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　　一、單項選擇題

　　1.(　)是基金管理公司管理基金投資的最高決策機構。

　　A.總經理　　B.董事會　　C.風險控制委員會　　D.投資決策委員會

　　『正確答案』D

　　『答案解析』投資決策委員會是基金管理公司管理基金投資的最高決策機構。

　　2.基金管理公司的治理應當以(　)為基本原則。

　　A.基金份額持有人利益優先　　B.基金管理公司的股東利益最大化　　C.投資風險最小化　　D.投資回報最大化

　　『正確答案』A

　　『答案解析』基金管理公司的治理應當以基金份額持有人利益優先為基本原則。

　　3.以下對于基金管理公司治理結構的論述，不正確的為(　)。

　　A.公司治理結構能夠使股東大會、董事會、監事會和經營層之間的職責明確，相互協助，又相互制衡

　　B.應實行獨立董事制度

　　C.應建立完善的內部監督和控制機制

　　D.應堅持以股東利益最大化

　　『正確答案』D

　　『答案解析』基金管理公司的治理應當以基金份額持有人的利益為優先。選項D說法有誤。

　　4.關于基金管理公司的主要股東的描述不正確的是(　)。

　　A.注冊資本不低于10億元人民幣 　　B.持續經營3個以上完整的會計年度，公司治理健全

　　C.從事證券經營等金融資產管理業務　　D.最近3年沒有因違法違規行為受到行政處罰或者刑事處罰

　　『正確答案』A

　　『答案解析』基金管理公司的主要股東的注冊資本不低于3億元人民幣，選項A說法有誤。

　　5.在基金管理公司，核算每日基金資產凈值的工作由(　)承擔。

　　A.投資部　　B.研究部　　C.基金運營部　　D.財務部

　　『正確答案』C

　　『答案解析』在基金管理公司，核算每日基金資產凈值的工作由基金運營部承擔。

　　6.基金管理公司最核心的業務是(　)。

　　A.基金設立　　B.投資管理　　C.基金發行　　D.風險管理

　　『正確答案』B

　　『答案解析』基金管理公司最核心的業務是投資管理。

　　7.基金管理公司應當建立健全獨立董事制度，獨立董事人數不得少于3人，且不得少于董事會人數的(　)。

　　A.1/4　　B.1/3　　C.1/2　　D.2/3

　　『正確答案』B

　　『答案解析』基金管理公司應當建立健全獨立董事制度，獨立董事人數不得少于3人，且不得少于董事會人數的1/3。

　　8.基金資產與公司的其他資產的運作應當分離，是遵循基金管理公司內部控制的(　)原則。

　　A.健全性　　B.有效性　　C.獨立性　　D.相互制約

　　『正確答案』C

　　『答案解析』本題考查內部控制的獨立性原則。

　　9.基金管理公司應當建立健全督察長制度，督察長由(　)聘任。

　　A.股東會　　B.董事會　　C.董事長　　D.總經理

　　『正確答案』B

　　『答案解析』督察長由總經理提名、董事會聘任，報中國證監會核準。

　　10.基金管理公司的主要股東是指出資額占基金管理公司注冊資本的比例最高，且不低于(　)的股東。

　　A.20%　　B.25%　　C.33%　　D.50%

　　『正確答案』B

　　『答案解析』基金管理公司的主要股東是指出資額占基金管理公司注冊資本的比例最高，且不低于25%的股東。

　　11.下列不屬于基金管理公司內部控制應遵循的原則的是(　)。

　　A.有效性原則　　B.獨立性原則　　C.成本效益原則　　D.考察性原則

　　『正確答案』D

　　『答案解析』基金管理公司內部控制應遵循的原則有：健全性原則、有效性原則、獨立性原則、相互制約原則和成本效益原則。

　　二、多項選擇題

　　1.我國基金管理公司一般的決策程序是(　)。

　　A.公司研究發展部提出研究報告　　B.投資決策委員會決定基金的總體投資計劃

　　C.基金投資部制定投資組合的具體方案　　D.風險控制委員會提出風險控制建議

　　『正確答案』ABCD

　　『答案解析』本題考查基金管理公司一般的投資決策程序。

　　2.公司制定內部控制制度的原則是(　)。

　　A.合法、合規性原則　　B.全面性原則　　C.審慎性原則　　D.適時性原則

　　『正確答案』ABCD

　　『答案解析』注意區分“內部控制的原則”與“制定內部控制制度的原則”。

　　3.基金管理公司的組織架構包括(　)。

　　A.投資管理部門　　B.風險管理部門　　C.市場營銷部門　　D.基金運營部門

　　『正確答案』ABCD

　　『答案解析』基金管理公司的組織架構包括專業委員會、投資管理部門、風險管理部門、市場營銷部門、基金運營部門和后臺支持部門。

　　4.基金管理公司內部控制機制一般包括(　)。

　　A.員工自律

　　B.部門各級主管的檢查監督

　　C.公司總經理及其領導的監察稽核部對各部門和各項業務的監督控制

　　D.董事會領導下的審計委員會和督察員的檢查、監督、控制和指導

　　『正確答案』ABCD

　　『答案解析』本題考查公司內部控制的四個層次：一是員工自律;二是部門各級主管的檢查監督;三是公司總經理及其領導的監察稽核部對各部門和各項業務的監督控制;四是董事會領導下的審計委員會和督察長的檢查、監督、控制和指導。

　　5.公司內部控制制度由(　)等部分組成。

　　A.內部控制大綱　　B.基本管理制度　　C.部門業務規章　　D.業務操作手冊

　　『正確答案』ABCD

　　『答案解析』公司內部控制制度由內部控制大綱、基本管理制度、部門業務規章、業務操作手冊等部分組成。

　　6.基金管理公司研究部的研究一般包括(　)。

　　A.宏觀與策略研究　　B.行業研究　　C.個股研究　　D.技術分析和心理分析

　　『正確答案』ABC

　　『答案解析』基金管理公司研究部的研究一般包括：宏觀與策略研究、行業研究、個股研究。

　　7.基金的投資決策過程涉及(　)。

　　A.研究發展部　　B.交易員　　C.基金投資部　　D.投資決策委員會和風險控制委員會

　　『正確答案』ACD

　　『答案解析』在決策制定過程中涉及公司研究發展部、基金投資部、投資決策委員會和風險控制委員會等部門。選項B交易員是投資交易過程中涉及的。

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