點擊查看：2018基金從業資格《私募股權投資》測試題匯總

　　1.目前，我國的股權投資基金采取非公開方式募集(私募)，基金管理人、基金銷售機構不得通過( )等公眾傳播媒體或者講座、報告會、分析會和布告、傳單、手機短信、微信、博客和電子郵件等方式，向不特定對象宣傳推介。

　　Ⅰ.報刊

　　Ⅱ.電臺

　　Ⅲ.電視

　　Ⅳ.互聯網

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案及解析】D

　　2.同一基金管理人管理不同類別基金的，應當堅持( )管理原則。

　　A.同一化

　　B.專業化

　　C.標準化

　　D.專門化

　　【答案及解析】B

　　3.股權投資基金管理人不得兼營( )。

　　Ⅰ.可能與證券投資業務存在沖突的業務

　　Ⅱ.可能與投資基金業務存在沖突的業務

　　Ⅲ.與“投資管理”的買方業務存在沖突的業務

　　Ⅳ.盡量避免兼營其他非金融業務

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案及解析】B

　　4.中國證券投資基金業協會在( )等環節，對創業投資基金采取區別于他私募基金的差異化行業自律，并提供差異化會員服務。

　　Ⅰ.基金管理人登記

　　Ⅱ.基金備案

　　Ⅲ.投資情況報告要求

　　Ⅳ.會員管理

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案及解析】D

　　5.公司是企業法人，有( )。

　　Ⅰ.獨立的法人財產

　　Ⅱ.享有法人財產權

　　Ⅲ.享有法人決策權

　　Ⅳ.公司以其全部財產對公司的債務承擔責任

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案及解析】C

　　6.有限責任公司增加或減少注冊資本，由股東會決議，必須經代表( )以上表決權的股東通過。股東會會議由股東按照出資比例行使表決權，但是公司章程另有規定的除外。

　　A.1/2

　　B.1/3

　　C.3/4

　　D.2/3

　　【答案及解析】D

　　7.公司從稅后利潤中提取法定公積金后，經股東會或者股東大會決議，還可以從稅后利潤中提取( )。

　　A.住房公積金

　　B.法定公積金

　　C.公益金

　　D.任意公積金

　　【答案及解析】D

　　8.公司每一納稅年度的收入總額，減除( )后的余額，為應納稅所得額。

　　A.不征稅收入

　　B.免稅收入

　　C.各項扣除

　　D.以及允許彌補的以前年度虧損

　　【答案及解析】D

　　9.( )不得成為普通合伙人。

　　Ⅰ.國有獨資公司

　　Ⅱ.國有企業

　　Ⅲ.上市公司

　　Ⅳ.公益性的事業單位、社會團體

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案及解析】D

　　10.未向社會公開宣傳，在親友或者單位內部針對特定對象吸收資金的，( )非法吸收或者變相吸收公眾存款。

　　A.屬于

　　B.不屬于

　　C.在特定情況下屬于

　　D.在特定情況下不屬于

　　【答案及解析】B

　　11.基金銷售機構是( )機構。

　　A.直接募集

　　B.間接募集

　　C.受托募集

　　D.以上都是

　　【答案及解析】C

　　受托募集機構是指基金銷售機構。

　　12.我國股權投資基金管理機構開展基金募集行為，需要在( )登記成為基金管理人。

　　A.中國證監會

　　B.中國證券投資基金業協會

　　C.中國證券業協會

　　D.中國期貨業協會

　　【答案及解析】B

　　我國股權投資基金管理機構開展基金募集行為，需要在中國證券投資基金業協會登記成為基金管理人。

　　13.銷售機構參與股權投資基金募集活動，需滿足以下( )條件。

　　A.在中國證監會注冊取得基金銷售業務資格

　　B.成為中國證券投資基金業協會會員

　　C.接受基金管理人委托(簽署銷售協議)

　　D.以上都對

　　【答案及解析】D

　　14.目前具有基金銷售業務資格的主體包括( )等。

　　A.商業銀行、證券公司、期貨公司

　　B.保險機構、證券投資咨詢機構

　　C.獨立基金銷售機構

　　D.以上都是

　　【答案及解析】D

　　目前具有基金銷售業務資格的主體包括商業銀行、證券公司、期貨公司、保險機構、證券投資咨詢機構、獨立基金銷售機構等。

　　15.股權投資基金的募集機構需要就合格投資者身份盡到審查義務，判斷投資者是否具備承擔相應投資風險的能力，應以一定的( )作為衡量標準，并且對投資者所能承擔的風險能力進行測試。

　　A.資本和收入

　　B.資產價值和收入

　　C.資本和資產價值

　　D.以上都不對

　　【答案及解析】B

　　股權投資基金的募集機構需要就合格投資者身份盡到審查義務，判斷投資者是否具備承擔相應投資風險的能力，應以一定的資產價值和收入作為衡量標準，并且對投資者所能承擔的風險能力進行測試。

　　16.基金募集過程中，募集機構應當恪盡職守、誠實守信、謹慎勤勉，防范利益沖突，履行說明義務、反洗錢義務等相關義務，承擔( )等相關責任。

　　A.特定對象確定

　　B.投資者適當性審查

　　C.基金推介及合格投資者確認

　　D.以上都對

　　【答案及解析】D

　　基金募集過程中，募集機構應當恪盡職守、誠實守信、謹慎勤勉，防范利益沖突，履行說明義務、反洗錢義務等相關義務，承擔特定對象確定、投資者適當性審查、基金推介及合格投資者確認等相關責任。

　　17.實務中( )通常均不作為課稅主體，也無代扣代繳個稅的法定義務，由投資者自行繳納相應稅收。

　　Ⅰ.信托計劃 Ⅱ.資管計劃

　　Ⅲ.契約型基金 Ⅳ.公司型基金

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案及解析】A

　　實務中，信托計劃、資管計劃以及契約型基金通常均不作為課稅主體，也無代扣代繳個稅的法定義務，由投資者自行繳納相應稅收。

　　18.對于有限責任的公司型基金，投資者人數的最高限制是( )人。

　　A.10

　　B.20

　　C.50

　　D.200

　　【答案及解析】C

　　目前，我國股權投資基金投資者人數限制如下：

　　(1)公司型基金：有限公司不超過50人。

　　19.如果基金在募集中超過了募集人數標準，無論募集機構與投資者溝通方式是否滿足“特定化”標準，都將構成( )。

　　A.公開發行

　　B.非公開發行

　　C.成功發行

　　D.未成功發行

　　【答案及解析】A

　　如果基金在募集中超過了募集人數標準，無論募集機構與投資者溝通方式是否滿足“特定化”標準，都將構成公開發行。

　　20.基金拆分主要包括( )。

　　A.收益權拆分和分配權拆分

　　B.份額拆分和收益權拆分

　　C.份額拆分和分配權拆分

　　D.收益權拆分和風險拆分

　　【答案及解析】B

　　基金拆分主要包括份額拆分和收益權拆分。

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