第11題　股權投資基金可以通過被投資企業提交的經營報告了解企業業務進展情況，并密切關注企業出現(　　)問題。

　　Ⅰ.財務報表質量不佳

　　Ⅱ.管理層出現變動

　�、�.缺少預算和計劃

　�、�.銷售及訂貨出現重大變化

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　第12題　召開基金份額持有人大會，召集人應當至少提前(　　)日公告基金份額持有人大會的召開時間、會議形式、審議事項、議事程序和表決方式等事項。

　　A.7

　　B.20

　　C.30

　　D.60

　　參考答案：C

　　第13題　以下關于財務盡職調查的說法，不正確的是(　　)。

　　A.財務盡職調查重點關注標的企業過去的財務業績情況

　　B.強調發現企業的流動性價值和潛在風險

　　C.注重對企業未來價值和成長性的合理預測

　　D.經常采用趨勢分析和結構分析工具

　　參考答案：B

　　第14題　母基金發展初期，主要從事(　　)，(　　)是母基金的本源業務。

　　A.初級投資;初級投資

　　B.一級投資;一級投資

　　C.一級投資;二級投資

　　D.初級投資;二級投資

　　參考答案：B

　　第15題　募集行為包括(　　)等活動。

　　A.推介基金、發售基金份額

　　B.辦理投資者認/申購(認繳)

　　C.份額登記、贖回(退出)

　　D.以上都對

　　參考答案：D

　　參考解析：募集行為包括推介基金、發售基金份額、辦理投資者認/申購(認繳)、份額登記、贖回(退出)等活動。

　　第16題　代表基金份額(　　)以上的基金份額持有人就同一事項要求召開基金份額持有人大會，而基金份額持有人大會的日常機構、基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份額(　　)以上的基金份額持有人有權自行召集，并報國務院證券監督管理機構備案。

　　A.5%;10%

　　B.10%;10%

　　C.15%：5%

　　D.20%：l5%

　　參考答案：B

　　第17題　在中國證券投資基金業協會辦理私募基金管理人登記的機構，在中國證監會注冊取得基金銷售業務資格且成為中國證券投資基金業協會會員的機構可以從事股權投資基金的募集活動，其他任何機構和個人不得從事股權投資基金的募集活動，募集行為包含(　　)等活動。

　　Ⅰ.推介基金

　�、�.發售基金份額(權益)

　�、�.辦理基金份額(權益)認繳

　　Ⅳ.退出

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　第18題　基金業協會應當及時注銷基金管理人登記的情況有(　　)。

　�、�.依法解散

　�、�.被依法撤銷

　　Ⅲ.被依法宣告破產

　�、�.基金管理人信息變更

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　第19題　《法律意見書》報送后，私募基金管理人(　　)其提交的私募登記申請材料。

　　A.可以部分修改

　　B.不得修改

　　C.可以全部修改

　　D.以上都不正確

　　參考答案：B

　　第20題　普通合伙企業的合伙人(　　)，經其他合伙人一致同意，可以決議將其除名。

　　A.執行合伙事務時有不正當行為

　　B.因過失給合伙企業造成損失

　　C.認繳出資只實繳一部分的

　　D.合伙人難以聯系的

　　參考答案：A

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