(16)基金公司的風險控制程序由以下幾個步驟組成(　)。

　　A. 風險評估

　　B. 確定風險管理戰略

　　C. 風險管理的組織實施

　　D. 監控風險管理業績

　　E. 改進風險管理能力

　　(17)托管人及托管業務的重大事件時包括(　)。托管人應當在事件發生之日起2日內編制并披露臨時公告書，并報中國證監會及其地方監管局備案。

　　A. 該部門的主要業務人員在1年內變動超過20%

　　B. 托管人召集基金份額持有人大會

　　C. 發生涉及托管業務的訴訟

　　D. 托管人受到監管部門的調查

　　(18)基金與股票、債券比較：(　)

　　A. 反映的經濟關系不同

　　B. 所籌資金的投向不同

　　C. 風險收益特征不同

　　D. 不同性質融資工具

　　(19)對世界基金史上標志性事件描述正確的選項有(　　)。

　　A. 最早的基金成立于英國。

　　B. 1879年美國《股份有限公司法》頒布，基金脫離了原有的契約形式發展成為股份有限公司的組織形式。

　　C. 1940年，英國頒布了世界上第一部系統規范的投資基金法——《投資公司法》。

　　D. 1921年,美國設立了第一家基金組織——美國國際證券信托基金。

　　(20)基金托管人是根據法律法規的要求，在基金運作中承擔(　)等相應職責的當事人。

　　A. 資產保管

　　B. 交易監督

　　C. 信息披露

　　D. 資產清算與會計核算

　　(21)基金管理公司內部控制應當遵循(　)

　　A. 健全性原則和有效性原則

　　B. 適當控制原則

　　C. 相互制約原則

　　D. 成本效益原則

　　(22)開放式基金募集期限屆滿，募集的基金總份額符合《基金法》第44條的規定，并具備下列條件的，基金管理人應當按照規定辦理驗資和基金備案手續：(　)。

　　A. 基金募集份額總額不少于2億份，基金募集金額不少于2億元人民幣

　　B. 基金募集份額總額不少于5000萬份，基金募集金額不少于5000萬元人民幣

　　C. 金份額持有人不少于200人

　　D. 金份額持有人不少于1000人

　　(23)下面關于基金管理人與基金托管人的稅收陳述正確的是(　)。

　　A. 基金管理人、基金托管人從事基金管理活動取得的收入，暫不需要交納營業稅、企業所得稅以及其他相關稅收。

　　B. 對證券投資基金管理人運用基金買賣股票、債券的差價收入，征收企業所得稅。

　　C. 對基金管理人、基金托管人從事基金管理活動取得的收入，征收營業稅、企業所得稅以及其他相關稅收。

　　D. 對證券投資基金管理人運用基金買賣股票、債券的差價收入，暫不征收企業所得稅。

　　(24)按照披露時間的不同，貨幣市場基金收益公告可分為(　)。

　　A. 封閉期的收益公告

　　B. 開放日的收益公告

　　C. 節假日的收益公告

　　D. 運作期的收益公告

　　(25)《證券投資基金銷售管理辦法》中規定的基金宣傳推介材料的類型包括下列哪些內容?(　)

　　A. 公開出版資料

　　B. 電視、電影、廣播、互聯網及其他音像資料

　　C. 戶外廣告、海報

　　D. 宣傳單、手冊、信函等面向公眾的宣傳資料

　　(26)除《證券投資基金法》之外，基金活動還需遵守(　)

　　A. 《中華人民共和國信托法》

　　B. 《證券法》

　　C. 其他部委制定的關于基金的特殊規定

　　D. 以上均正確

　　(27)下列關于貨幣基金偏離度的說法正確的是(　)。

　　A. 當影子定價所確定的基金資產凈值超過攤余成本法計算的資產凈值(即產生負偏離)時，表明基金組合中存在浮虧;反之，則基金組合中存在浮盈。

　　B. 在投資組合報告中，貨幣市場基金應披露報告期內偏離度絕對值在0.25%-0 5%間的次數、偏離度的最高值和最低值等信息。

　　C. 在半年度高和年度報告的重大事項揭示中，應披露報告期內偏離度絕對值達到或超過0.5%的信息。

　　D. 貨幣基金的半年度報告、年度報告和投資組合報告中度可能披露偏離度異常信息。

　　(28)股票的市場價格通常與哪些因素有關：(　)

　　A. 公司的所有制性質

　　B. 公司的經營狀況和盈利水平

　　C. 公司的存續期限

　　D. 政治、社會、經濟等外部因素

　　(29)混合型基金的分析指標包括(　)

　　A. 久期

　　B. 基金分紅

　　C. 已實現收益

　　D. 凈值增長率

　　(30)以下(　　)不屬于非上市證券。

　　A. 憑證式國債

　　B. 普通開放式基金

　　C. 記賬式國債

　　D. ETF

　　(1) :A,B,C(2) :A,B(3) :A,B,C(4) :A,C,D(5) :A,B,C,D(6) :A,B(7) :A,B,D(8) :A,B,C,D(9) :A,B,C,D(10) :A,C,D

　　(11) :A,B,C,D(12) :A,B,C,D(13) :A,B,C(14) :A,B,D(15) :B,C,D(16) :A,B,C,D,E(17) :B,C,D(18) :A,B,C,D(19) :A,D(20) :A,B,C,D

　　(21) :A,C,D(22) :A,C(23) :C,D(24) :A,B,C(25) :A,B,C,D(26) :A,B,C,D(27) :B,C,D(28) :B,D(29) :B,C,D(30) :C,D

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