11、基金管理人需要收集充分的信息，全面識別投資風險，評估風險大小并提出風險應對的方案，這屬于盡職調查的( )目的。

　　A.投資者收入水平分析

　　B.價值發現

　　C.風險發現

　　D.投資可行性分析

　　C解析：基金管理人需要收集充分的信息，全面識別投資風險，評估風險大小并提出風險應對的方案，這屬于盡職調查的風險發現目的。

　　12、回購條款中事先設定的觸發條件通常不包括( )。

　　A.目標企業超前達到事先設定的業績目標

　　B.目標企業未達到事先設定的業績目標、

　　C目標企業在一段時間內未能成功實現IPO

　　D.目標企業出現了導致實際控制權發生轉移的重大事項

　　A解析：回購條款中事先設定的觸發條件通常包括目標企業未達到事先設定的業績目標、目標企業在一段時間內未能成功實現IPO、目標企業出現了導致實際控制權發生轉移的重大事項等。

　　13、下列屬于投資后項目監控的主要方式包括( )。

　　Ⅰ、跟蹤協議條款執行情況

　　Ⅱ、監控被投資企業財務狀況

　　Ⅲ、參與被投資企業重大經營決策

　　Ⅳ、預測基金收益

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B解析：投資后項目監控的主要方式包括1.跟蹤協議條款執行情況2.投資企業財務狀況3.參與被投資企業重大經營決策。

　　14、下列屬于增值服務的主要內容是( )。

　　Ⅰ、完善公司治理結構

　　Ⅱ、規范財務管理系統

　　Ⅲ、為企業提供管理咨詢服務

　　Ⅳ、提供再融資服務

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D解析：增值服務的主要內容包括1.完善公司治理結構2.規范財務管理系統3.為企業提供管理咨詢服務4.提供再融資服務。

　　15、股權投資基金的投資后管理期間是( )。

　　A.股權投資基金與被投資企業簽署正式投資協議之后

　　B.股權投資基金與被投資企業簽署正式投資協議并完成項目盡職調查之后

　　C.完成項目盡職調查并實施投資后直到退出之前

　　D.完成項目盡職調查并實施投資直到完成退出

　　C解析：投資后管理是指股權投資基金與被投資企業簽署正式投資協議之后，基金管理人積極參與被投資企業的重大經營決策，為被投資企業實施風險監控，并提供各項增值眼務等一系列活動。在完成項目盡調并實施投資后直到退出之前都屬于投資后管理的期間。

　　16、對于有限責任公司，其股權轉讓分為( )。

　　Ⅰ內部轉讓

　　Ⅱ.全部轉讓

　　Ⅲ.外部轉讓

　　Ⅳ.部分轉讓

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　A解析：對于有限責任公司，其股權轉讓分為內部轉讓和外部轉讓兩種類型。

　　17、以下屬于項目在境內申報上市流程中成立股份公司的主要內容的是( )。

　　A.確定成立途徑

　　B.申報材料制作

　　C.推出研究報告

　　D.定價

　　A解析：項目在境內申報上市流程中成立股份公司主要內容包括：確定成立途徑;制訂改制方案;聘請驗資、資產評估、審計等中介機構;申請設立資料;召開創立大會等等。

　　18、競價交易制度又稱委托驅動制度，其主要內容是：開市價格由集合競價形成，隨后交易系統對不斷進入的投資者交易指令，按( )原則排序，將買賣指令配對競價成交。

　　A.交易量優先

　　B.價格優先與時間優先

　　C.最低限額

　　D.協議優先

　　B解析：競價交易制度又稱驅動制度，其主要內容是：開市價格由集合競價形成，隨后交易系統對不斷進入的投資者交易指令，按價格優先與時間優先原則排序，捋買賣指令配對競價成交。

　　19、促銷和發行主要內容包括( )

　　Ⅰ.審核通過后向交易所申請發行

　　Ⅱ.推出研究報告，進行公司定位和估值

　　Ⅲ.準備分析員說明會和路演

　　Ⅳ.詢價、促銷，確定發行規模和定價范圍

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B解析：促銷和發行主要內容包括：審核通過后向交易所申請發行;推出研究報告，進行公司定位和估值;準備分析員說明會和路演;詢價、促銷;確定發行規模和定價范圍。

　　20、股權投資基金并購退出的協商履約階段，談判主要涉及的問題不包括( )。

　　A.企業的最終估值

　　B.支付方式與期限

　　C.交接時間與方式

　　D.有關手續的辦理與配合

　　A解析：股權投資基金并購退出的協商履約階段，談判主要涉及支付方式與期限、交接時間與方式、有關手續的辦理與配合等問題

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