考答案] 非

　　20.托管協議調整信托人內部關系的協議，基金契約是調整外部關系的協議。

　　[參考答案] 是

　　21.沒有基金契約就沒有托管協議，基金契約終止，托管協議就終止。

　　[參考答案] 是

　　22.基金托管人對基金設立和運作不承擔民事責任。

　　[參考答案] 是

　　23.托管協議只有在托管資金交付給托管人后才發生法律效力。

　　[參考答案] 是

　　24.基金托管人和基金管理人在行政上、財政上應相互獨立，其高級管理人員則可以相互兼職。

　　[參考答案] 非

　　25.除了根據基金管理人的指令或基金契約的規定外，基金托管人在特殊情況下，可以動用基金資產。

　　[參考答案] 非

　　26.托管協議在雙方當事人簽字蓋章之日起便生效。

　　[參考答案] 非

　　27.托管協議的有效期自其生效之日起至基金契約終止之日。

　　[參考答案] 是

　　28.基金發起人認購的基金單位，自基金成立之日起至少一年內不得贖回或轉讓。

　　[參考答案] 是

　　29.基金投資于股票、債券的比例不低于基金資產總值的90%。

　　[參考答案] 非

　　30.披露基金信息的年度報告應該在基金會計年度結束后的60日內公布。

　　[參考答案] 非

　　31.披露基金信息的年度報告應該在基金會計年度前6個月結束后的60日公布。

　　[參考答案] 是

　　32.基金投資組合報告應該在下一季度開始后的30個工作日內公告。

　　[參考答案] 非

　　33.基金管理公司應該在每周五公告上周結束時的資產凈值。

　　[參考答案] 非

　　34.基金管理人公告托管人的變更屬于定期報告。

　　[參考答案] 非

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