點擊查看：2018基金從業資格《證券投資基金》測試習題匯總

　　1、目前對基金信息披露進行監管的部門主要是()。

　　A.中國證監會

　　B.中國證監會各地方監管局

　　C.中國證券業協會

　　D.證券交易所

　　【正確答案】：ABD

　　2、任何機構從事基金評價業務并以公開形式發布評價結果，禁止()。

　　A.對不同分類的基金進行合并評價

　　B.對基金合同生效不足6個月的基金(貨幣市場基金除外)進行評獎或單一指標排名

　　C.對同一分類中包含基金少于20只的基金進行評級或單一指標排名

　　D.對基金、基金管理人單一指標排名的更新間隔少于2個月

　　【正確答案】：AB

　　3、允許基金管理公司自主選擇對()內贖回的基金持有人設定較高的贖回費率標準，并將此類贖回費全額計人基金財產。

　　A.一日

　　B.一周

　　C.一個月

　　D.一個季度

　　【正確答案】：BC

　　4、宣傳推介材料不得使用()。

　　A.“坐享財富增長”“安心享受成長”“盡享牛市”等易使基金投資人忽視風險的表述

　　B.“欲購從速”“申購良機”等片面強調集中營銷時間限制的表述

　　C.“凈值歸一”等誤導基金投資人的表述

　　D.大比例分紅等通過降低基金份額凈值來吸引投資人的營銷手段

　　【正確答案】：ABCD

　　5、基金財產不得用于()投資或者活動。

　　A.承銷證券

　　B.向他人貸款或者提供擔保

　　C.向其基金管理人、基金托管人出資或者買賣其基金管理人、基金托管人發行的股票或者債券

　　D.參與銀行間同業拆借市場交易

　　【正確答案】：ABC

　　6、基金管理公司應當建立()的離任制度。

　　A.高級管理人員

　　B.董事

　　C.監事

　　D.基金經理

　　【正確答案】：ABD

　　7、當高級管理人員有以下()情形之一的，中國證監會可以建議任職機構暫停或者免除其職務。

　　A.高級管理人員最近6個月內被中國證監會出具警示函、進行監管談話2次以上，或者在收到警示函、被監管談話后不按照規定整改

　　B.最近半年內受到行業協會紀律處分、證券交易所公開譴責2次以上

　　C.擅離職守

　　D.向中國證監會提供虛假信息、隱瞞重大事項，或者拒絕配合中國證監會履行監管職責的

　　【正確答案】：CD

　　8、對高級管理人員的監管手段包括()。

　　A.對高級管理人員所在單位以及監管部門的考核

　　B.監事發現異常情況及時報告

　　C.中國證券業協會出具警示函，進行監管談話

　　D.離任審計、離任審查

　　【正確答案】：AD

　　9、當出現()可能影響高級管理人員或投資管理人員正常履行職務的情形之一時，督察長應當在知悉該信息之日起3個工作日內向中國證監會報告。

　　A.高級管理人員、投資管理人員因涉嫌違法違紀被有關機關調查或者處理

　　B.高級管理人員擬因私出境3個月以上或者出境逾期未歸，投資管理人員擬離開工作崗位3個月以上

　　C.高級管理人員直系親屬擬移居境外或者已在境外定居

　　D.高級管理人員、投資管理人員在非經營性機構兼職

　　【正確答案】：ACD

　　10、建立公司和股東之間的業務與信息隔離制度要求()。

　　A.股東不得越過股東會、董事會直接干預公司的經營管理或基金財產的投資運作

　　B.不得在證券承銷、證券投資等業務活動中要求基金管理公司為其提供便利

　　C.不得要求公司直接或間接為其提供融資或擔保

　　D.不得利用技術支持等方式將所獲得的非公開信息為任何人謀利

　　【正確答案】：ABCD

　　11、以下關于基金管理公司股東及股權比例方面的規范正確的是()。

　　A.基金管理公司股東不得持有其他股東的股份及權益，與其他股東不得同屬同一實際控制人

　　B.內資基金管理公司主要股東的持股比例上限為49%

　　C.基金管理公司必須由具備條件的非金融機構作為主要股東

　　D.一家機構或受同一實際控制人控制的機構參股基金管理公司的數量不得超過3家，其中控股的數量不得超過2家

　　【正確答案】：AB

　　12、下列關于基金投資范圍的說法正確的是()。

　　A.股票基金應有60%以上的資產投資于股票，債券基金應有80%以上的資產投資于債券

　　B.基金可以投資有鎖定期但鎖定期不明確的證券

　　C.貨幣市場基金可投資于股票、可轉換債券、剩余期限超過397天的債券等

　　D.貨幣市場基金僅投資于貨幣市場工具

　　【正確答案】：AD

　　13、當基金銷售機構未按規定報送宣傳推介材料時，中國證監會及其證監局將根據違規程度依法采取的行政監管或行政處罰措施有()。

　　A.提示銷售機構改正

　　B.對在6個月內連續兩次被出具監管警示函仍未改正的銷售機構，在分發或公布基金宣傳推介材料前，應事先將材料報送中國證監會，報送之日起10日后方可使用

　　C.責令銷售機構整改、暫停辦理相關業務、立案調查

　　D.對直接負責的基金銷售機構高級管理人員和其他直接責任人員，采取監管談話、出具警示函、記入誠信檔案、暫停履行職務、認定為不適宜擔任相關職務者等行政監管措施，或建議銷售機構免除有關高級管理人員的職務

　　【正確答案】：ABCD

　　14、基金銷售監管的主要方式有()。

　　A.通過督察長監督、檢查基金銷售活動

　　B.對基金銷售機構內部控制情況進行監督檢查

　　C.對基金銷售適用性原則應用情況進行檢查與指導

　　D.宣傳推介材料的報備監管

　　【正確答案】：ACD

　　15、基金銷售過程的適用性原則要求，基金銷售機構應遵循()。

　　A.投資人利益優先原則

　　B.全面性原則

　　C.公正性原則

　　D.及時性原則

　　【正確答案】：ABD

　　16、基金銷售活動監管所關注的內容主要涉及()。

　　A.銷售的基金產品是否經過核準

　　B.銷售主體是否具備相應資格

　　C.基金銷售過程中是否遵循適用性原則

　　D.基金宣傳推介材料的制作、分發和發布是否合規，是否充分揭示相關投資風險

　　【正確答案】：ABCD

　　【答案解析】：

　　17、基金管理公司在申請獲批QDII業務資格后，就可以向中國證監會報送QDII基金產品募集申請文件，并需要針對QDII基金的產品特性補充()等材料。

　　A.介紹境外投資市場及其風險的投資者教育材料

　　B.管理人與投資顧問簽訂的協議草案

　　C.托管人與境外托管人簽訂的協議草案

　　D.基金代銷業務資格的證明文件

　　【正確答案】：ABC

　　18、下面關于利益沖突管理制度的表述正確的是()。

　　A.投資管理人員不得直接或間接為其他任何機構和個人進行證券投資活動

　　B.公司員工不得買賣股票，直系親屬買賣股票的應當及時向公司報備其賬戶和買賣情況

　　C.投資管理人員履行職責時，對可能產生個人利益沖突的情況應當及時向公司報告投資

　　D.管理人員不得直接或間接接受證券公司、投資公司、上市公司等其他任何機構和個人提供的禮金、旅游服務等各種形式的利益

　　【正確答案】：ABCD

　　19、下列關于投資管理人員的基本行為規范的表述正確的是()。

　　A.不得利用基金財產或利用管理基金份額之便向任何機構和個人進行利益輸送

　　B.不得為了基金業績排名等實施拉抬尾市、打壓股價等損害證券市場秩序的行為

　　C.應當牢固樹立合規意識和風險控制意識

　　D.不得從事或者配合他人從事損害基金份額持有人利益的活動

　　【正確答案】：ABCD

　　20、基金行業高級管理人員的基本行為規范是()。

　　A.在基金份額持有人的利益與基金管理人、基金托管人的利益發生沖突時，應當堅持基金管理人、基金托管人的利益優先的原則

　　B.不得從事與所服務的基金管理人或者基金托管人合法利益相沖突的活動

　　C.基金管理人副總經理應當協助總經理工作，忠實履行職責

　　D.不得從事或者配合他人從事損害基金份額持有人利益的活動

　　【正確答案】：BCD

　　21、證券交易所按中國證監會要求建立基金交易監控體系，重點監控()。

　　A.單只基金的異常交易

　　B.同一基金管理公司不同基金或賬戶間的異常交易

　　C.不同基金管理公司賬戶間的異常交易

　　D.基金同股東等關聯方賬戶、可疑賬戶間的異常交易

　　【正確答案】：ABCD

掃描/長按二維碼幫助基金考試通關

獲取2018基金最新資訊

獲取2套仿真內部資料

獲得歷年考試真題試卷

獲取全年基金考試安排

基金萬題庫下載|微信搜索”萬題庫基從資格考試“

　　相關推薦：

　　2018年基金從業資格考試時間（全年）

　　2018年基金從業資格考試報名時間（全年）

　　2018年基金從業資格考試大綱

　　基金從業資格考試歷年真題及答案

　　考試吧：2018年基金從業資格考試報考指南