點擊查看：2018基金從業資格《證券投資基金》測試習題匯總

　　(一) 單項選擇題

　　1.我國規定，封閉式基金的發行可以采用( )的形式。

　　A.公募 B.公募和私募 C.私募 D.基他方式

　　[參考答案] A

　　2.發行期內，認購基金的資金可能會大幅超過基金的發行規模，我國目前一般通過( )方式來適當分配基金份額。

　　A.發行認購證 B.配號搖簽 C.平均分配 D.以上方式均可

　　[參考答案] B

　　3.基金管理公司或信托投資機構等在基金發行申請經主管機關批準之后，將基金證券或受益憑證向投資者銷售的行為叫( )。

　　A.基金的銷售 B.基金的發行 C.基金的成立 D.以上均可

　　4.( )指以公開的方式向廣大的社會公眾發行基金的方式。

　　A.公募發行 B.私募發行 C.自行發行 D.代理發行

　　[參考答案] A

　　5.( )指基金發起人向少數人特定的投資者發行基金的方式，由于對象特定，發行的費用較低。

　　A.公募發行 B.私募發行 C.自行發行 D.代理發行

　　[參考答案] B

　　6.( )指基金發起人不通過承銷商而由自己直接向投資才銷信基金，私募基金多采用自行發行方式。

　　A.公募發行 B.私募發行 C.自行發行 D.代理發行

　　[參考答案] C

　　7.( )指基金發起人通過證券承銷商發行基金。

　　A.公募發行 B.私募發行 C.自行發行 D.代理發行

　　[參考答案] D

　　8.( )是由證券機構先用自己的資金將基金全部購入，再根據訂好的發行價格向投資者出售，若發行期過后，證券機構未能全部推銷出去，余下的基金也只能自己持有。

　　A.代銷 B.自銷 C.包銷 D.承銷

　　[參考答案] C

　　9.采用( )方式的基金無須請證券機構推銷，由投資人直接到基金公司贖買，因不經過中間環節，無銷售費用的支出。

　　A.代銷 B.自銷 C.包銷 D.承銷

　　[參考答案] B

　　10.每份封閉式基金單位的實際購買價格是( )。

　　A.1元 B.不定 C.1.01元 D.2元

　　[參考答案] C

　　11.封閉式基金每基金單位的面值是( )。

　　A.1元 B.2元 C.1.01元 D.不定

　　[參考答案] A

　　12.我國絕大多數的封閉式基金按( )發行。

　　A.溢價 B.折價 C.平價 D.以上方式沒有區別

　　[參考答案] C

　　13.上網定價發行的手續費由上交所、深交所按實際認購基金成交金額的( )提取。

　　A.1% B.2% C.3% D.3.5%

　　[參考答案] D

　　14.我國《證券投資基金管理暫行辦法》規定上，封閉式基金的存續期不得少于( )年，最低募集數額不得少于( )億元。

　　A.15 2 B.5 3 C.15 3 D.5 2

　　[參考答案] D

　　15.開放式基金成立初期，可以在基金契約和招募說明書中規定的期限內只接受申購，不辦理贖回，但該期限最長不得超過( )個月。

　　A.1 B.2 C.3 D.4

　　[參考答案] C

　　16.基金清算賬冊及有關資料由基金托管人保存( )。

　　A.15年 ,B.60天 C.1年 D.15天

　　[參考答案] D

　　17.自基金終止之日起( )個工作日內成立清算小組。

　　A.3 B.5 C.7 D.15

　　[參考答案] A

　　18.基金終止并報中國證監會備案后( )個工作日內由清算小組公告。

　　A.3 B.5 C.7 D.15

　　[參考答案] B

　　19.下列不是清算小組成員的是( )。

　　A.基金管理人 B.基金托管人

　　C.基金持有人 D.基金發起人

　　[參考答案] C

　　20.基金清算賬冊由( )保管。

　　A.基金管理人 B.基金托管人

　　C.基金持有人 D.基金發起人

　　[參考答案] B

　　(二) 多項選擇題

　　1.開放式基金銷售方式可分為( )。

　　A.代理銷售 B.零售 C.直接銷售 D.批發銷售

　　[參考答案] A C

　　2.封閉式基金的發行方式有( )。

　　A.公募 B.私募 C.認購 D.上網發行

　　[參考答案] A B

　　3.基金發行的內容主要包括基金的( )。

　　A.發行方式 B.發行價格 C.發行費用 D.發行期限

　　[參考答案] A B C D

　　4.按照發行對象和發行范圍的不同，基金的發行方式可分為( )方式。

　　A.公募發行 B.私募發行 C.自行發行 D.代理發行

　　[參考答案] A B

　　5.按照發行環節不同，基金的發行方式可分為( )方式。

　　A.公募發行 B.私募發行 C.自行發行 D.代理發行

　　[參考答案] C D

　　6.公募發行的發行對象有( )。

　　A.個體投資者 B.機構投資者 C.證券公司 D.保險公司

　　[參考答案] A B C D

　　7.公募發行的發行方式包括( )。

　　A.承銷 B.包銷 C.代銷 D.自銷

　　[參考答案] B C D

　　8.公募發行的優點有( )。

　　A.安全性 B.經濟性 C.“三公”性 D.費用低

　　[參考答案] A B C

　　9.代理發行可采用的發行方式有( )。

　　A.招標發行 B.競價發行 C.自銷 D.其他發行方式

　　[參考答案] A B D

　　10.證券投資基金的發行價格由( )組成。

　　A.基金面值 B.基金發行費用

　　C.基金銷售費用 D,其他費用

　　[參考答案] A B C D

　　11.根據基金發行價格和基金面值的關系，基金的發行可分為( )。

　　A.溢價發行 B .平價發行 C.折價發行 D.其他方式

　　[參考答案] A B C

　　12.下列可以銷售證券投資基金的是( )。

　　A.商業銀行 B.保險公司 C.證券公司

　　D.基金管理公司 E.金融咨詢機構

　　[參考答案] A B C D E

　　13.根據支付時間的不同，開放式基金的銷售費用可分為( )。

　　A.前端費 B.或有遞延費用

　　C.后端費 D.遞延銷售費

　　[參考答案] A B C D

　　14.封閉式基金擴募或續期，應當具備下列條件( )。

　　A.年收益高于全國平均水平

　　B. 基金托管人、基金管理人最近3年內無重大違法、違規行為

　　C. 基金持有人大會和基金托管人同意擴募或者續期

　　D.中國證監會規定的其他條件

　　[參考答案] A B C D

　　15.我國規定，開放式基金符合下列( )條件的，方可成立。

　　A.已向中國證監會注冊登記

　　B. 募集期限已滿3個月

　　C. 募集期限內，凈銷售額超過2億元

　　D.募集期限內，最低認購戶數達到100人

　　[參考答案] C D

　　16.開放式基金成立后的存續內，出現下列( )情況，基金管理人應向中國證監會備案。

　　A.有效持有人數連續20個工作日達不到100人

　　B. 連續20個工作日最低基金資 產凈額低于5000萬元

　　C. 有效持有人數連續30個工作日達不到100人

　　D.連續20個工作日最低基金資產凈額低于1億元

　　[參考答案] A B

　　17.我國目前有關證券投資基金發行與銷售的規章主要有( )。

　　A.《證券投資基金管理暫行辦法》

　　B.《投資基金法》

　　C.《開放式證券投資管理暫行辦法》

　　D.《證券法》

　　[參考答案] A C

　　18.有下列( )情形之一的，經中國證監會批準，封閉式基金可以轉為開放式基金。

　　A.基金管理人申請 B.基金持有人大會決議通過

　　C.出現基金契約或基金章程規定的情形 D.基金托管人申請

　　[參考答案] B C

　　19.基金終止的情形有( )。

　　A.封閉式基金存續滿未續期的 B.基金持有人在會決定終止

　　C.原基金托管人、管理人職責終止，沒有新基金管理人，基金托管人承接的

　　D.基金合同或基金章程規定的其他情形

　　[參考答案] A B C D

　　20.下列是清算小組的成員的是( )。

　　A.基金管理人 B.基金托管人

　　C.基金持有人 D.基金發起人

　　[參考答案] A B D

　　21.基金的清算程序是( )。

　　A.基金清算小組接管基金資產 B.確認和清理基金資產

　　C.對基金資產進行估價 D.對基金資產進行分配

　　[參考答案] A B C D

掃描/長按二維碼幫助基金考試通關

獲取2018基金最新資訊

獲取2套仿真內部資料

獲得歷年考試真題試卷

獲取全年基金考試安排

基金萬題庫下載|微信搜索”萬題庫基從資格考試“

　　相關推薦：

　　2018年基金從業資格考試時間（全年）

　　2018年基金從業資格考試報名時間（全年）

　　2018年基金從業資格考試大綱

　　基金從業資格考試歷年真題及答案

　　考試吧：2018年基金從業資格考試報考指南