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　　一、單項(xiàng)選擇題

　　1.根據(jù)開放式基金的運(yùn)作特性，結(jié)合我國的情況，在采用未知價(jià)交易的情況下，當(dāng)日公布的是(　　)的基金份額凈值。

　　A.當(dāng)日

　　B.前一交易日

　　C.當(dāng)月

　　D.當(dāng)周

　　2.保障基金投資人能夠在基金公司的交易平臺(tái)上進(jìn)行便利的申購、贖回、查詢等投資基金操作，這是銷售機(jī)構(gòu)在信息管理平臺(tái)的建立和維護(hù)時(shí)遵循了(　　)。

　　A.具備《規(guī)定》所列示的各項(xiàng)基金銷售業(yè)務(wù)功能

　　B.具備基金銷售業(yè)務(wù)信息流和資金流的監(jiān)控核對(duì)機(jī)制

　　C.保障基金投資人基金流動(dòng)的安全性

　　D.具備基金銷售費(fèi)率的監(jiān)控機(jī)制

　　3.下列基金類型中實(shí)行實(shí)物申購、贖回機(jī)制的有(　　)。

　　A.LOF

　　B.ETF

　　C.貨幣基金

　　D.封閉式基金

　　4.以下不屬于我國基金監(jiān)管的原則有(　　)。

　　A.監(jiān)管的連續(xù)性和有效性原則

　　B.監(jiān)管與自律并重原則

　　C.審慎監(jiān)管原則

　　D.投資者利益優(yōu)先原則

　　5.需要以托管人和基金聯(lián)名的方式在中國證券登記結(jié)算公司開設(shè)的賬戶是(　　)。

　　A.資金賬戶

　　B.基金銀行存款賬戶

　　C.交易所證券賬戶

　　D.結(jié)算備付金

　　6.下列關(guān)于基金管理公司內(nèi)部控制的表述，正確的是(　　)。

　　A.基金管理公司內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)遵循合法、合規(guī)性、全面性、審慎性、適時(shí)性原則

　　B.基金管理公司制定內(nèi)部控制制度應(yīng)當(dāng)遵循健全性、有效性、獨(dú)立性、相互制約性、成本效益原則

　　C.公司內(nèi)部控制機(jī)制一般包括五個(gè)層次

　　D.公司內(nèi)部控制制度由內(nèi)部控制大綱、基本管理制度、部門業(yè)務(wù)規(guī)章、業(yè)務(wù)操作手冊(cè)等部分組成

　　7.中國證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)自受理基金募集申請(qǐng)之日起(　　)個(gè)月內(nèi)作出核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的決定。

　　A.9

　　B.6

　　C.3

　　D.1

　　8.封閉式證券投資基金與開放式證券投資基金的主要區(qū)別之一是(　　)。

　　A.期限不同

　　B.法律形式不同

　　C.投資對(duì)象不同

　　D.募集方式不同

　　9.ETF的投資目標(biāo)是(　　)。

　　A.提供盡可能多的套利機(jī)會(huì)

　　B.取得與指數(shù)基本一致的收益

　　C.使ETF規(guī)模不斷擴(kuò)大

　　D.超越指數(shù)

　　10.某投資組合的平均收益率為14%，收益率標(biāo)準(zhǔn)差為21%，貝塔值為1.15。若無風(fēng)險(xiǎn)利率為6%，則該投資組合的夏普指數(shù)為(　　)。

　　A.6.96

　　B.0.38

　　C.0.7

　　D.3.8

　　11.我國基金管理公司投資決策的一般程序是(　　)。

　　A.制定總體投資計(jì)劃，提出研究報(bào)告，制定具體方案，提出風(fēng)險(xiǎn)控制建議

　　B.制定總體投資計(jì)劃，提出研究報(bào)告，提出風(fēng)險(xiǎn)控制建議，制定具體方案

　　C.提出研究報(bào)告，決定總體投資計(jì)劃，制定具體方案，提出風(fēng)險(xiǎn)控制建議

　　D.提出研究報(bào)告，決定總體投資計(jì)劃，提出風(fēng)險(xiǎn)控制建議，制定具體方案

　　12.如果某債券基金的久期為3年，市場(chǎng)利率由5%下降到4%，則該債券基金的資產(chǎn)凈值約(　　)。

　　A.增加3%

　　B.降低3%

　　C.增加5%

　　D.降低5%

　　13.目前，我國的證券投資基金主要是(　　)。

　　A.公司型基金

　　B.契約型基金

　　C.單位信托基金

　　D.對(duì)沖基金

　　14.采取多個(gè)基金共用一個(gè)基金合同、子基金獨(dú)立運(yùn)作的結(jié)構(gòu)形式的基金被稱為(　　)。

　　A.系列基金

　　B.基金中的基金

　　C.保本基金

　　D.混合基金

　　15.下列關(guān)于資產(chǎn)配置的表述，錯(cuò)誤的是(　　)。

　　A.資產(chǎn)配置是投資過程中最重要的環(huán)節(jié)之一，對(duì)投資組合業(yè)績(jī)的貢獻(xiàn)率達(dá)到80%以上

　　B.其目標(biāo)在于協(xié)調(diào)提高收益與降低風(fēng)險(xiǎn)之間的關(guān)系，與投資者的特征和需求密切相關(guān)

　　C.從實(shí)際投資的需求來看，資產(chǎn)配置的目標(biāo)在于以資產(chǎn)類別的歷史表現(xiàn)與投資子者的風(fēng)險(xiǎn)偏好為基礎(chǔ)，決定不同資產(chǎn)類別在投資組合中所占的比重，從而降低投資風(fēng)險(xiǎn)提高投資收益

　　D.需要考慮投資者的風(fēng)險(xiǎn)承受能力和收益要求的各項(xiàng)因素

　　16.基金托管人每(　　)需要向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)送一次其對(duì)基金運(yùn)作的監(jiān)督報(bào)告。

　　A.每日

　　B.每周

　　C.每月

　　D.每年

　　17.根據(jù)中國證監(jiān)會(huì)對(duì)基金的分類標(biāo)準(zhǔn)，基金資產(chǎn)(　　)以上投資于債券的基金為債券基金。

　　A.40%

　　B.50%

　　C.70%

　　D.80%

　　18.投資者在強(qiáng)趨勢(shì)的市場(chǎng)中的最優(yōu)策略為(　　)。

　　A.買入并持有策略

　　B.恒定混合策略

　　C.投資組合保險(xiǎn)策略

　　D.戰(zhàn)術(shù)性策略

　　19.基金管理公司股票投資研究的落腳點(diǎn)是(　　)。

　　A.股票組合研究

　　B.行業(yè)研究

　　C.個(gè)股投資價(jià)值判斷

　　D.宏觀與策略研究

　　20.根據(jù)中國證監(jiān)會(huì)對(duì)基金的分類標(biāo)準(zhǔn)，混合型基金是指(　　)基金。

　　A.以債券為主要投資對(duì)象

　　B.以股票為主要投資對(duì)象

　　C.以貨幣市場(chǎng)工具為主要投資對(duì)象

　　D.以股票、債券、貨幣市場(chǎng)工具為投資對(duì)象

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