點擊查看：2018年基金從業資格《基金法律法規》測試題匯總

　　第1題

　　下列關于基金份額認購中的前端收費模式和后端收費模式的說法，錯誤的是(C)。

　　A.前端收費模式在認購基金份額時支付認購費用

　　B.后端收費模式在 贖回基金份額時支付認購費用

　　C.前端收費模式的設計是為了鼓勵投資者能夠長期持有基金

　　D.前端收費模式下，認購費率根據認購金額設置不同的費率標準

　　后端收費模式的設計是為了鼓勵投資者能夠長期持有基金。

　　第2題

　　基金托管人對基金管理人監督的主要內容之一是(C)。

　　A.對基金投資范圍、公開披露信息的監督

　　B.對基金投資范圍、交易過程的監督

　　C.對基金投資范圍、投資對象的監督

　　D.對基金投資范圍、投資流程的監督

　　第3題

　　(C)不屬于基金銷售結算資金。

　　A.基金贖回資金

　　B.基金申購資金

　　C.基金投資收益

　　D.基金現金分紅

　　第4題

　　內部控制機制中，在(C)上，不能重程序監督、不注重對“內部人”監督的偏向。

　　A.設置內部控制機構

　　B.建立內部控制制度

　　C.監督內部控制

　　D.執行內部控制制度

　　在監督內部控制上，不能重程序監督、不注重對“內部人”監督的偏向。

　　第5題

　　(C)既是金融市場的中介人，也是金融市場的投資者、貨幣政策的傳遞者和承受者，而且作為機構投資者在金融市場具有支配性的作用。

　　A.企業

　　B.居民

　　C.金融機構

　　D.政府

　　金融機構既是金融市場的中介人，也是金融市場的投資者、貨幣政策的傳遞者和承受者，而且作為機構投資者在金融市場具有支配性的作用。

　　第6題

　　關于證券投資基金能夠發揮專業理財的優勢，以下表述錯誤的是(D)。

　　A.防止市場的過度投機

　　B.推動市場價值判斷體系的形成

　　C.倡導理性的投資文化

　　D.能夠給投資者帶來超額收益

　　第7題

　　基金與銀行儲蓄存款的差異不包括(D)。

　　A.性質不同

　　B.收益與風險特性不同

　　C.信息披露程度不同

　　D.規模不同

　　基金與銀行儲蓄存款的差異包括：

　　(1)性質不同

　　銀行儲蓄存款表現為銀行的負債，是一種信用憑證，銀行對存款者負有法定的保本付息責任。基金是一種受益憑證，基金財產獨立基金管理人。基金管理人只是代替投資者管理資金，并不承擔投資損失風險。

　　(2)風險與收益特性不同

　　銀行存款利率相對固定，投資者損失本金的可能性很小，投資比較安全。基金收益具有一定的波動性，存在投資風險。

　　(3)信息披露要求不同

　　銀行吸收存款后，不需要向存款人披露資金的運用情況。基金管理人必須定期向投資者公布基金的投資運作情況。

　　第8題

　　(A)在基金運作中具有核心作用。

　　A.基金管理人

　　B.基金份額持有人

　　C.基金銷售機構

　　D.證券交易所

　　基金管理人在基金運作中具有核心作用。

　　第9題

　　關于股票基金，下列說法不正確的有(B)。

　　A.股票基金是各國廣泛采用的基金類型

　　B.根據中國證監會的基金分類標準，50%以上的基金資產投資于股票的為股票基金

　　C.股票基金以追求長期的資本增值為目標

　　D.主要投資于股票

　　B錯誤。根據中國證監會的基金分類標準，80%以上的基金資產投資于股票的為股票基金。

　　第10題

　　基金管理公司的督察長應由(B)聘任。

　　A.中國證監會

　　B.基金管理公司董事會

　　C.基金經營所在地中國證監會派出機構

　　D.基金管理公司總經理

　　第11題

　　下列關于證券交易所的說法，錯誤的是(C)。

　　A.是實行自律管理的法人

　　B.享有交易所業務規則制定權

　　C.負責對基金在場內場外的投資交易活動進行監管

　　D.設有基金交易監控系統，重點監控涉嫌違法違規的交易行為

　　證券交易所負責對基金在證券交易所內的投資交易活動進行監管。

　　第12題

　　下列關于道德的約束性，說法錯誤的是(C)。

　　A.道德是社會認可和人們普遍接受的具有一般約束力的行為規范

　　B.道德對全體社會成員具有約束的作用

　　C.道德的約束力是無限的

　　D.道德依靠社會輿論、傳統習俗和內心信念等力量來發揮其約束的作用

　　道德并不像法律那樣依靠國家強制力保證其實施，其約束力是有限的。

　　第13題

　　在廉潔公正方面，基金從業人員應當做到(A)。

　　A.不得接受利益相關方的賄賂或對其進行商業賄賂

　　B.應當與所在機構簽訂正式的勞動合同或其他形式的聘任合同

　　C.防止所在機構資產損壞、丟失

　　D.應當嚴格遵守所在機構的授權制度

　　在廉潔公正方面，具體而言，基金從業人員應當做到以下幾點：

　　(1)不得接受利益相關方的賄賂或對其進行商業賄賂，如接受或贈送禮物、回扣、補償或報酬等。

　　(2)不得利用基金財產或者所在機構固有財產為自己或者他人牟取非法利益。

　　(3)不得利用職務之便或者機構的商業機會為自己或者他人牟取非法利益;

　　(4)不得侵占或者挪用基金財產或者機構固有財產。

　　(5)不得為了迎合客戶的不合理要求而損害社會公共利益、所在機構或者他人的合法權益，不得私下接受客戶委托買賣證券期貨。

　　(6)不得從事可能導致與投資者或所在機構之間產生利益沖突的活動。

　　(7)抵制來自于上級、同事、親友等各種關系因素的不當干擾，堅持原則，獨立自主。

　　第14題

　　某投資人認購l 000 000元的基金份額，基金份額面值為l.00元/份，認購費率為1%，認購期間產生的利息為3元，則其認購份額為(A)份。

　　A.990 102

　　B.990 099

　　C.1 000 003

　　D.990 399

　　凈認購金額=認購金額/(1+認購費率)=1000000/1.01=990099份;認購份額=(凈認購金額+認購利息)/基金份額面值=(990099+3)/1=990102。

　　15題

　　基金托管人召集基金份額持有人大會應至少提前(A)日公告大會的召開時間、會議形式、審議事項和表決方式等事項。

　　A.30

　　B.45

　　C.15

　　D.10

　　召開基金份額持有人大會，召集人應至少提前30日公告大會的召開時間、會議形式、審議事項和表決方式等事項。

　　第16題

　　以下不屬于我國證券投資基金銷售渠道的是(A)。

　　A.中央銀行

　　B.基金管理公司直銷中心

　　C.證券公司

　　D.商業銀行

　　第17題

　　不屬于加強合規文化建設時應努力的內容為(C)。

　　A.加強管理層對合規文化建設工作的足夠重視

　　B.加強合規管理部門與業務部、監察稽核部等各部門之間的信息交流和良好的互動

　　C.有效落實績效考核機制

　　D.積極推行全員合規理念，加強合規文化思想教育

　　應為：有效落實合規考核機制。

　　第18題

　　中國證監會領導干部離職后(B)年內，不得到與原工作業務直接相關的機構任職。

　　A.2

　　B.3

　　C.4

　　D.5

　　中國證監會領導干部離職后3年內，一般工作人員離職后2年內，不得到與原工作業務直接相關的機構任職。

　　第19題

　　中國證監會對公開募集基金的基金份額登記機構、(C)實行注冊管理。

　　A.基金投資顧問機構

　　B.基金評價機構

　　C.基金估值核算機構

　　D.基金信息技術系統服務機構

　　中國證監會對公開募集基金的基金份額登記機構、基金估值核算機構實行注冊管理，對于基金投資顧問機構、基金評價機構、基金信息技術系統服務機構實行備案管理。

　　第20題

　　下列股票屬于成長型股票的是(B)。

　　A.藍籌股、收益型股票

　　B.周期型股票

　　C.防御型股票

　　D.逆勢型股票

　　ACD均為價值型股票;成長型股票包括：持續成長型股票、趨勢增長型股票、周期型股票等。

　　第21題

　　中國證監會在調查重大證券違法行為時，可限制被調查事件當事人的證券買賣，但限制的期限不得超過(C)個交易日;案情復雜的，可以延長()個交易日。

　　A.7;12

　　B.12;12

　　C.15;15

　　D.12;24

　　第22題

　　在我國，管理集合資產管理計劃、定向資產管理計劃的機構是(C)。

　　A.基金管理公司及子公司

　　B.私募機構

　　C.證券公司及其資管子公司

　　D.商業銀行

　　第23題

　　離岸基金是指一國(地區)的證券投資基金組織在他國(地區)發售證券投資基金份額，并將募集的資金投資于(D)證券市場的證券投資基金。

　　A.本國(地區)

　　B.他國(地區)

　　C.第三國

　　D.本國(地區)或第三國

　　離岸基金是指一國(地區)的證券投資基金組織在他國(地區)發售證券投資基金份額，并將募集的資金投資于本國(地區)或第三國證券市場的證券投資基金。

　　第24題

　　基金管理人內部控制的基本要素不包括(D)。

　　A.控制環境

　　B.風險評估

　　C.控制活動

　　D.控制結果

　　基金管理人內控基本要素包括控制環境、風險評估、控制活動、信息溝通和內部監控。

　　第25題

　　一般不收取認購費的基金是(A)。

　　A.貨幣市場基金

　　B.股票基金

　　C.債券基金

　　D.封閉式基金

　　貨幣型基金一般認購費為0。

　　第26題

　　基金投資顧問機構及其從業人員的法定業務不包括(C)。

　　A.提供基金投資顧問服務，應當具有合理的依據

　　B.對其服務能力和經營業績進行如實陳述

　　C.向投資者承諾或者保證投資收益

　　D.不得損害服務對象的合法權益

　　基金投資顧問機構及其從業人員提供基金投資顧問服務，應當具有合理的依據，對其服務能力和經營業績進行如實陳述，不得向投資者承諾或者保證投資收益，不得損害服務對象的合法權益。

　　第27題

　　法律以權利義務為內容，要求權利義務對等;而道德一般只以義務為內容，并不要求有對等的權利。這屬于法律與道德的(C)。

　　A.調整范圍不同

　　B.調整手段不同

　　C.內容結構不同

　　D.表現形式不同

　　法律以權利義務為內容，要求權利義務對等;而道德一般只以義務為內容，并不要求有對等的權利。這屬于法律與道德的內容結構不同。

　　第28題

　　在我國證券投資基金的行業平穩發展及創新探索階段，“放松管制、加強監管”的三條底線不包括(B)。

　　A.不能搞利用非公開信息獲利

　　B.不能利用公開信息獲利

　　C.不能進行非公平交易

　　D.不能搞各形式的利益輸送

　　在我國證券投資基金的行業平穩發展及創新探索階段，“放松管制、加強監管”的三條底線指的是：不能搞利用非公開信息獲利;不能進行非公平交易;不能搞各形式的利益輸送。

　　第29題

　　根據目前我國基金注冊登記業務的通常做法，投資人T日申購基金成功后，基金注冊登記人在(D)日為投資人登記權益。

　　A.T+2

　　B.T

　　C.T+3

　　D.T+1

　　投資人T日申購基金成功后，基金注冊登記人在T+1日為投資人登記權益。

　　第30題

　　基金宣傳推介材料登載過往業績，基金合同生效10年以上的，應當登載最近(D)個完整會計年度的業績。

　　A.5

　　B.3

　　C.8

　　D.10

　　基金合同生效6個月以上，但不滿1年的，應當登載從合同生效之日起計算的業績。

　　基金合同生效1年以上但不滿10年的，應當登載自合同生效當年開始所有完整會計年度的業績，宣傳推介材料公布日在下半年的，還應登載當年上半年度的業績;基金合同生效10年以上的，應當登載最近10個完整會計年度的業績。

　　基金合同生效10年以上的，應當登載最近10個完整會計年度的業績。

 

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