點擊查看：2018年基金從業資格《基金法律法規》測試題匯總

　　第1 題

　　關于公開募集基金，以下描述錯誤的是( )。

　　A.公開募集基金需報證監會審核批準后才可以開始募集

　　B.公開募集基金應當由基金管理人管理，托管人托管

　　C.公開募集基金應當經中國證監會注冊

　　D.公開募集基金持有人數不得低于200 人

　　A

　　解析:基金募集申請需經證監會注冊后才可以開始募集。基金產品現在實行的是注冊制，不是核準制。

　　第2 題

　　下列證券具有到期日的是( )。

　　A.普通股

　　B.優先股

　　C.債券

　　D.存托憑證

　　C

　　解析。存托憑證(DepositoryReceipts,簡稱DR〕，又稱存券收據或存股證，是指在一國證券市場流通的代表外國公司有價證券的可轉讓憑證，一般代表外國公司股票。ABD都是權益類證券，權益類證券一般不具有到期日。

　　第3 題

　　下列不屬于全球基金業發展的趨勢與特點的是( )。

　　A.基金市場競爭加劇，行業集中趨勢突出

　　B.基金資產的資金來源發生了重大變化

　　C.美國占據主導地位，其他國家和地區發展迅猛

　　D.封閉式基金成為證券投資基金的主流產品

　　D

　　解析：開放式式基金成為證券投資基金的主流產品。

　　第4 題

　　證券投資基金的主要投資方向是( )。

　　A.農業

　　B.工業

　　C.信息產業

　　D.有價證券

　　D

　　證券投資基金的主要投資方向是有價證券等金融工具或產品。

　　第5 題

　　基金代銷機構使用基金宣傳推介材料時有違規情形的，將視違規程度由( )依法采取行政監管或行政處罰措施。

　　A.中央銀行或財政部

　　B.中央銀行或證監會

　　C.中國證監會或證監局

　　D.中國證監會或財政部

　　C

　　解析�；�金代銷機構使用基金宣傳推介材料時有違規情形的，將視違規程度由中國證監會或證監局依法采取行政監管或行政處罰措施。

　　第6 題

　　下列關于公募基金與QDII基金的說法中，正確的是( )。

　　A.公募基金和QDII基金只能投資于國內市場

　　B.公募基金和QDII基金只能投資于國際市場

　　C.公募基金可以投資于國內和國際市場

　　D.QDII基金可以投資于國際市場

　　D

　　公募基金只能投資于國內市場，QDII基金可以投資于國際市場。

　　第7 題

　　甲在擔任基金管理公司研究員期間，將公司的證券投資研究報告發送給在其他公司做證券研究工作的同學供其參考。這種行為違反了( )職業道德要求。

　　A.保守秘密

　　B.誠實守信

　　C.客戶至上

　　D.內幕交易

　　A

　　第8 題

　　下列關于基金份額持有人大會的說法中，錯誤的是( )。

　　A.代表基金份額5%以上的基金份額持有人就同一事項有權要求召開基金份額持有人大會

　　B.基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份額10%以上的基金份額持有人有權自行召集，并報國務院證券監督管理機構備案

　　C.基金管理人未按規定召集或者不能召集時，由基金托管人召集

　　D.基金份額持有人大會設立日常機構的，由該日常機構召集

　　A

　　代表基金份額10%以上的基金份額持有人就同一事項有權要求召開基金份額持有人大會。

　　第9 題

　　下列關于道德與法律聯系的說法中，錯誤的是( )。

　　A.道德和法律都是行為規范，都是重要的社會調控手段

　　B.道德在調整范圍上對法律具有補充作用

　　C.道德在約束力上對法律具有補充作用

　　D.法律對傳播道德具有促進作用

　　C

　　法律在約束力上對道德具有補充作用。

　　第10 題

　　關于開放式基金和封閉式基金，下列說法正確的是( )。

　　Ⅰ.開放式基金規模不固定;封閉式基金規模固定

　�、�.開放式基金存續期限不確定，理論上可以無期限存續;封閉式基金存續期限確定

　　Ⅲ.開放式基金按照每日基金單位資產凈值計價;封閉式基金根據市場行情變化，相對于單位資產凈值可能折價或溢價，多為折價

　�、�.開放式基金每周公布基金單位資產凈值，每季度公布資產組合;封閉式基金每日公布基金單位資產凈值，每季度公布資產組合，每6 個月公布變更的招募說明書

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

　　C

　　開放式基金每日公布基金單位資產凈值;封閉式基金每周公布基金單位資產凈值。

　　第11 題

　　公開募集基金的基金管理人應當履行的職責有()。

　　A.安全保管基金財產

　　B.按照規定開設基金財產的資金賬戶和證券賬戶

　　C.對所托管的不同基金財產分別設置賬戶，確保基金財產的完整和獨立

　　D.依法募集資金，辦理基金份額的發售和登記事宜

　　D

　　ABC是基金托管人職責。

　　第12題

　　“結構性的早期干預和解決方案”也稱為(D)。

　　A.適度監管

　　B.高效監管

　　C.依法監管

　　D.審慎監管

　　D

　　P77�！敖Y構性的早期干預和解決方案”也稱為審慎監管。

　　第13題

　　下列關于LOF份額申購和贖回的說法中，錯誤的是(B)。

　　A.LOF采用金額申購，份額贖回原則

　　B.T日買入的LOF基金份額，當日即可在深圳證券交易所賣出或者贖回

　　C.LOF場內申購申報單位為1元人民幣

　　D.LOF贖回申報單位為1份基金份額

　　JP28。投資者T日買入的LOF基金份額，T+1日即可在深圳證券交易所賣出或者贖回。

　　第14題

　　投資于房地產的基金類別屬于(D)。

　　A.證券投資基金

　　B.私募股權基金

　　C.風險投資基金

　　D.另類投資基金

　　P11。所謂另類投資基金，是指投資于傳統的股票、債券和現金之外的金融和實物資產的基金，如房地產、證券化資產、對沖基金、私人股本基金、大宗商品、藝術品等。

　　第15題

　　以下貨幣市場基金不得投資的金融工具是(C)。

　　A.現金

　　B.1年以內(含1年)的銀行定期存款、大額存單

　　C.剩余期限超過397天的債券

　　D.剩余期限在397天以內(含397天)的資產支持證券

　　貨幣市場基金不得投資的金融工具包括：

　　(1)股票;

　　(2)可轉換債券;

　　(3)剩余期限超過397 天的債券;

　　(4)信用等級在AAA 級以下的企業債券;

　　(5)國內信用評級機構評定的A-1 級或相當于A-1 級的短期信用級別及其該標準以下的短期融資券;

　　(6)流通受限的證券;

　　(7)中國證監會、中國人民銀行禁止投資的其他金融工具。

　　第16題

　　(D)是國際上將會計準則與計算機語言相結合，用于非結構化數據，尤其是財務信息交換的最新公認標準和技術。

　　A.QDII

　　B.QFII

　　C.ETF

　　D.XBRL

　　XBRL是國際上將會計準則與計算機語言相結合，用于非結構化數據，尤其是財務信息交換的最新公認標準和技術。

　　第17題

　　我國相關法律法規規定，辦理基金開戶要求的個人投資者年齡范圍是(D)周歲。

　　A.16～60

　　B.16～70

　　C.18～60

　　D.18～70

　　第18題

　　傳統4Ps營銷理論涉及的要素不包括(C)。

　　A.產品

　　B.價格

　　C.規模

　　D.促銷

　　傳統4Ps理論包括產品、價格、渠道、促銷，簡稱4ps。

　　第19題

　　巨額贖回風險，即當單個交易日基金的凈贖回申請超過基金總份額的(B)時，投資人將可能無法及時贖回持有的全部基金份額。

　　A.7%

　　B.10%

　　C.30%

　　D.45%

　　巨額贖回風險，即當單個交易日基金的凈贖回申請超過基金總份額的10%時，投資人將可能無法及時贖回持有的全部基金份額。

　　第20題

　　協助客戶完成風險承受能力測試并細致解釋測試結果屬于(B)。

　　A.基金客戶售前服務

　　B.基金客戶售中服務

　　C.基金客戶售后服務

　　D.基金客戶理財服務

　　售中服務售中服務是指客戶在基金投資操作過程中享受的服務。主要包括：協助客戶完成風險承受能力測試并細致解釋測試結果;推介符合適用性原則的基金;介紹基金產品;協助客戶辦理開立賬戶、申購、贖回、資料變更等基金業務。

　　第21題

　　下列屬于企業風險管理基本框架內容的是(B)。

　　Ⅰ.外部環境

　�、�.事項識別

　�、�.風險評估

　　Ⅳ.控制活動

　�、�.風險應對

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

　　C.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　COSO風險管理框架把風險管理的要素分為八個：內部環境、目標制定、事件識別、風險評估、風險反應、控制活動、信息與溝通、行為監督。

　　第22題

　　內部控制的(A)是指基金管理人運用科學化的經營管理方法降低運作成本，提高經濟效益，以合理的控制成本達到最佳的內部控制效果。

　　A.成本效益原則

　　B.有效性原則

　　C.獨立性原則

　　D.相互制約原則

　　成本效益原則是指基金管理人運用科學化的經營管理方法降低運作成本，提高經濟效益，以合理的控制成本達到最佳的內部控制效果。

　　第23題

　　合規管理部門對(D)負責。

　　A.監事會

　　B.董事會

　　C.督察長

　　D.總經理

　　合規管理部門對總經理負責。

　　第24題

　　在進行投資決策業務控制時，應建立( )，在設定的風險權限額度內進行投資決策。

　　A.投資決策授權制度

　　B.業務交流制度

　　C.投資風險評估與管理制度

　　D.實質性審查制度

　　C

　　解析：在進行投資決策業務控制時，應建立投資風險評估與管理制度，在設定的風險權限額度內進行投資決策。

　　第25題

　　目前，披露上市交易公告書的基金品種不包括(D)。

　　A.封閉式基金

　　B.上市開放式基金

　　C.交易型開放式指數基金

　　D.分級基金母份額

　　目前，披露上市交易公告書的基金品種主要有封閉式基金、上市開放式基金LOF和交易型開放式指數基金ETF以及分級基金子份額。

　　第26題

　　基金管理人合規管理的基本原則不包括(C)原則。

　　A.協調性

　　B.專業性

　　C.及時性

　　D.客觀性

　　合規管理的基本原則包括：獨立性、客觀性、公正性、專業性、協調性。

　　第27題

　　關于基金銷售機構的準入條件，以下錯誤的是(B)。

　　A.基金銷售機構應制定應急處理措施的管理制度

　　B.基金銷售機構應制定投資風險管理制度

　　C.基金銷售機構應建立投資人風險承受能力的評價體系

　　D.基金銷售機構應制定反洗錢內部控制制度

　　JP127。

　　第28題

　　基金招募說明書應披露的信息不包括(D)。

　　A.業績比較基準

　　B.風險收益特征

　　C.投資策略

　　D.收益預期

　　。招募說明書的主要披露事項：

　　(1)招募說明書摘要

　　(2)招募說明書申請的核準文件名名稱和核準日期

　　(3)基金管理人、基金托管人的基金基本情況

　　(4)基金份額的發售日期、發售價格、費用和期限

　　(5)基金份額的發售方式、發售機構及登記機構的名稱

　　(6)基金申購、贖回的場所、時間、程序數額與價格，拒絕或暫停接受申購、暫停贖回或延續支付、巨額贖回的安排等

　　(7)基金的投資目標、投資方向、投資策略、業績比較基準、投資限制

　　(8)基金投產的估值

　　(9)基金管理人、基金托管人的報酬及其他基金運作費用的費率水平、收取方式

　　(10)基金認購費、申購費、贖回費、轉會費的費率水平、計算公式、收取方式

　　(11)出具法律意見書的律師事務所和審計基金財產的會計師事務所的名稱和住所

　　(12)風險警示內容

　　(13)基金合同和基金托管人協議的內容摘要

　　第29題

　　《中華人民共和國證券投資基金法》規定，開放式基金的登記業務(D)。

　　A.只能委托中國證監會認定的第三方獨立機構辦理

　　B.只能由基金管理人辦理

　　C.只能由銷售機構辦理

　　D.可以由基金管理人辦理，也可以委托中國證監會認定的其他機構辦理

　　JP31。《證券投資基金法》規定，開放式基金的登記業務可以由基金管理人辦理，也可以委托中國證監會認定的其他機構辦理。

　　第30題

　　下列有關債券種類的說法，錯誤的是(C)。

　　A.按發行主體分類，債券可分為政府債券、金融債券、公司債券等

　　B.按債券持有人收益方式分類，債券可分為固定利率債券、浮動利率債券等

　　C.按計息和付息方式分類，債券可分為高息債券和低息債券

　　D.按償還期限分類，債券可分為短期債券、中期債券和長期債券

　　按計息和付息方式分類，債券可分為息票債券和貼現債券。

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