1、【正確答案】D

　　我們將一個(gè)能取得多個(gè)可能值的數(shù)值變量X稱為隨機(jī)變量。

　　2、【正確答案】A

　　此題考查的是ETF的認(rèn)購(gòu)方式。通常根據(jù)投資者認(rèn)購(gòu)渠道不同可分為場(chǎng)內(nèi)認(rèn)購(gòu)和場(chǎng)外認(rèn)購(gòu)。

　　3、【正確答案】D

　　單個(gè)開放日基金凈贖回申請(qǐng)超過(guò)基金總份額的10%時(shí)，為巨額贖回。出現(xiàn)巨額贖回申請(qǐng)時(shí)，基金管理人可以根據(jù)基金當(dāng)時(shí)的資產(chǎn)組合狀況，決定接受全額贖回或者部分延遲贖回。基金連續(xù)兩個(gè)開放日以上發(fā)生巨額贖回，如基金管理人認(rèn)為有必要，可暫停接受贖回申請(qǐng);當(dāng)基金管理人認(rèn)為兌付投資者的贖回申請(qǐng)有困難，或認(rèn)為兌付投資者的贖回申請(qǐng)進(jìn)行的資產(chǎn)變現(xiàn)可能使基金份額凈值發(fā)生較大波動(dòng)時(shí)，基金管理人可以在當(dāng)日接受贖回比例小低于上一日基金總份額10%的前提下，對(duì)其余贖回申請(qǐng)延期辦理。已經(jīng)接受的贖回申請(qǐng)可以延緩支付贖回款項(xiàng)，但不得超過(guò)正常支付時(shí)間20個(gè)工作日，并應(yīng)當(dāng)在至少一種中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的信息披露媒體公告?

　　4、【正確答案】C

　　基金份額的凍結(jié)指基金份額被設(shè)定為不能交易的狀態(tài)。基金份額一旦被凍結(jié)，投資人就不能再對(duì)凍結(jié)份額進(jìn)行任何操作，直至份額解凍。通常，基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)只受理國(guó)家有權(quán)機(jī)關(guān)依法要求的基金份額的凍結(jié)與解凍，以及注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)認(rèn)可的其他情況下凍結(jié)與解凍。基金份額被凍結(jié)的，被凍結(jié)部分產(chǎn)生的權(quán)益一并凍結(jié)。

　　5、【正確答案】B

　　一般情況下，UCITS基金不得持有一發(fā)行主體10%以上無(wú)表決權(quán)股票、債券和基金。但如果投資于政府或國(guó)際組織發(fā)行或擔(dān)保的可轉(zhuǎn)讓證券則不在此限。

　　6、【正確答案】D

　　若ρij等=-1，則表示Ri和Rj完全負(fù)相關(guān)。

　　7、【正確答案】B

　　UCITS基金投資于一個(gè)主體發(fā)行的證券超過(guò)5%時(shí)，該類投資的總和不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的40%。

　　8、【正確答案】C

　　盧森堡是歐洲第一個(gè)推行UCITS指令的國(guó)家，是目前全球最大的UCITS基金注冊(cè)地。

　　9、【正確答案】C

　　標(biāo)準(zhǔn)普爾500指數(shù)是由標(biāo)準(zhǔn)普爾公司于1957年開始編制的。

　　10、【正確答案】D

　　利潤(rùn)表能夠說(shuō)明企業(yè)的收入與產(chǎn)出關(guān)系。

　　11、【正確答案】A

　　2010年年底，銀行間市場(chǎng)交易商協(xié)會(huì)宣布正式啟動(dòng)短期融資券業(yè)務(wù)，進(jìn)一步豐富了短期融資券的期限結(jié)構(gòu)。

　　12、【正確答案】C

　　內(nèi)部環(huán)境是其他所有風(fēng)險(xiǎn)管理要素的基礎(chǔ)。

　　13、【正確答案】A

　　長(zhǎng)期趨勢(shì)最為重要，也最為被辨認(rèn)，是投資者主要的觀察對(duì)象。

　　14、【正確答案】D

　　私募股權(quán)投資包含多種不同形式，最為廣泛使用的戰(zhàn)包括：風(fēng)險(xiǎn)投資、成長(zhǎng)權(quán)益、并購(gòu)?fù)顿Y、危機(jī)投資和私募股權(quán)二級(jí)市場(chǎng)投資。

　　15、【正確答案】A

　　10000x1.05x(1-0.5%)=10447.5元。

　　16、【正確答案】B

　　利潤(rùn)表，亦稱損益表，反映一定時(shí)期的總體經(jīng)營(yíng)成果，揭示企業(yè)財(cái)務(wù)狀況發(fā)生變動(dòng)的直接原因。

　　17、【正確答案】D

　　UCITS三號(hào)指令對(duì)基金管理公司提出的最低資本要求包括：管理公司的起始資本不能低于12.5萬(wàn)歐元;管理資產(chǎn)超過(guò)2.5億歐元時(shí)，管理公司資本應(yīng)增加相當(dāng)于管理資產(chǎn)0.02%的資本;資本在任何情況下不能低于13周的“固定經(jīng)營(yíng)成本”。

　　18、【正確答案】A

　　基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)妥善保存交易時(shí)段客戶交易區(qū)的監(jiān)控錄像資料，保存期限不得少于6個(gè)月。

　　19、【正確答案】D

　　任何一家市場(chǎng)參與者的單只債券的遠(yuǎn)期交易賣出和買入總余額分別不得超過(guò)該只債券流通量的20%，遠(yuǎn)期交易賣出總余額不得超過(guò)其可用自由債券總余額的200%。

　　20、【正確答案】B

　　QDII基金份額凈值應(yīng)當(dāng)至少每周計(jì)算并披露一次，如基金投資衍生品，應(yīng)當(dāng)在每個(gè)工作日計(jì)算并披露。

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