(16)基金公司的風(fēng)險(xiǎn)控制程序由以下幾個(gè)步驟組成(　)。

　　A. 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

　　B. 確定風(fēng)險(xiǎn)管理戰(zhàn)略

　　C. 風(fēng)險(xiǎn)管理的組織實(shí)施

　　D. 監(jiān)控風(fēng)險(xiǎn)管理業(yè)績(jī)

　　E. 改進(jìn)風(fēng)險(xiǎn)管理能力

　　(17)托管人及托管業(yè)務(wù)的重大事件時(shí)包括(　)。托管人應(yīng)當(dāng)在事件發(fā)生之日起2日內(nèi)編制并披露臨時(shí)公告書(shū)，并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其地方監(jiān)管局備案。

　　A. 該部門的主要業(yè)務(wù)人員在1年內(nèi)變動(dòng)超過(guò)20%

　　B. 托管人召集基金份額持有人大會(huì)

　　C. 發(fā)生涉及托管業(yè)務(wù)的訴訟

　　D. 托管人受到監(jiān)管部門的調(diào)查

　　(18)基金與股票、債券比較：(　)

　　A. 反映的經(jīng)濟(jì)關(guān)系不同

　　B. 所籌資金的投向不同

　　C. 風(fēng)險(xiǎn)收益特征不同

　　D. 不同性質(zhì)融資工具

　　(19)對(duì)世界基金史上標(biāo)志性事件描述正確的選項(xiàng)有(　　)。

　　A. 最早的基金成立于英國(guó)。

　　B. 1879年美國(guó)《股份有限公司法》頒布，基金脫離了原有的契約形式發(fā)展成為股份有限公司的組織形式。

　　C. 1940年，英國(guó)頒布了世界上第一部系統(tǒng)規(guī)范的投資基金法——《投資公司法》。

　　D. 1921年,美國(guó)設(shè)立了第一家基金組織——美國(guó)國(guó)際證券信托基金。

　　(20)基金托管人是根據(jù)法律法規(guī)的要求，在基金運(yùn)作中承擔(dān)(　)等相應(yīng)職責(zé)的當(dāng)事人。

　　A. 資產(chǎn)保管

　　B. 交易監(jiān)督

　　C. 信息披露

　　D. 資產(chǎn)清算與會(huì)計(jì)核算

　　(21)基金管理公司內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)遵循(　)

　　A. 健全性原則和有效性原則

　　B. 適當(dāng)控制原則

　　C. 相互制約原則

　　D. 成本效益原則

　　(22)開(kāi)放式基金募集期限屆滿，募集的基金總份額符合《基金法》第44條的規(guī)定，并具備下列條件的，基金管理人應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定辦理驗(yàn)資和基金備案手續(xù)：(　)。

　　A. 基金募集份額總額不少于2億份，基金募集金額不少于2億元人民幣

　　B. 基金募集份額總額不少于5000萬(wàn)份，基金募集金額不少于5000萬(wàn)元人民幣

　　C. 金份額持有人不少于200人

　　D. 金份額持有人不少于1000人

　　(23)下面關(guān)于基金管理人與基金托管人的稅收陳述正確的是(　)。

　　A. 基金管理人、基金托管人從事基金管理活動(dòng)取得的收入，暫不需要交納營(yíng)業(yè)稅、企業(yè)所得稅以及其他相關(guān)稅收。

　　B. 對(duì)證券投資基金管理人運(yùn)用基金買賣股票、債券的差價(jià)收入，征收企業(yè)所得稅。

　　C. 對(duì)基金管理人、基金托管人從事基金管理活動(dòng)取得的收入，征收營(yíng)業(yè)稅、企業(yè)所得稅以及其他相關(guān)稅收。

　　D. 對(duì)證券投資基金管理人運(yùn)用基金買賣股票、債券的差價(jià)收入，暫不征收企業(yè)所得稅。

　　(24)按照披露時(shí)間的不同，貨幣市場(chǎng)基金收益公告可分為(　)。

　　A. 封閉期的收益公告

　　B. 開(kāi)放日的收益公告

　　C. 節(jié)假日的收益公告

　　D. 運(yùn)作期的收益公告

　　(25)《證券投資基金銷售管理辦法》中規(guī)定的基金宣傳推介材料的類型包括下列哪些內(nèi)容?(　)

　　A. 公開(kāi)出版資料

　　B. 電視、電影、廣播、互聯(lián)網(wǎng)及其他音像資料

　　C. 戶外廣告、海報(bào)

　　D. 宣傳單、手冊(cè)、信函等面向公眾的宣傳資料

　　(26)除《證券投資基金法》之外，基金活動(dòng)還需遵守(　)

　　A. 《中華人民共和國(guó)信托法》

　　B. 《證券法》

　　C. 其他部委制定的關(guān)于基金的特殊規(guī)定

　　D. 以上均正確

　　(27)下列關(guān)于貨幣基金偏離度的說(shuō)法正確的是(　)。

　　A. 當(dāng)影子定價(jià)所確定的基金資產(chǎn)凈值超過(guò)攤余成本法計(jì)算的資產(chǎn)凈值(即產(chǎn)生負(fù)偏離)時(shí)，表明基金組合中存在浮虧;反之，則基金組合中存在浮盈。

　　B. 在投資組合報(bào)告中，貨幣市場(chǎng)基金應(yīng)披露報(bào)告期內(nèi)偏離度絕對(duì)值在0.25%-0 5%間的次數(shù)、偏離度的最高值和最低值等信息。

　　C. 在半年度高和年度報(bào)告的重大事項(xiàng)揭示中，應(yīng)披露報(bào)告期內(nèi)偏離度絕對(duì)值達(dá)到或超過(guò)0.5%的信息。

　　D. 貨幣基金的半年度報(bào)告、年度報(bào)告和投資組合報(bào)告中度可能披露偏離度異常信息。

　　(28)股票的市場(chǎng)價(jià)格通常與哪些因素有關(guān)：(　)

　　A. 公司的所有制性質(zhì)

　　B. 公司的經(jīng)營(yíng)狀況和盈利水平

　　C. 公司的存續(xù)期限

　　D. 政治、社會(huì)、經(jīng)濟(jì)等外部因素

　　(29)混合型基金的分析指標(biāo)包括(　)

　　A. 久期

　　B. 基金分紅

　　C. 已實(shí)現(xiàn)收益

　　D. 凈值增長(zhǎng)率

　　(30)以下(　　)不屬于非上市證券。

　　A. 憑證式國(guó)債

　　B. 普通開(kāi)放式基金

　　C. 記賬式國(guó)債

　　D. ETF

　　(1) :A,B,C(2) :A,B(3) :A,B,C(4) :A,C,D(5) :A,B,C,D(6) :A,B(7) :A,B,D(8) :A,B,C,D(9) :A,B,C,D(10) :A,C,D

　　(11) :A,B,C,D(12) :A,B,C,D(13) :A,B,C(14) :A,B,D(15) :B,C,D(16) :A,B,C,D,E(17) :B,C,D(18) :A,B,C,D(19) :A,D(20) :A,B,C,D

　　(21) :A,C,D(22) :A,C(23) :C,D(24) :A,B,C(25) :A,B,C,D(26) :A,B,C,D(27) :B,C,D(28) :B,D(29) :B,C,D(30) :C,D

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