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　　一、單選

　　1.證券投資基金運作中的三方當事人一般是指基金的(　)。

　　A.發起人、管理人和投資人　　B.管理人、托管人和投資人　　C.托管人、發起人和投資人　　D.受益人、管理人和投資人

　　『正確答案』B

　　『答案解析』基金份額持有人、基金管理人與基金托管人是基金合同的當事人，其中基金持有人即為基金投資人，所以本題選B。

　　2.按照基金運作方式不同，證券投資基金可以劃分為(　)。

　　A.私募基金和公募基金　　B.上市基金和不上市基金　　C.開放式基金和封閉式基金　　D.契約型基金和公司型基金

　　『正確答案』C

　　『答案解析』按照基金運作方式不同，證券投資基金可以劃分為開放式基金和封閉式基金。

　　3.以下(　)不是基金合同的當事人。

　　A.基金銷售機構　　B.基金份額持有人　　C.基金管理人　　D.基金托管人

　　『正確答案』A

　　『答案解析』基金份額持有人、基金管理人與基金托管人是基金合同的當事人，所以本題選A。

　　4.基金(　)是基金產品的募集者和基金的管理者，其最主要職責就是按照基金合同的約定，負責基金資產的投資運作，在風險控制的基礎上為基金投資者爭取最大的投資收益。

　　A.份額持有人　　B.管理人　　C.托管人　　D.注冊登記機構

　　『正確答案』B

　　『答案解析』本題考查基金管理人的職責。

　　5.以下不屬于證券投資基金特征的是(　)。

　　A.集合投資，專業管理　　B.組合投資，分散風險　　C.收益平穩，風險較小　　D.獨立托管，保障安全

　　『正確答案』C

　　『答案解析』證券投資基金的特征有：集合投資、專業管理;組合投資、分散風險;利益共享、風險共擔;嚴格監管、信息透明;獨立托管、保障安全。所以本題選C。

　　二、多選

　　1.以下關于證券投資基金中的專業理財含義描述正確的是(　)。

　　A.專業理財就是由擁有超常能力的基金經理理財　　B.理財的主要方法是由投資者決定的

　　C.理財機構的從業人員由專業人士組成 　　D.理財是由專業機構運作的

　　『正確答案』CD

　　『答案解析』A項錯在“超常能力”;理財的主要方法是由管理人決定的，所以B錯誤。

　　2.基金持有人享有基金(　)等法定權益。

　　A.資產所有權　　B.資產管理權　　C.剩余資產分配權　　D.資產保管權

　　『正確答案』AC

　　『答案解析』資產管理權是基金管理人的權利;資產保管是基金托管人的職責，所以BD錯誤。

　　3.按照基金法律形式不同，證券投資基金可以劃分為(　)。

　　A.私募基金　　B.公募基金　　C.契約型基金　　D.公司型基金

　　『正確答案』CD

　　『答案解析』按照基金法律形式不同，證券投資基金可以劃分為契約型基金和公司型基金。

　　4.基金市場的服務機構主要包括(　)。

　　A.基金銷售機構　　B.注冊登記機構　　C.律師事務所和會計師事務所　　D.基金評級公司

　　『正確答案』ABCD 　　『答案解析』除了選項ABCD四個基金市場的服務機構外，還包括基金投資咨詢機構。

　　5.以下關于契約型基金的表述正確的是(　)。

　　A.契約型基金具有法人資格　　 B.契約型基金依據基金合同成立

　　C.契約型基金依據基金合同營運基金　　D.契約型基金監督約束機制比公司型基金較為完善

　　『正確答案』BC

　　『答案解析』公司型基金具有法人資格，所以A項錯誤;公司型基金監督約束機制比契約型基金較為完善，所以D項錯誤。

　　6.證券投資基金與股票、債券的差異主要表現在(　)。

　　A.反映的經濟關系不同　　B.所籌資金的投向不同　　C.投資收益與風險大小不同　　D.市場運作方式不同

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