點擊查看：2018年基金從業資格《基金法律法規》測試題匯總

　　1、下列屬于客戶在基金投資操作過程中享受的服務的是( )。

　　A、定期提供產品凈值信息

　　B、提醒客戶及時核對交易確認

　　C、介紹基金管理人投資運作情況，讓客戶充分了解基金投資的特點

　　D、推介符合適用性原則的基金

　　正確答案：D

　　答案解析：售中服務是指客戶在基金投資操作過程中享受的服務主要包括：

　　①協助客戶完成風險承受能力測試并細致解釋測試結果;

　　②推介符合適用性原則的基金;

　　③介紹基金產品;

　　④協助客戶辦理開立賬戶、申購、贖回、資料變更等基金業務。

　　2、下列關于基金推介材料說法正確的是( )。

　　A、登記基金的過往業繢

　　B、使用“凈值歸一”等誤導投資人的表述

　　C、夸大或片面宣傳基金

　　D、違規承擔損失或承諾收益

　　正確答案：A

　　答案解析：考察基金推介材枓中所禁止的問題。

　　3、( )渠道有廣泛的客戶基礎，和客戶有全面的業務聯系，可以提供多樣化的客戶服務。

　　A、代銷

　　B、直銷

　　C、包銷

　　D、承銷

　　正確答案：A

　　答案解析：代銷渠道有廣泛的客戶基礎和客戶有全面的業務聯系，可以提供多樣化的客戶服務。

　　4、( )機構的營業網點數量眾多，受眾范圍廣。

　　A、代銷

　　B、直銷

　　C、包銷

　　D、承銷

　　正確答案：A

　　答案解析：代銷機構的營業網點數量眾多，受眾范圍廣。

　　5、基金財產可以用于( )。

　　A、從事承擔無限責任的投資

　　B、投資上市交易的股票、債券

　　C、承銷證券

　　D、從事內幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當的證券交易活動

　　正確答案：B

　　答案解析：基金財產應當用于下列投資：

　　①上市交易的股票、債券;

　　②中國證監會規定的其他證券及其衍生品種。

　　6、基金宣傳推介材料登載過往業績，基金合同生效10年以上的，應當登載( )。

　　A、從合同生效之日起計算的業績

　　B、最近10個完整會計年度的業績

　　C、當年上半年的業績

　　D、自合同生效當年開始所有完整會計年度的業績

　　正確答案：B

　　答案解析：基金宣傳推介材料登載過往業績，基金合同生10年以效上的，應當登載最10近個完整會計年度的業績。

　　7、( )是指公司運用科學化的經營管理方法降低運作成本，提高經濟效益，以合理控制成本達到最佳的內部控制效果。

　　A、成本效益原則

　　B、有效性原則

　　C、獨立性原則

　　D、相互制約原則

　　正確答案：A

　　答案解析：成本效益原則的定義。

　　8、傳統的銷售理論中的4Ps是指( )。

　　A、產品、數量、價格、渠道

　　B、數量、價格、渠道、促銷

　　C、產品、價格、渠道、促銷

　　D、價格、渠道、總額、促銷

　　正確答案：C

　　答案解析：銷售理論中的4Ps是指產品、價格、渠道和促銷。

　　9、以下關于道德具有的特征說法不正確的是( )

　　A、差異性

　　B、形態性

　　C、繼承性

　　D、約束性

　　正確答案：B

　　答案解析：本題考察道德的特征。道德具有的特征有：差異性、繼承性、約束性、具體性。

　　10、基金銷售機構的準入條件不包括( )。

　　A、財務狀良好，運作規范穩定

　　B、有辦理基金發售、申購和贖回等業務的技術設施

　　C、制定了完善的資金清算流程

　　D、有符合法律法規要求的反洗錢內部控制制度

　　正確答案：B

　　答案解析：B選項應該是:有安全、高效的辦理基金發售、申購和贖回等業務的技術設施。

　　11、守法合規，是指基金從業人員不但要遵守國家法律、行政法規和( ),還應當遵守與基金業相關的( )及其所屬機構的各種管理規范并配合基金監管機構的監管。

　　A、部門規章、自律規則

　　B、公司制度、自律規則

　　C、部門規章、他律規則

　　D、公司制度、他律規則

　　正確答案：A

　　答案解析：守法合規是，指基金從業人員不但要遵守國家法律、行政法規和部門規章，還應當遵守與基金業相關的自律規則及其所屬機構的各種管理規范，并配合基金監管機構的監管。

　　12、依據《證券投資基金法》，基金托管人應當履行的職責不包括( )。

　　A、安全保管基金財產

　　B、辦理基金備案手續

　　C、按照規定開設基金財產的資金賬戶和證券賬戶

　　D、按照規定召集基金份額持有人大會

　　正確答案：B

　　答案解析：基金托管人的職責“辦理基金備案手續”屬于基金管理人的職責。

　　13、投資者將LOF份額從證券登記系統轉入基金注冊登記系統,自( )始,投資者可以在轉入方代銷機構處申報贖回基金份額。

　　A、T日

　　B、T+1日

　　C、T+2日

　　D、T+3日

　　正確答案：C

　　答案解析：考察LOF的轉托管。

　　14、根據目前我國基金注冊登記業務的通常做法，投資人申購基金成功后，基金注冊登記人在( )日為投資人辦理登記權益手續，投資人通常在( )日(含該日)后有權贖回該部分基金份額。

　　A、T+3;T+7

　　B、T+1;T+2

　　C、T+2;T+3

　　D、T;T+1

　　正確答案：B

　　答案解析：投資者申購基金成功后，注冊登記機構一T般在+1日為投資者辦理增加權益的登記手續，投資者

　　T+在2日起有權贖回該部分的基金份額。

　　15、ETF基金T日現金差額相關內容應在( )的申購、贖回清單中公告。

　　A、T+2日

　　B、T-1日

　　C、T日

　　D、T+1日

　　正確答案：D

　　答案解析：T日現金差額在T+1日的申購、贖回清單中公告。

　　16、投資者提交基金認購申請后，一般可于( )日后到辦理申購的網點查詢認購申請的受理情況。

　　A、T

　　B、T+2

　　C、T+1

　　D、T+3

　　正確答案：B

　　答案解析：投資者T日提交認購申請后，T可+于2日起到辦理認購的網點查詢認購申請的受理情況。

　　17、T日,投資者的申購、贖回申請信息通過代銷機構網點傳送至代銷機構總部由,由代銷機構總部將本代銷機構的申購、贖回申請信息匯總后在( )日統―傳送至注冊登記機構。

　　A、T

　　B、T+1

　　C、T+2

　　D、T+3

　　正確答案：A

　　答案解析：基金份額登記流程的內容。

　　18、投資者申購基金成功后，注冊登記機構一般在( )為投資者辦理増加權益的登記手續，投資者在( )起有權贖回該部分的基金份額。

　　A、TT+1

　　B、T+1T+2

　　C、T+1T+1

　　D、T+2T+2

　　正確答案：B

　　答案解析：―段而言，投資者申購基金成功后，登記機構會在T+1日為投資者辦理増加權益的登記手續，投資者自T+2日起有權贖回該部分基金份額。

　　19、關于LOF基金上市交易的表述,正確的是( ).

　　A、LOF基金上市首日交易沒有價格漲跌幅限制

　　B、LOF基金上市首日的開盤參考價為基金發行價格

　　C、LOF基金上市交易實行T+0的交易制度

　　D、LOF在交易所的交易規則與封閉式基金基本相同

　　正確答案：D

　　答案解析：

　　LOF基金上市首日的開盤參考價為上市首日前一交易日的基金份額凈值。深圳證券交LOF易所交易實行對價格

　　漲跌幅限制，漲跌幅比例10為%，自上市首日起執行日買。T入基金份額自T+1日起即可在深圳證券交易所賣出或贖回。

　　20、( )結合了銀行等代銷機構和交易所交易網絡兩者的銷售優勢，為開放式基金銷售開辟了新的渠道。

　　A、LOF

　　B、成長型基金

　　C、ETF

　　D、收入型基金

　　正確答案：A

　　答案解析：

　　LOF結合了銀行等代銷機構和交易所交易網絡兩者的銷售優勢，為開放式基金銷售開辟了新的渠道。

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