點擊查看：2018基金從業資格《證券投資基金》測試習題匯總

　　1、基金監管是指監管部門運用()手段，對基金市場參與者行為進行的監督與管理。

　　A.法律的

　　B.自律的

　　C.經濟的

　　D.行政的

　　【正確答案】：ACD

　　2、基金監管從內容上主要涉及()。

　　A.對基金投資者的監管

　　B.對基金服務機構的監管

　　C.對基金運作的監管

　　D.對基金高級管理人員的監管

　　【正確答案】：BCD

　　3、基金監管的原則具體表現為()。

　　A.依法監管原則

　　B.“三公”原則

　　C.自律在先和監管在后原則

　　D.監管的連續性和有效性原則

　　【正確答案】：ABD

　　4、我國基金監管的目標包括()。

　　A.保護投資者利益

　　B.保證市場的公平、效率和透明

　　C.降低非系統風險

　　D.推動基金業的發展

　　【正確答案】：ABD

　　5、基金管理公司申請境內機構投資者資格，應在()等方面符合《合格境內機構投資者境外證券投資管理試行辦法》規定的條件。

　　A.總資產

　　B.基金管理年限與管理規模

　　C.具有境外投資管理經驗的人員數量

　　D.公司治理與內部控制

　　【正確答案】：BCD

　　6、基金公司會員部的職責包括()。

　　A.負責基金管理公司和基金托管銀行特別會員的聯絡與業務交流工作

　　B.教育組織基金管理公司會員遵守證券法律、行政法規

　　C.正確引導社會公眾對基金市場的認識

　　D.組織擬訂基金業自律規則和業務標準，并監督實施

　　【正確答案】：ABD

　　7、基金監管的重要意義體現在()。

　　A.維護證券市場的良好秩序

　　B.提高基金的收益水平

　　C.提高證券市場的效率

　　D.保護基金份額持有人利益

　　【正確答案】：ACD

　　8、中國證監會基金監管部的主要職能包括()。

　　A.負責涉及基金行業的重大政策研究

　　B.草擬或制定基金行業的監管規則

　　C.對有關基金的行政許可項目進行審核

　　D.全面負責對基金管理公司、基金托管行及基金代銷機構的監管

　　【正確答案】：ABCD

　　9、督察長不得有下列行為()。

　　A.擅離職守，無故不履行職責

　　B.違反規定授權他人代為履行職責

　　C.兼任可能影響其獨立性的職務或者從事可能影響其獨立性的活動

　　D.對基金及公司運作中存在的違法違規行為或者重大風險隱患隱瞞不報或者作出虛假報告

　　【正確答案】：ABCD

　　10、督察長的執業素質和行為規范有()。

　　A.3年以上監察稽核、風險管理或者證券、法律、會計、審計等方面的業務工作經歷

　　B.誠實信用，具有良好的品行和職業操守記錄

　　C.可以授權他人代為履行職責

　　D.對與督察長本人有利益沖突的事項應當回避

　　【正確答案】：ABD

　　11、督察長的主要職責包括()。

　　A.監督檢查基金管理公司內部風險控制情況

　　B.對基金管理公司推出新產品、開展新業務的合法、合規性問題提出意見

　　C.指導、督促公司妥善處理投資人的重大投訴，保護投資人的合法權益

　　D.向基金管理公司總經理報送工作報告

　　【正確答案】：ABC

　　12、對違規或存在較大經營風險的基金管理公司，中國證監會可以采取的處罰措施有()。

　　A.依法責令整改，暫停辦理相關業務

　　B.監管談話

　　C.出具警示函

　　D.暫停履行職務

　　【正確答案】：ABCD

　　13、證券交易所自律管理的內容包括()。

　　A.對證券投資基金在證券市場的投資行為進行監控和管理

　　B.對投資者買賣基金交易行為的合法、合規性進行監控和管理

　　C.對基金上市交易的監控和管理

　　D.基金公司人員的聘任

　　【正確答案】：ABC

　　14、基金行業自律管理的方式主要包括()。

　　A.制定行業自律規則和業務標準，加強會員管理

　　B.大力開展基金業宣傳活動，樹立行業形象

　　C.加大研究力度，對關系基金業發展的重點、難點、熱點問題進行深入研究，促進基金業的健康發展

　　D.通過督察長進行定期檢查

　　【正確答案】：ABC

　　15、申請基金行業高級管理人員任職資格，應當具備的條件有()。

　　A.取得基金從業資格

　　B.通過中國證監會或者其授權機構組織的高級管理人員證券投資法律知識考試

　　C.具有3年以上基金、證券、銀行等金融相關領域的工作經歷及與擬任職務相適應的管理經歷

　　D.最近2年沒有受到證券、銀行、工商和稅務等行政管理部門的行政處罰

　　【正確答案】：ABC

　　16、中國證監會基金監管部主要通過()方式實現基金監管。

　　A.市場準入監管

　　B.市場秩序監管

　　C.日常持續監管

　　D.基金管理人員監管

　　【正確答案】：AC

　　17、證券投資基金投資不得有的情形有()。

　　A.一只基金持有一家上市公司的股票，其市值超過基金資產凈值的l0%

　　B.同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司發行的證券，超過該證券的l0%

　　C.基金財產參與股票發行申購，單只基金所申報的金額超過該基金的總資產，單只基金所申報的股票數量超過擬發行股票公司本次發行股票的總量

　　D.違反基金合同關于投資范圍、投資策略和投資比例等約定

　　【正確答案】：ABCD

　　18、中國證監會對基金托管銀行的日常監管要求是()。

　　A.只有獲得基金托管資格的商業銀行，才可以承接QDII基金和基金管理公司特定資產管理業務的托管

　　B.是否在發現問題時及時提醒基金管理公司并報告中國證監會

　　C.在辦理基金的清算交割事宜中，是否能保證清算的及時高效

　　D.是否建立科學合理、控制嚴密、運行高效的內部控制體系

　　【正確答案】：BCD

　　19、機構在()等方面符合法律法規規定的條件時，可以向中國證監會申請基金銷售業務資格。

　　A.資本充足率(或凈資本、注冊資本)

　　B.組織機構、治理結構與內部控制

　　C.營業場所、信息系統建設

　　D.業務管理制度、從業人員資格

　　【正確答案】：ABCD

　　20、中國證監會對基金托管部門內部控制的監督包括()。

　　A.各機構、部門和崗位職責是否保持相對獨立

　　B.基金資產、托管銀行自有資產、其他資產的保管是否嚴格分離

　　C.在辦理基金的清算交割事宜中，即保證清算的及時高效，又保證基金財產的安全與獨立

　　D.托管銀行托管業務部門的崗位設置應當權責分明、相互制衡

　　【正確答案】：ABD

　　21、中國證監會對基金管理公司進行現場檢查的內容包括()。

　　A.進入基金管理公司及其分支機構進行檢查

　　B.要求基金管理公司提供與檢查事項有關的文件、會議記錄、報表、憑證和其他資料

　　C.詢問基金管理公司的工作人員，要求其對有關檢查事項作出說明

　　D.查閱、復制基金管理公司與檢查事項有關的文件、資料，對可能被轉移、隱匿或者毀損的文件、資料予以封存

　　【正確答案】：ABCD

　　22、風險準備金主要用于賠償因公司()等給基金財產或基金份額持有人造成的損失，該制度已成為保護基金份額持有人利益的重要措施。

　　A.違法違規

　　B.違反基金合同

　　C.技術故障

　　D.突發事件

　　【正確答案】：ABC

　　23、中國證監會對基金管理公司內部控制情況的監督檢查是日常監管的重點，監督檢查的內容包括()。

　　A.內部控制是否體現了健全性、有效性、獨立性、相互制約性和成本效益的原則

　　B.控制環境、風險評估、控制活動、信息溝通和內部監控等基本要素是否達到要求

　　C.投資管理、信息披露、信息技術系統、財務會計、監察稽核等業務環節是否按照法規標準和內部控制制度有效執行

　　D.基金銷售業務信息管理平臺建設是否進行了規范

　　【正確答案】：ABC

　　24、基金管理公司在股權出讓或受讓方面，有關的法規要求包括()。

　　A.持有基金管理公司股權未滿2年的股東，不得將所持股權出讓

　　B.股東持有的基金管理公司股權被出質期間，中國證監會不受理其設立基金管理公司或受讓基金管理公司股權的申請

　　C.股東持有的基金管理公司股權被人民法院采取財產保全或者執行措施期間，中國證監會不受理其設立基金管理公司或受讓基金管理公司股權的申請

　　D.出讓基金管理公司股權未滿3年的機構，中國證監會不受理其設立基金管理公司或受讓基金管理公司股權的申請

　　【正確答案】：BCD

　　25、基金管理公司辦理重大變更事項，有下列()情形時須報中國證監會批準。

　　A.變更經營范圍

　　B.公司變更注冊資本、變更股東出資比例

　　C.修改章程

　　D.變更名稱、居所

　　【正確答案】：ABCD

　　26、在持股主體的規范方面，現行法規對基金管理公司股權處置的規定有()。

　　A.可以為其他機構代持基金管理公司的股權

　　B.不得為其他機構代持基金管理公司的股權

　　C.可以委托其他機構代持基金管理公司的股權

　　D.不得委托其他機構代持基金管理公司的股權

　　【正確答案】：BD

　　27、中國證監會對基金管理公司設立申請采取的審查方式包括()。

　　A.征求相關機構和部門關于股東條件等方面的意見

　　B.采取專家評審對申請材料的內容進行審查

　　C.采取調查核實方式對申請材料的內容進行審查

　　D.自受理之日起5個月內現場檢查基金管理公司設立準備情況

　　【正確答案】：ABCD

　　28、基金信息披露對違規機構直接負責的主管人員和其他直接責任人員的處罰類別有()。

　　A.警告

　　B.暫停或者取消基金從業資格

　　C.承擔賠償責任

　　D.追究刑事責任

　　【正確答案】：ABD

　　29、基金募集信息披露監管包括()。

　　A.對基金招募說明書、基金合同、基金托管協議等基金募集申請材料進行審核

　　B.對基金上市交易公告書、基金凈值公告、定期報告以及臨時報告等信息披露文件的監管

　　C.對基金份額發售至基金合同生效期間的信息披露行為進行監管

　　D.基金合同生效后對定期更新的基金招募說明書進行形式審查

　　【正確答案】：ACD

　　30、基金信息披露監管已形成了()的基金信息披露規范體系。

　　A.以《證券投資基金信息披露管理辦法》為原則指導

　　B.以《證券投資基金信息披露內容與格式準則》為指南

　　C.以《證券投資基金信息披露編報規則》為特別補充

　　D.以《證券投資基金信息披露XBRL標引規范(TAXONOMY)》和基金信息披露XBRL模板為技術操作指引

　　【正確答案】：ABCD

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