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　　1.(　)年，美國《證券法》要求基金募集時必須發布招募說明書，對基金進行描述。

　　A.1933

　　B.1987

　　C.2003

　　D.1998

　　【答案】A

　　【解析】1933年，美國《證券法》要求基金募集時必須發布招募說明書，對基金進行描述。

　　【考點】證券投資基金的起源與發展

　　2.下列關于私募基金的說法不正確的是(　)。

　　A.客戶人數較少

　　B.運作形式靈活

　　C.對投資者的風險識別能力和風險承擔能力要求不高

　　D.不面向公眾發行

　　【答案】C

　　【解析】非公開募集基金，也稱為私募基金，是指在中華人民共和國境內，以非公開方式向投資者募集資金設立的投資基金。 與公開募集基金相比， 由于私募基金不面向公眾發行，客戶人數較少，運作形式靈活，投資者具有較高的風險識別能力和風險承擔能力，對其監管應區別于公開募集基金。

　　【考點】基金客戶的分類

　　3.中國證監會領導干部離職后(　)年內，一般工作人員離職后(　)年內，不得到與原工作業務直接相關的機構任職。

　　A.2;1

　　B.2;3

　　C.3;2

　　D.5;3

　　【答案】C

　　【解析】中國證監會領導干部離職后3年內，一般工作人員離職2年內，不得到與原工作業務直接相關的機構任職。

　　【考點】基金銷售機構人員行為規范

　　4.內幕交易和操縱市場行為違反了證券市場的(　)原則。

　　A.公開、公平、公正

　　B.及時、客觀、準確

　　C.高效、全面、及時

　　D.客觀、全面、準確

　　【答案】A

　　【解析】公開、公平、公正監管原則，也稱“三公”原則，是證券市場活動以及證券監管的基本原則�；�金特別是公開募集的基金是證券市場的重要參與元素之一，因此，證券市場的“三公”原則也同樣適用于基金活動和基金監管。

　　【考點】基金職業道德規范

　　5.目前國際上各證券監管機構、交易所、會計師事務所和金融服務與信息供應商等已采用或準備采用(　)標準和技術。

　　A.QDII

　　B.XBRL

　　C.RQDII

　　D.ETF

　　【答案】B

　　【解析】目前國際上各證券監管機構、交易所、會計師事務所和金融服務與信息供應商等已采用或準備采用XBRL標準和技術。

　　【考點】基金信息披露概述

　　6.投資者T日提交開放式基金認購申請后，一般可于(　)日起到辦理認購的網點查詢認購申請的受理情況。

　　A.T+1

　　B.T+2

　　C.T+3

　　D.T+5

　　【答案】B

　　【解析】銷售機構對認購申請的受理并不代表該申請一定成功，而僅代表銷售機構確實接受了認購申請，申請的成功與否應以注冊登記機構的確認結果為準。投資者T日提交認購申請后，一般可于T+2日后到辦理認購的網點查詢認購申請的受理情況。

　　【考點】基金的募集與認購

　　7.下列基金種類中，具有最低風險的是(　)。

　　A.債券基金

　　B.貨幣市場基金

　　C.股票基金

　　D.混合基金

　　【答案】B

　　【解析】我國開放式基金按風險由低到高的排序是：貨幣市場基金、債券基金、混合基金、股票基金等。

　　【考點】貨幣市場基金

　　8.基金試點的當年，我國共建立了(　)家基金管理公司。

　　A.3

　　B.4

　　C.5

　　D.6

　　【答案】C

　　【解析】基金試點的當年，我國共設立了5家基金管理公司，管理封閉式基金5只(單只基金的規模同為20 億元)，基金募集規模100億份，年末基金凈資產合計 107.4 億元。

　　1999年有5家新的基金管理公司獲準設立，使基金管理公司的數量增加到10家，這10家基金管理公司是我國的第一批基金管理公司，也被市場稱為“老十家”。

　　【考點】我國證券投資基金業的發展歷程

　　9.基金監管工作的目標不包括(　)。

　　A.降低系統風險

　　B.保護投資人及相關當事人的合法權益

　　C.規范證券投資基金活動

　　D.促進證券投資基金和資本市場的健康發展

　　【答案】A

　　【解析】基金監管目標是基金監管活動的出發點和價值歸宿，具體包括：

　�、俦Ｗo投資人及相關當事人的合法權益;

　�、谝幏蹲C券投資基金活動;

　　③促進證券投資基金和資本市場的健康發展。

　　【考點】合規管理機構設置

　　10.基金職業道德教育的途徑不包括(　)。

　　A.崗前職業道德教育

　　B.崗位職業道德教育

　　C.后續職業道德教育

　　D.基金業協會的自律

　　【答案】C

　　【解析】基金職業道德教育的途徑包括崗前職業道德教育、崗位職業道德教育、基金業協會的自律、樹立基金職業道德典型、社會各界持續監督。

　　【考點】合規管理概述

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