1.2014年8月21日，中國證監會頒布的《私募投資基金監督管理暫行辦法》，明確中國證券投資基金業協會對股權投資( )。

　　Ⅰ.開展行業自律　　Ⅱ.協調行業關系　�、�.提供行業服務　　Ⅳ.促進行業發展

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　2.中國證券投資基金業協會是股權投資基金行業的自律性組織，是社會團體法人，其應履行的職責包括制定行業執業標準和業務規范，組織基金從業人員的( )。

　�、�.從業考試　�、�.資質管理　�、�.檔案管理　�、�.業務培訓

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　3.公司型基金自聘管理團隊管理基金資產的，該公司型基金在作為基金履行備案手續的同時，還需作為基金管理人履行( )。

　　A.登記手續　　B.注冊手續　　C.相應職責　　D.管理人職責

　　4.基金管理人通過( )持續報送信息是實現行業自律監管的重要基礎性措施之一。

　　A.證券基金登記備案系統　　B.股指期權登記備案系統　　C.私募基金注冊系統　　D.私募基金登記備案系統

　　5.股權投資基金管理人應當于每年度( )之前，通過私募基金登記備案系統填報經會計師事務所審計的年度財務報告。

　　A.2月底　　B.3月底　　C.4月底　　D.5月底

　　6.法律意見書應當對申請機構是否按規定具有開展私募基金管理業務所需的( )等企業運營基本設施和條件發表法律意見。

　�、�.從業人員　�、�.營業場所　　Ⅲ.營業時間　　Ⅳ.資本金

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　7.基金管理人申請私募基金管理人登記的，應當通過私募基金登記備案系統提交( )、中國證券投資基金業協會規定的其他信息。

　�、�.工商登記和營業執照正副本復印件

　�、�.公司章程或者合伙協議

　　Ⅲ.主要股東或者合伙人名單

　�、�.高級管理人員的基本信息

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　8.股權投資基金管理人，至少( )名高管人員應當取得基金從業資格，其法定代表人/執行事務合伙人(委派代表)、合規/風控負責人應當取得基金從業資格。股權投資基金管理人的合規/風控負責人不得從事投資業務。

　　A.2　　B.3　　C.4　　D.5

　　9.已取得基金從業資格的人員，應每年度完成( )學時的后續培訓方可維持其基金從業資格。

　　A.10　　B.12　　C.15　　D.18

　　10.基金管理人可以自行辦理其募集的基金產品的銷售業務或委托外包機構( )。

　�、�.從事基金銷售業務　　Ⅱ.辦理基金份額登記　　Ⅲ.辦理基金托管業務　�、�.辦理基金估值核算

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　11.在股權投資基金的募集階段，基金管理人主要通過( )等材料與投資者進行互動交流。

　�、�.基金合同　�、�.基金招募說明書　　Ⅲ.風險揭示書　�、�.風險調查問卷

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ .　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　12.有限責任公司型股權投資基金投資者人數不得超過( )人。

　　A.50　　B.100　　C.150　　D.200

　　13.公司型股權投資基金設立，應( )。

　�、�.向工商管理機關辦理注冊登記手續

　　Ⅱ.向中國證券投資基金業協會備案

　�、�.公司型股權投資基金增資、減資，以及終止清算的，應向工商管理機關辦理變更登記、注銷手續

　　Ⅳ.公司型股權投資基金增資、減資，以及終止清算的，應向中國證券投資基金業協會辦理變更登記、注銷手續

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　14.關于契約型股權投資基金，下列說法正確的是( )。

　�、�.封閉式運作的契約型股權投資基金，存續期內不能申購和贖回

　�、�.開放式運作的契約型股權投資基金，存續期內可以按照基金合同的約定開放申購和贖回

　�、�.申購、贖回的價格由基金管理人計算

　�、�.申購、贖回的價格由合伙人計算

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　15.契約型股權投資基金收益分配和風險承擔原則由( )約定。

　　A.基金合同　　B.投資計劃　　C.大股東　　D.管理層

　　16.估值日無市價，但最近交易日后經濟環境未發生重大變化的，應采用( ) 確定公允價值。

　　A.固定日市價　　B.最近交易市價　　C.股東協商價格　　D.股票成本價格

　　17.對于股權投資基金的估值，國內外最為普遍使用的方法主要有( )。

　　Ⅰ.成本法　　Ⅱ.市場法　�、�.收入法　�、�.重置成本法

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ　　D.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　18.管理人內部控制的原則主要包括( )。

　�、�.全面性原則　�、�.相互制約原則　�、�.執行有效原則　�、�.獨立性原則

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　19.( )不是管理人內部控制要素。

　　A.信息與溝通　　B.風險評估　　C.投資收益　　D.內部監督

　　20.中國證監會及其派出組織依照( )，對股權投資基金業務活動實施監督管理。

　　Ⅰ.《合同法》　�、�.《證券投資基金法》　�、�.《私募投資基金監督管理暫行辦法》

　�、�.中國證監會的其他有關規定

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：

　　1.【答案】C

　　2.【答案】C

　　3.【答案】D

　　4.【答案】A

　　5.【答案】C

　　6.【答案】C

　　7.【答案】D

　　8.【答案】A

　　股權投資基金管理人，至少2名高管人員應當取得基金從業資格，其法定代表人/執行事務合伙人(委派代表)、合規/風控負責人應當取得基金從業資格。股權投資基金管理人的合規/風控負責人不得從事投資業務。

　　9.【答案】C

　　10.【答案】C

　　11.【答案及解析】D

　　12.【答案及解析】A

　　13.【答案及解析】A

　　14.【答案及解析】A

　　15.【答案及解析】C

　　16.【答案及解析】B

　　17.【答案及解析】D

　　18.【答案及解析】D

　　19.【答案及解析】C

　　20.【答案及解析】B

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