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　　一、單項選擇題

　　1.在下列基金信息披露制度框架體系中，屬于自律性規(guī)則的是(　)。

　　A.《證券投資基金法》　 　B.《證券投資基金信息披露管理辦法》

　　C.《證券投資基金上市規(guī)則》　　D.《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》

　　『正確答案』C

　　2.基金監(jiān)管工作的首要目標(biāo)是(　)。

　　A.保護(hù)投資者利益　　B.保證市場的公平、效率和透明　　C.降低系統(tǒng)風(fēng)險　　D.推動基金業(yè)的規(guī)范發(fā)展

　　『正確答案』A

　　3.對我國基金業(yè)的監(jiān)管負(fù)有最重要責(zé)任的機(jī)構(gòu)是(　)。

　　A.中國證監(jiān)會　　B.中國銀監(jiān)會　　C.中國人民銀行　　D.中國證券業(yè)協(xié)會

　　『正確答案』A

　　4.我國的基金業(yè)自律管理職責(zé)由(　)承擔(dān)。

　　A.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會　　B.基金公司會員部　　C.證監(jiān)會　　D.基金專業(yè)委員會

　　『正確答案』A

　　5.基金管理人應(yīng)當(dāng)自基金合同生效之日起(　)個月內(nèi)使基金的投資組合比例符合基金合同的有關(guān)約定。

　　A.3　　B.6　　C.9　　D.12

　　『正確答案』B

　　6.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會成立于(　)年。

　　A.1991　　B.2009　　C.2010　　D.2012

　　『正確答案』D

　　7.由于封閉式基金在證券交易所的交易系統(tǒng)內(nèi)進(jìn)行競價交易，因此其注冊登記業(yè)務(wù)同上市公司的股票一樣，由(　)辦理。

　　A.基金公司　　B.商業(yè)銀行　　C.基金管理人　　D.中國證券登記結(jié)算公司

　　『正確答案』D

　　8.開放式基金應(yīng)當(dāng)保持不低于基金資產(chǎn)凈值(　)的現(xiàn)金或者到期日在1年以內(nèi)的政府債券，以備支付基金份額持有人的贖回款項，但中國證監(jiān)會規(guī)定的特殊基金品種除外。

　　A.1%　　B.2%　　C.5%　　D.10%

　　『正確答案』C

　　9.獨立基金銷售機(jī)構(gòu)經(jīng)營期間取得基金從業(yè)資格的人員少于(　)人的，應(yīng)于(　)日內(nèi)報告中國證監(jiān)會，并于30日內(nèi)將人員調(diào)整到規(guī)定要求 。

　　A.5，5　　B.5, 10　　C.10，5　　D.10，10

　　『正確答案』C

　　10.《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》規(guī)定，1只基金持有1家上市公司的股票，不得高于該基金資產(chǎn)凈值的(　)。

　　A.10%　　B.20%　　C.30%　　D.40%

　　『正確答案』A

　　11.持有基金管理公司股權(quán)未滿(　)年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓出資。

　　A.1　　B.2　　C.3　　D.4

　　『正確答案』A

　　12.下面不屬于基金監(jiān)管所依據(jù)的部門規(guī)章的是(　)。

　　A.《基金管理公司管理辦法》　　B.《基金運(yùn)作管理辦法》　　C.《基金管理公司治理準(zhǔn)則》　　D.《基金銷售管理辦法》

　　『正確答案』C

　　13.基金管理公司下列事項變更不需經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)的有(　)。

　　A.變更股東、注冊資本或者股東出資比例　　B.變更名稱、住所　　C.修改章程　　D.計提風(fēng)險準(zhǔn)備金

　　『正確答案』D

　　14.關(guān)于基金管理公司股權(quán)處置監(jiān)管的說法不正確的是(　)。

　　A.出讓基金管理公司股權(quán)未滿3年的，不受理其再成立基金管理公司

　　B.股東及其實際控制人不得以任何形式占用基金管理公司資產(chǎn)

　　C.可以委托其他機(jī)構(gòu)代持基金管理公司的股權(quán)

　　D.基金管理公司持有基金管理公司股權(quán)未滿1年的，不得出讓股權(quán)

　　『正確答案』C

　　15.中國證監(jiān)會通過材料報備制度對基金市場實行的監(jiān)管屬(　)。

　　A.非現(xiàn)場檢查　　B.現(xiàn)場檢查　　C.自律性管理　　D.不定期檢查

　　『正確答案』A

　　16.基金監(jiān)管中要求市場不存在歧視，參與市場主體具有完全平等的權(quán)利，這是指基金監(jiān)管中(　)原則。

　　A.依法監(jiān)管原則　　B.公開原則　　C.公平原則　　D.公正原則

　　『正確答案』C

　　17.2007年9月份，中國證監(jiān)會關(guān)于基金管理公司計提風(fēng)險準(zhǔn)備金有關(guān)問題的通知，要求公司每月要按照，不低于基金管理費收入的(　)計提風(fēng)險準(zhǔn)備金。

　　A.1%　　B.3%　　C.5%　　D.10%

　　『正確答案』D

　　二、多項選擇題

　　1.以下屬于基金監(jiān)管的規(guī)范性文件的是(　)。

　　A.《基金信息披露管理辦法》　　B.《基金銷售管理辦法》　　C.《基金信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則》　　D.《基金信息披露編報規(guī)則》

　　『正確答案』CD

　　2.中國證監(jiān)會對基金管理公司日常監(jiān)管的主要內(nèi)容是(　)。

　　A.基金管理公司發(fā)起設(shè)立監(jiān)管　　B.基金公司治理情況監(jiān)管　　C.內(nèi)部控制監(jiān)管　　D.風(fēng)險管理監(jiān)管

　　『正確答案』BC

　　3.根據(jù)有關(guān)規(guī)定，我國基金高級管理人員包括(　)。

　　A.基金管理公司總經(jīng)理　　B.基金管理公司董事長　　C.商業(yè)銀行基金托管部總經(jīng)理、副總經(jīng)理　　D.基金管理公司副總經(jīng)理

　　『正確答案』ABCD

　　4.下列屬于基金監(jiān)管原則的是(　)。

　　A.公開、公平、公正原則　　B.監(jiān)管與自律并重原則　　C.依法監(jiān)管原則　　D.監(jiān)管的連續(xù)性和有效原則

　　『正確答案』ABCD

　　5.中國證監(jiān)會對證券投資基金的監(jiān)管內(nèi)容(　)。

　　A.對基金管理公司的監(jiān)管　　B.對證券投資基金行為的監(jiān)管　　C.對基金份額持有人的監(jiān)管　　D.對基金托管人的監(jiān)管

　　『正確答案』ABD

　　6.對基金管理公司的市場準(zhǔn)入監(jiān)管主要包括(　)。

　　A.基金管理公司設(shè)立審核　　B.基金管理公司重大事項變更審核　　C.基金管理公司分支機(jī)構(gòu)設(shè)立審核　　D.公司治理監(jiān)管

　　『正確答案』ABC

　　7.對于我國商業(yè)銀行所從事的基金業(yè)務(wù)的監(jiān)管主體是(　)。

　　A.中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會　　B.中國證券業(yè)監(jiān)督管理委員會　　C.中國保險業(yè)監(jiān)督管理委員會　　D.中國期貨業(yè)協(xié)會

　　『正確答案』AB

　　8.證監(jiān)會對基金高管人員取得資格后的違法違規(guī)行為，根據(jù)情節(jié)輕重，可以有以下處罰辦法(　)。

　　A.警示函　　B.監(jiān)管談話　　C.建議任職機(jī)構(gòu)暫停職務(wù)　　D.建議任職機(jī)構(gòu)免除職務(wù)

　　『正確答案』ABCD

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