點擊查看：2018基金從業資格《證券投資基金》測試習題匯總

　　1、下列關于開放式基金贖回金額計算方式正確的是()。

　　A.贖回總金額=贖回份額×贖回日基金份額凈值

　　B.贖回總金額=贖回份額/贖回日基金份額凈值

　　C.贖回金額=贖回總金額-贖回費用

　　D.贖回金額=贖回總金額+贖回費用

　　【正確答案】：AC

　　下列關于ETF認購方式的表述正確的是()。

　　A.場內現金認購是指投資者通過基金管理人指定的發售代理機構以現金方式參與證券交易所上網定價發售

　　B.場外現金認購是指投資者通過基金管理人及其指定的發售代理機構以現金進行的認購

　　C.場外現金認購是指投資者通過基金管理人及其指定的發售代理機構以現金方式參與證券交易所上網定價發售

　　D.證券認購是指投資者通過基金管理人及其指定的發售代理機構以指定的證券進行的認購

　　【正確答案】：ABD

　　開放式基金注冊登記機構的主要職責為()。

　　A.建立并管理投資者基金份額賬戶

　　B.負責基金份額登記，確認基金交易

　　C.發放紅利

　　D.建立并保管基金投資者名冊

　　【正確答案】：ABCD

　　QDII基金申購、贖回與一般開放式基金申購、贖回的區別主要在于()。

　　A.QDII基金申購、贖回的幣種只能是人民幣

　　B.基金管理人可以在不違反法律法規規定的情況下，接受其他幣種的申購、贖回

　　C.拒絕或暫停申購的情形與一般開放式基金有所不同

　　D.基金資產規模可以超出中國證監會、國家外匯管理局核準的境外證券投資額度

　　【正確答案】：BC

　　基金份額持有人()，必須先辦理跨系統轉托管。

　　A.擬申請將登記在證券登記結算系統中的基金份額贖回

　　B.擬申請將登記在證券登記結算系統中的基金份額進行上市交易

　　C.擬申請將登記在基金注冊登記系統中的基金份額贖回

　　D.擬申請將登記在基金注冊登記系統中的基金份額進行上市交易

　　【正確答案】：AD

　　LOF申請在交易所上市應當具備的條件是()。

　　A.基金的募集符合《證券投資基金法》的規定

　　B.募集金額不少于2億元人民幣

　　C.持有人不少于200人

　　D.基金管理公司規定的其他條件

　　【正確答案】：AB

　　某基金申購費率，100萬元以上(含100萬元)～500萬元以下為0.9%。假定T日的基金份額凈值為1.25元。若申購金額為100萬元，則以下計算結果正確的有()。

　　A.凈申購金額為1009000元

　　B.凈申購金額為991080.28元

　　C.申購份額為792864.22份

　　D.申購份額為800000份

　　【正確答案】：BC

　　下列關于基金贖回費的表述正確的是()。

　　A.對于持續持有期少于7日的投資人，收取不低于贖回金額1.5%的贖回費

　　B.對于持續持有期少于7日的投資人，收取不低于贖回金額0.75%的贖回費

　　C.對于持續持有期少于20的投資人，收取不低于贖回金額1.5%的贖回費

　　D.對于持續持有期少于30日的投資人，收取不低于贖回金額0.75%的贖回費

　　【正確答案】：AD

　　下列關于開放式基金申購的表述錯誤的是()。

　　A.申購費率不得超過申購金額的3%

　　B.基金產品后端收費的最高檔申購費率應低于對應的前端最高檔申購費率

　　C.基金管理人可以對選擇前端收費方式的投資人根據其申購金額適用不同的前端申購費率標準

　　D.基金管理人可以對選擇后端收費方式的投資人根據其申購金額適用不同的后端申購費率標準。對于持有期低于3年的投資人，基金管理人不得免收其后端申購費用

　　【正確答案】：ABD

　　關于申購、贖回的登記與款項的支付，下列說法正確的是()。

　　A.投資者提交贖回申請成交后，基金管理人應通過銷售機構按規定向投資者支付贖回款項

　　B.對一般基金而言，基金管理人應當自受理基金投資者有效贖回申請之日起5個工作日內支付贖回款項

　　C.基金申購采用全額繳款方式。若資金在規定的時間內未全部到賬，則申購不成功

　　D.申購不成功或無效，款項將退回投資者資金賬戶

　　【正確答案】：ACD

　　下列關于開放式基金的表述正確的是()。

　　A.認購期購買基金的費率要比申購期優惠

　　B.認購期購買的基金份額一般要經過封閉期才能贖回

　　C.申購的基金份額要在申購成功后的第二個工作日才能贖回

　　D.在認購期內產生的利息，在基金合同生效時，自動轉換為投資者的基金份額

　　【正確答案】：ABCD

　　關于LOF份額的認購，以下說法正確的是()。

　　A.LOF可采取場內認購和場外認購方式

　　B.場內認購的基金份額登記在中國結算公司的證券登記結算系統

　　C.我國只有深圳證券交易所開辦LOF業務

　　D.投資者可通過基金管理人及其代銷機構的營業網點場內認購LOF份額

　　【正確答案】：ABC

　　關于上市開放式基金(LOF)的上市交易，以下說法正確的是()。

　　A.基金管理人及基金托管人共同向上海證券交易所提交上市申請

　　B.基金上市首日的開盤參考價為上市首日前一交易日的基金份額凈值

　　C.買入上市開放式基金申報數量應當為100份或其整數倍，申報價格最小變動單位為0.001元人民幣

　　D.上市開放式基金交易價格漲跌幅限制比例為10%，上市首日沒有漲跌幅限制

　　【正確答案】：BC

　　關于巨額贖回，以下說法正確的是()。

　　A.單個開放日基金的贖回申請超過基金總份額的20%時，為巨額贖回

　　B.出現巨額贖回時，基金管理人可以決定接受全額贖回或部分延期贖回

　　C.當發生巨額贖回及部分延期贖回時，基金管理人應立即向中國證監會備案并公告

　　D.部分延期贖回時，轉入下一開放日的贖回申請不享有贖回優先權

　　【正確答案】：BCD

　　封閉式基金交易價格優先、時間優先的原則包括()。

　　A.較高價格買進申報優先于較低價格買進申報

　　B.較低價格的賣出申報優先于較高價格的賣出申報

　　C.買賣方向相同、申報價格相同的，先申報者優先于后申報者

　　D.先后順序按照交易主機接受申報的時間確定

　　【正確答案】：ABCD

　　下列關于封閉式基金交易的規則表述正確的是()。

　　A.每個有效證件只允許開設1個基金賬戶

　　B.已開設證券賬戶的不能再重復開設基金賬戶

　　C.每位投資者只能開設和使用1個證券賬戶或基金賬戶

　　D.每位投資者只能開設和使用1個證券賬戶和基金賬戶

　　【正確答案】：ABC

　　QDII基金在募集認購的具體規定上的特點有()。

　　A.發售QDII基金的基金管理人，必須具備合格境內機構投資者資格和經營外匯業務資格

　　B.基金管理人可以根據產品特點確定QDII及基金份額面值的大小

　　C.QDII基金份額可以用人民幣進行認購

　　D.QDII基金份額不可以用美元或其他外匯貨幣為計價貨幣認購

　　【正確答案】：ABC

　　封閉式基金發售方式主要有()。

　　A.金額認購

　　B.網上發售

　　C.證券認購

　　D.網下發售

　　【正確答案】：BD

　　下列公式正確的是()。

　　A.凈認購金額=認購金額/(1+認購費率)

　　B.凈認購金額=認購金額/(1-認購費率)

　　C.認購費用=凈認購金額/認購費率

　　D.認購份額=(凈認購金額+認購利息)/基金份額面值

　　【正確答案】：AD

　　ETF申購、贖回清單公告內容包括()等內容。

　　A.最小申購

　　B.贖回單位所對應的組合證券內各成份證券數據

　　C.現金替代

　　D.基金份額凈值

　　【正確答案】：ABCD

　　ETF份額申購、贖回的原則有()。

　　A.申購、贖回采用份額申購、份額贖回

　　B.申購、贖回ETF的申購對價、贖回對價包括組合證券、現金替代、現金差額及其他對價

　　C.中購、贖回申請提交后不得撤銷

　　D.申購、贖回采用金額申購、份額贖回

　　【正確答案】：ABC

　　申購、贖回ETF的申購對價、贖回對價包括()。

　　A.組合證券

　　B.現金替代

　　C.現金差額

　　D.其他對價

　　【正確答案】：ABCD

　　ETF上市后要遵循的交易規則有()。

　　A.基金上市首日的開盤參考價為前一工作日基金份額凈值

　　B.基金價格漲跌幅比例為10%，自上市首日起實行

　　C.基金買入申報數量為100份或其整數倍，不足100份的部分可以賣出

　　D.基金申報價格最小變動單位為0.005元

　　【正確答案】：ABC

　　因()原因導致的基金非交易過戶需向基金銷售網點申請辦理。

　　A.繼承

　　B.司法強制執行

　　C.捐贈

　　D.經注冊登記機構認可的其他情況

　　【正確答案】：ABCD

　　出現巨額贖回時，基金管理人可以根據基金當時的資產組合狀況決定()。

　　A.接受全額贖回

　　B.拒絕全額贖回

　　C.全部延期贖回

　　D.部分延期贖回

　　【正確答案】：AD

　　下列關于認購開放式基金的表述正確的是()。

　　A.已經正式受理的認購申請可以撤銷

　　B.投資者在募集期內可以多次認購基金份額

　　C.擬進行基金投資的投資人，必須先開立基金賬戶和資金賬戶

　　D.申請的成功與否應以銷售機構對認購申請的受理為準

　　【正確答案】：BC

　　投資人認購開放式基金，一般通過()辦理。

　　A.基金管理人

　　B.商業銀行

　　C.證券交易所

　　D.經國務院證券監督管理機構認定的其他機構

　　【正確答案】：ABD

　　基金募集期限屆滿，開放式基金滿足以下()的要求，基金管理人應當自募集期限屆滿之日起10日內聘請法定驗資機構驗資。

　　A.基金募集份額總額不少于2億份

　　B.基金募集金額不少于2億元人民幣

　　C.基金份額持有人的人數不少于300人

　　D.基金份額持有人的人數不少于l000人

　　【正確答案】：AB

　　買入與賣出封閉式基金份額，對于申報數量要求描述準確的是()。

　　A.為100份或其整數倍

　　B.為l000份或其整數倍

　　C.基金單筆最大數量應當低于10萬份

　　D.基金單筆最大數量應當低于100萬份

　　【正確答案】：AD

　　關于封閉式基金的交易，以下說法正確的是()。

　　A.封閉式基金的交易遵從“價格優先、時間優先”的原則

　　B.每份基金的申報價格最小變動單位為0.001元人民幣

　　C.封閉式基金的交易實行T+1交割、交收

　　D.封閉式基金價格漲跌幅限制比例為30%

　　【正確答案】：ABC

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