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　　(一) 單項(xiàng)選擇題

　　1.我國基金設(shè)立實(shí)行的是( )。

　　A.審批制 B.注冊(cè)制 C.審批制和注冊(cè)制 D.核準(zhǔn)制

　　[參考答案] A

　　2.目前發(fā)達(dá)國家和地區(qū)的基金設(shè)立一般采用的是( )。

　　A.審批制 B.注冊(cè)制 C.審批制和注冊(cè)制 D.核準(zhǔn)制

　　[參考答案] B

　　3.設(shè)計(jì)一個(gè)基金品種，首先要確定( )。

　　A.基金的投資群體 B.投資標(biāo)的

　　C.投資目的 D.投資策略和投資地區(qū)

　　[參考答案] A

　　4.發(fā)起設(shè)立基金的發(fā)起人，每個(gè)發(fā)起人的實(shí)收資本不少于( )億元。

　　A.1 B.2 C.3 D.4

　　[參考答案] C

　　5.除了基金管理公司，基金的主要發(fā)起人要求有( )年以上從事證券投資的經(jīng)驗(yàn)和連續(xù)盈利的記錄。

　　A.1 B.2 C.3 D.4

　　[參考答案] C

　　6.封閉式基金的募集期限是( )個(gè)月。

　　A.1 B.2 C.6 D.3

　　[參考答案] D

　　7.封閉式基金募集期限已滿時(shí)，其所募集的資金小于該基金批準(zhǔn)規(guī)模的( )時(shí)，該基金不得成立。

　　A.50% B.60% C.30% D.80%

　　[參考答案] D

　　8.證券投資基金發(fā)起后不能成立，基金發(fā)起人須承擔(dān)募集費(fèi)用，所募集的資金并加計(jì)銀行活期利息須在( )天內(nèi)退還給基金認(rèn)購者。

　　A.15 B.30 C.60 D.90

　　[參考答案] B

　　9.下列不是基金契約當(dāng)事人的是( )。

　　A.基金發(fā)起人 B.基金持有人

　　C.基金管理人 D.基金托管人

　　[參考答案] B

　　10.下列不是基金契約的特征的是( )。

　　A.基金契約是要式契約 B.基金契約設(shè)立的信托是他益信托

　　C.基金契約是諾成合同 D.基金契約是實(shí)現(xiàn)合同

　　[參考答案] D

　　11.( )是基金管理人和基金托管人之間為了明確雙方和權(quán)利義務(wù)關(guān)系而訂立的合同。

　　A.基金契約 B.招募說明書

　　C.托管協(xié)議 D.發(fā)起人協(xié)議

　　[參考答案] C

　　12.( )是發(fā)起人就發(fā)起設(shè)立的有關(guān)事項(xiàng)達(dá)成的一致協(xié)議書。

　　A.基金契約 B.招募說明書

　　C.托管協(xié)議 D.發(fā)起人協(xié)議

　　[參考答案] D

　　13.( )是基金持有人和基金管理人、基金托管人之間的契約。

　　A.基金契約 B.招募說明書

　　C.托管協(xié)議 D.發(fā)起人協(xié)議

　　[參考答案] A

　　14.( )不是托管協(xié)議的特征。

　　A.托管協(xié)議是要式合同 B.托管協(xié)議是派生合同

　　C.托管協(xié)議是一種實(shí)踐合同 D.托管協(xié)議是諾成合同

　　[參考答案] D

　　15.托管協(xié)議在( )起生效。

　　A.雙方當(dāng)事人簽字蓋章之日 B.基金成立之日

　　C.基金募集期滿之日 D.中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)托管協(xié)議之日

　　[參考答案] B

　　16.( )是基金設(shè)立過程中申報(bào)、注冊(cè)須提交的最主要的文件，也是基金最重要、最基本的信息披露文件。

　　A.基金契約 B.招募說明書

　　C.托管協(xié)議 D.發(fā)起人協(xié)議

　　[參考答案] A

　　17.基金發(fā)起人認(rèn)購的基金單位，自基金成立之日起至少( )年內(nèi)不得贖回或轉(zhuǎn)讓。

　　A.1 B.2 C.3 D.15

　　[參考答案] A

　　18.基金投資于股票、債券的比例不低于基金資產(chǎn)總值的( )。

　　A.50% B.60% C.80% D.90%

　　[參考答案] C

　　19.披露基金信息技術(shù)年度報(bào)告應(yīng)該在基金會(huì)計(jì)年度結(jié)束后的( )日內(nèi)公布。

　　A.30 B.90 C.60 D.15

　　[參考答案] B

　　20.披露基金信息中期報(bào)告應(yīng)該在基金會(huì)計(jì)年度前6個(gè)月結(jié)束后的( )日公布。

　　A.30 B.90 C.60 D.15

　　[參考答案] C

　　21.基金投資組合報(bào)告應(yīng)該在下一季度開始后的( )個(gè)工作日內(nèi)公告。

　　A.30 B.90 C.60 D.15

　　[參考答案] D

　　22.基金管理公司應(yīng)該在每周的( )公告上周結(jié)束時(shí)的資產(chǎn)凈值。

　　A.星期一 B.星期二 C.星期五 D.星期三

　　[參考答案] A

　　23.基金管理人公告基金經(jīng)理的變更是( )。

　　A.定期公告 B.中期報(bào)告 C.臨時(shí)公告 D.季度報(bào)告

　　[參考答案] C

　　24.( )是指證券監(jiān)管當(dāng)局按照有關(guān)的法律規(guī)定，對(duì)基金的設(shè)立進(jìn)行實(shí)質(zhì)性的檢查，并決定是否同意設(shè)立該基金的制度。

　　A.注冊(cè)制 B.審批制 C.核準(zhǔn)制 D.登記制

　　[參考答案] B

　　25.( )是指基金發(fā)起人只需向證券監(jiān)管當(dāng)局報(bào)送法律規(guī)定的材料，進(jìn)行登記注冊(cè)，即可發(fā)起設(shè)立開放式基金的制度。

　　A.注冊(cè)制 B.審批制 C.核準(zhǔn)制 D.登記制

　　[參考答案] B

　　26.開放式基金在批準(zhǔn)之日起3個(gè)月內(nèi)凈銷售額少于( )億元時(shí)，該基金不得成立。

　　A.2 B.1 C.3 D.4

　　[參考答案] A

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