1.必須披露上市交易公告書的基金品種包括()。I.封閉式基金II.上市開放式基金III.交易型開放式指數(shù)基金IV.分級基金子份額

　　AI、II、III、IV

　　BI、IV

　　CII、III

　　DIII、IV

　　參考答案：A解析：目前，披露上市交易公告書的基金品種主要有封閉式基金、上市開放式基金(LOF)和交易型開放式指數(shù)基金(ETF)以及分級基金子份額。

　　2.某投資者A于T日通過某商業(yè)銀行網(wǎng)上銀行申購B基金，確認的基金份額應(yīng)于()日登記至投資賬戶。

　　AT

　　BT+1

　　CT+2

　　DT+3

　　參考答案：B解析：一般而言，投資者申購基金成功后，登記機構(gòu)會在T+1日為投資者辦理權(quán)益的登記手續(xù)，投資者自T+2日起有權(quán)贖回該部分基金份額。

　　3.以下關(guān)于ETF和LOF的表述，不正確的是()。

　　A對申購和贖回的限制不同

　　B二級市場的凈值報價頻率相同

　　C申購、贖回的標(biāo)的不同

　　D申購、贖回的場所不同

　　參考答案：B解析：LOF和ETF都具備開放式基金可以申購、贖回和場內(nèi)交易的特點，但兩者存在本質(zhì)區(qū)別，主要表現(xiàn)在：①申購、贖回的標(biāo)的不同;②申購、贖回的場所不同;③對申購、贖回限制不同;④基金投資策略不同;⑤在二級市場的凈值報價上，ETF每15秒提供一個基金參考凈值報價;而LOF的凈值報價頻率要比ETF低，通常1天只提供1次或幾次基金凈值報價。

　　4.關(guān)于國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)的職責(zé)，以下描述錯誤的是()。

　　A監(jiān)督檢查基金信息的披露情況

　　B指導(dǎo)和監(jiān)督基金行業(yè)協(xié)會的活動

　　C指導(dǎo)基金投資管理運作

　　D制定基金從業(yè)人員的資格標(biāo)準

　　參考答案：C解析：中國證監(jiān)會依法履行下列職責(zé)：①制定有關(guān)證券投資基金活動監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則，并行使審批、核準或者注冊權(quán);②辦理基金備案;③對基金管理人、基金托管人及其他機構(gòu)從事證券投資基金活動進行監(jiān)督管理，對違法行為進行查處，并予以公告;④

　　5.我國《證券投資基金法》規(guī)定，開放式基金的登記業(yè)務(wù)可以由()辦理，也可以委托中國證監(jiān)會認定的其他機構(gòu)辦理。

　　A代銷基金的商業(yè)銀行

　　B代銷基金的證券公司

　　C基金管理人

　　D基金托管人

　　參考答案：C解析：我國《證券投資基金法》規(guī)定，開放式基金的注冊登記業(yè)務(wù)可以由基金管理人辦理，也可以委托中國證監(jiān)會認定的其他機構(gòu)辦理。

　　6.一般情況下，以下基金信息的披露時間無法事先預(yù)見的是()。

　　A基金份額上市交易報告書

　　B基金募集信息披露

　　C基金年度報告

　　D臨時信息披露

　　參考答案：D解析：臨時信息披露一般無法事先預(yù)見。

　　7.目前，滬、深證券交易所對封閉式基金的交易與股票交易一樣實行價格漲跌幅限制，漲跌幅比例為()(基金上市首日除外)。

　　A10%

　　B15%

　　C20%

　　D5%

　　參考答案：A解析：目前，滬、深證券交易所對封閉式基金的交易與股票交易一樣實行價格漲跌幅限制，漲跌幅比例為10%(基金上市首日除外)。

　　8.以下哪一種不是金融交易的組織方式()。

　　A電信網(wǎng)絡(luò)交易方式

　　B柜臺交易方式

　　C交易所交易方式

　　D自由交易方式

　　參考答案：D解析：金融交易主要有以下三種組織方式：一是有固定場所的組織、有制度、集中進行交易的方式，如交易所交易方式;二是在各金融機構(gòu)柜臺上買賣雙方進行面議的、分散交易的方式，如柜臺交易方式;三是電信網(wǎng)絡(luò)交易方式，即沒有固定場所，交易雙方也不直接接觸，主要借助電子通信或互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)技術(shù)手段來完成交易的方式。

　　9.對于忠誠盡責(zé)職業(yè)道德中廉潔公正的基本要求，以下行為錯誤的是()。

　　A不從事可能導(dǎo)致與投資者或所在機構(gòu)之間產(chǎn)生利益沖突的活動

　　B不侵占或者挪用基金財產(chǎn)或者機構(gòu)固有財產(chǎn)

　　C抵御來自于同事、親友等各種因素的不當(dāng)干擾，堅持原則，獨立自主

　　D對上級的不當(dāng)干預(yù)無條件服從

　　參考答案：D解析：抵御來自于上級、同事、親友等各種因素的不當(dāng)干擾，堅持原則，獨立自主。

　　10.在防范和化解基金管理公司經(jīng)營風(fēng)險的方面，不屬于內(nèi)部風(fēng)險的是()。

　　A操作風(fēng)險

　　B法規(guī)變化

　　C決策失誤

　　D執(zhí)行不力

　　參考答案：B解析：風(fēng)險有外部風(fēng)險和內(nèi)部風(fēng)險。外部風(fēng)險主要包括法律法規(guī)、經(jīng)濟、社會、文化與自然等方面。內(nèi)部風(fēng)險主要來自決策失誤、執(zhí)行不力、操作風(fēng)險等。

　　11.某基金經(jīng)理散布關(guān)于上市公司的不實利好消息，從而推高公司的股價，以使自己運作的投資基金獲利，以下表述錯誤的是()。

　　A該基金經(jīng)理的行為目的是為了所管理的基金獲益，不違反職業(yè)道德要求

　　B該基金經(jīng)理實施了不當(dāng)影響證券價格的行為

　　C該行為有誤導(dǎo)市場參與者的意圖

　　D該行為屬于基于信息的操縱市場行為

　　參考答案：A解析：該基金經(jīng)理的行為違反了誠實守信的職業(yè)道德要求。

　　12.基金注冊登記機構(gòu)的主要職責(zé)包括()。Ⅰ.建立并管理投資者基金份額賬戶Ⅱ.負責(zé)基金份額登記，確認基金交易Ⅲ.發(fā)放紅利Ⅳ.建立并保管基金投資者名冊

　　AI、II、III

　　BI、II、III、IV

　　CII、III、IV

　　DII、IV

　　參考答案：B解析：基金注冊登記機構(gòu)的主要職責(zé)包括：(1)建立并管理投資者基金份額賬戶。(2)負責(zé)基金份額登記，確認基金交易。(3)發(fā)放紅利。(4)建立并保管基金投資者名冊。(5)基金合同或者登記代理協(xié)議規(guī)定的其他職責(zé)。

　　13.以下哪項不是現(xiàn)代金融供求重要的組成部分()。

　　A儲蓄

　　B日常收入、支出

　　C投資理財

　　D藝術(shù)品收藏

　　參考答案：D解析：現(xiàn)代居民經(jīng)濟生活中的日常收入、支出活動和儲蓄、投資等理財活動構(gòu)成了現(xiàn)代金融供求的重要組成部分。

　　14.關(guān)于基金職業(yè)道德規(guī)范中誠實守信的基本要求，以下說法正確的是()。

　　A不正當(dāng)競爭

　　B公平合法有序競爭

　　C內(nèi)幕交易和操縱市場

　　D欺詐客戶

　　參考答案：B解析：誠實守信要求基金從業(yè)人員不得欺詐客戶，在證券投資活動中不得有內(nèi)幕交易和操作市場行為，對于同行不得進行不正當(dāng)競爭。

　　15.下列不屬于基金份額持有人權(quán)利的是()。

　　A按規(guī)定要求召開基金份額持有人大會

　　B查閱基金財產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動的公開披露資料

　　C分享基金投資收益

　　D確定基金收益分配方案

　　參考答案：D解析：基金份額持有人享有下列權(quán)利：(一)分享基金財產(chǎn)收益;(二)參與分配清算后的剩余財產(chǎn);(三)依法轉(zhuǎn)讓或者申請贖回其持有的基金份額;(四)按照規(guī)定要求召開基金份額持有人大會;(五)對基金份額持有人大會審議事項行使表決權(quán)(六)查閱或復(fù)制公開披露的基金信息資料;(七)對基金管理人、基金托管人、基金份額發(fā)售機構(gòu)損害其合法權(quán)益的行為依法提起訴訟;(八)基金合同約定的其它權(quán)利。

　　16.基金管理人內(nèi)部控制機制的層次包括()。I.員工間的互相舉報II.各部門主管的檢查監(jiān)督III.公司管理層對人員和業(yè)務(wù)的監(jiān)督控制IV.董事會或者其領(lǐng)導(dǎo)下的專門委員會的檢查、監(jiān)督、控制和指導(dǎo)

　　AI、II

　　BI、II、III

　　CI、II、III、IV

　　DII、III、IV

　　參考答案：D解析：基金管理人內(nèi)部控制機制一般包括四個層次：一是員工自律;二是各部門主管(包括監(jiān)察稽核)的檢查監(jiān)督;三是公司管理層對人員和業(yè)務(wù)的監(jiān)督控制;四是董事會或者其領(lǐng)導(dǎo)下的專門委員會的檢查、監(jiān)督、控制和指導(dǎo)。

　　17.關(guān)于基金經(jīng)理的任職條件，以下描述錯誤的是()。

　　A具有2年以上證券投資管理經(jīng)歷

　　B取得基金從業(yè)資格

　　C通過中國證監(jiān)會或者其授權(quán)機構(gòu)組織的證券投資法律知識考試

　　D最近3年沒有受到證券、銀行等行政管理部門的行政處罰

　　參考答案：A解析：基金經(jīng)理任職應(yīng)當(dāng)具備以下條件：①取得基金從業(yè)資格;②通過中國證監(jiān)會或者其授權(quán)機構(gòu)組織的高級管理人員證券投資法律知識考試;③具有3年以上證券投資管理經(jīng)歷;④沒有《公司法》《證券投資基金法》等法律、行政法規(guī)規(guī)定的不得擔(dān)任公司董事、監(jiān)事、經(jīng)理和基金從業(yè)人員的情形;⑤最近3年沒有受到證券、銀行、工商和稅務(wù)等行政管理部門的行政處罰。

　　18.關(guān)于某基金管理公司信息技術(shù)系統(tǒng)的控制工作，做法錯誤的是()。

　　A電子信息數(shù)據(jù)應(yīng)當(dāng)即時保存

　　B數(shù)據(jù)庫和操作系統(tǒng)的密碼口令由專門一人進行保管

　　C信息技術(shù)系統(tǒng)設(shè)計技術(shù)人員不得介入實際的業(yè)務(wù)操作

　　D用戶的密碼和口令應(yīng)定期更換

　　參考答案：B解析：數(shù)據(jù)庫和操作系統(tǒng)的密碼口令應(yīng)當(dāng)分別由不同人員保管。

　　19.一般情況下，已經(jīng)正式受理的基金認購申請()。

　　A不得撤銷

　　B可以撤銷

　　C可以撤銷，但必須在3日內(nèi)提出

　　D在基金登記前可隨時撤銷

　　參考答案：A解析：一般情況下，已經(jīng)正式受理的認購申請不得撤銷。

　　20.關(guān)于基金與股票或債券的差異，以下表述正確的是()。

　　A股票反映的是一種所有權(quán)關(guān)系;基金反映的是一種信托關(guān)系

　　B股票反映的是債權(quán)債務(wù)關(guān)系，是一種債權(quán)憑證

　　C基金、股票、債券都是反映的一種信托關(guān)系

　　D投資者購買債券后就成為公司的股東，投資者購買基金份額就變成基金的受益人

　　參考答案：A解析：股票反映的是一種所有權(quán)關(guān)系，是一種所有權(quán)憑證，投資者購買股票后就成為公司的股東;債券反映的是債權(quán)債務(wù)關(guān)系，是一種債權(quán)憑證，投資者購買債券后就成為公司的債權(quán)人;基金反映的是一種信托關(guān)系，是一種受益憑證，投資者購買基金份額就成為基金的受益人。

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