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　　一、單項(xiàng)選擇題(以下各小題只有一項(xiàng)最符合題目要求，請(qǐng)選出正確的選項(xiàng)，不選、錯(cuò)選均不得分)

　　1.ETF日凈值收益率與標(biāo)的指數(shù)日收益率之差，稱為(　)。

　　A.日跟蹤誤差　　B.跟蹤偏離度　　C.折(溢)價(jià)率　　D.費(fèi)用率

　　『正確答案』A

　　2.按照股票性質(zhì)不同，可將股票基金劃分為(　)。

　　A.私募基金和公募基金　　B.上市基金和不上市基金　　C.價(jià)值型基金和成長型基金　　D.小盤基金、中盤基金和大盤基金

　　『正確答案』C

　　3.下列不屬于貨幣市場(chǎng)工具的是(　)。

　　A.短期國債　　B.商業(yè)票據(jù)　　C.銀行承兌匯票　　D.股票

　　『正確答案』D

　　4.(　)基金主要投資于具有資本增值潛力的小盤、成長型公司的股票。

　　A.保本型　　B.平衡型　　C.成長型　　D.收入型

　　『正確答案』C

　　5.多個(gè)基金共用一個(gè)基金合同，子基金獨(dú)立運(yùn)做，子基金之間可以進(jìn)行相互轉(zhuǎn)換的基金是(　)。

　　A.股票基金　　B.債券基金　　C.貨幣市場(chǎng)基金　　D.系列基金

　　『正確答案』D

　　6.在下列指標(biāo)中，最能全面反映股票基金經(jīng)營成果的是(　)。

　　A.基金分紅　　B.已實(shí)現(xiàn)收益　　C.久期　　D.凈值增長率

　　『正確答案』D

　　7.不追求取得超越市場(chǎng)表現(xiàn)的基金是(　)。

　　A.指數(shù)型基金　　B.主動(dòng)型基金　　C.靈活配置基金　　D.積極成長基金

　　『正確答案』A

　　8.(　)是指一只債券貼現(xiàn)現(xiàn)金流的加權(quán)平均到期時(shí)間。

　　A.凈現(xiàn)值　　B.久期　　C.剩余期限　　D.存續(xù)期

　　『正確答案』B

　　二、多項(xiàng)選擇題(以下各小題有一項(xiàng)或一項(xiàng)以上符合題目的要求，請(qǐng)選出正確的選項(xiàng)，漏選、錯(cuò)選均不得分)

　　1.成長型基金的主要投資對(duì)象包括(　)。

　　A.有較大升值潛力的公司股票　　B.新興行業(yè)股票　　C.績優(yōu)股　　D.債券

　　『正確答案』AB

　　2.QDII 基金的投資風(fēng)險(xiǎn)有以下幾點(diǎn)(　)。

　　A.國別風(fēng)險(xiǎn)　　B.匯率風(fēng)險(xiǎn)　　C.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)　　D.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)

　　『正確答案』ABCD

　　3.ETF基金的三大特點(diǎn)是(　)。

　　A.被動(dòng)操作的指數(shù)基金　　 B.獨(dú)特的實(shí)物申購贖回機(jī)制

　　C.實(shí)行一級(jí)市場(chǎng)與二級(jí)市場(chǎng)并存的交易制度　　D.擁有獨(dú)特的套利機(jī)制

　　『正確答案』ABCD

　　4.系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)主要包括(　)。

　　A.政策風(fēng)險(xiǎn)　　B.利率風(fēng)險(xiǎn)　　C.匯率風(fēng)險(xiǎn)　　D.購買力風(fēng)險(xiǎn)

　　『正確答案』ABCD

　　5.根據(jù)基金投資對(duì)象的不同，基金可以劃分為(　)。

　　A.股票基金　　B.貨幣市場(chǎng)基金　　C.債券基金　　D.混合基金

　　『正確答案』ABCD

　　6.關(guān)于指數(shù)基金，下列說法正確的是(　)。

　　A.指數(shù)基金是一種保底型基金　 　B.指數(shù)基金的運(yùn)作目標(biāo)在于達(dá)到與所選基準(zhǔn)指數(shù)相同的收益水平

　　C.指數(shù)基金不用進(jìn)行主動(dòng)的投資決策　　D.基金管理人進(jìn)行投資所產(chǎn)生的成本以及銷售費(fèi)用較低

　　『正確答案』BCD

　　7.債券基金投資風(fēng)格劃分的主要依據(jù)是基金所持債券的(　)。

　　A.久期　　B.信用等級(jí)　　C.發(fā)行對(duì)象　　D.發(fā)行者

　　『正確答案』AB

　　8.反映股票基金組合特點(diǎn)的指標(biāo)有(　)。

　　A.基金組合全部股票的平均市值　　B.組合的平均市盈率　　C.組合的平均市凈率　　D.組合的持股集中度

　　『正確答案』ABC

　　9.關(guān)于基金費(fèi)用率的大小，下列說法正確的是(　)。

　　A.股票型基金費(fèi)用率通常大于債券型基金的費(fèi)用率　　B.債券型基金費(fèi)用率通常大于股票型基金的費(fèi)用率

　　C.小型基金的費(fèi)用率通常大于大型基金的費(fèi)用率 　　D.貨幣型基金的費(fèi)用率通常大于股票型基金的費(fèi)用率

　　『正確答案』AC

　　10.關(guān)于ETF套利交易，下列正確的是(　)。

　　A.ETF交易價(jià)格低于其份額凈值(折價(jià)交易)時(shí)，在二級(jí)市場(chǎng)買進(jìn)ETF，在一級(jí)市場(chǎng)贖回，再在二級(jí)市場(chǎng)上賣掉股票

　　B.發(fā)生折價(jià)交易時(shí)，在二級(jí)市場(chǎng)上買進(jìn)一攬子股票，并在一級(jí)市場(chǎng)按凈值轉(zhuǎn)化成ETF，再在二級(jí)市場(chǎng)上賣掉ETF而實(shí)現(xiàn)套利

　　C.溢價(jià)交易時(shí)，在二級(jí)市場(chǎng)上買進(jìn)一攬子股票，并在一級(jí)市場(chǎng)按凈值轉(zhuǎn)化成ETF，再在二級(jí)市場(chǎng)上賣掉ETF而實(shí)現(xiàn)套利

　　D.交易價(jià)格高于其份額凈值時(shí)，在二級(jí)市場(chǎng)買進(jìn)ETF，在一級(jí)市場(chǎng)贖回，再在二級(jí)市場(chǎng)上賣掉股票

　　『正確答案』AC

　　11.以下關(guān)于封閉式基金和開放式基金說法正確的是(　)。

　　A.封閉式基金一般有固定的存續(xù)期限　　B.開放式基金一般沒有固定的存續(xù)期限

　　C.封閉式基金投資人少 　　D.開放式基金投資人多

　　『正確答案』AB

　　12.公募基金主要具有的特征有(　)。

　　A.可以面向社會(huì)公開發(fā)售基金份額和推廣　　B.基金募集對(duì)象不固定

　　C.投資金額要求低，適宜中小投資者參與　　D.遵守基金法律和法規(guī)的約束，并接受監(jiān)管部門的嚴(yán)格監(jiān)管

　　『正確答案』ABCD

　　13.平衡型基金具有(　)特點(diǎn)。

　　A.既注重資本增值又注重當(dāng)期收入　　 B.兼具成長與收入雙重目標(biāo)

　　C.風(fēng)險(xiǎn)、收益介于增長型基金與收入型基金之間　　D.與增長型基金相比.風(fēng)險(xiǎn)大、收益高

　　『正確答案』ABC

　　14.以下反映貨幣市場(chǎng)基金風(fēng)險(xiǎn)的指標(biāo)主要有(　)。

　　A.組合平均剩余期限　　B.收益的標(biāo)準(zhǔn)差　　C.融資比例　　D.浮動(dòng)利率債券投資情況

　　『正確答案』ACD

　　15.依據(jù)股票基金所持有的全部股票的(　)等指標(biāo)可以對(duì)股票基金的投資風(fēng)格進(jìn)行分析。

　　A.平均市值　　B.平均市盈率　　C.平均市凈率　　D.凈值增長率

　　『正確答案』ABC

　　16.以下屬于保本基金的分析指標(biāo)的有(　)。

　　A.保本期　　B.贖回費(fèi)　　C.安全墊　　D.擔(dān)保人

　　『正確答案』ABCD

　　17.分級(jí)基金作為一種創(chuàng)新型基金，與普通基金不同的特點(diǎn)有(　)。

　　A.一只基金，多種選擇　　B.份額分級(jí)，資產(chǎn)合并運(yùn)作　　C.組合投資，分散風(fēng)險(xiǎn)　　D.交易所上市，可分離交易

　　『正確答案』ABD

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