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　　(一) 單項(xiàng)選擇題

　　1.我國(guó)規(guī)定，封閉式基金的發(fā)行可以采用( )的形式。

　　A.公募 B.公募和私募 C.私募 D.基他方式

　　[參考答案] A

　　2.發(fā)行期內(nèi)，認(rèn)購(gòu)基金的資金可能會(huì)大幅超過基金的發(fā)行規(guī)模，我國(guó)目前一般通過( )方式來適當(dāng)分配基金份額。

　　A.發(fā)行認(rèn)購(gòu)證 B.配號(hào)搖簽 C.平均分配 D.以上方式均可

　　[參考答案] B

　　3.基金管理公司或信托投資機(jī)構(gòu)等在基金發(fā)行申請(qǐng)經(jīng)主管機(jī)關(guān)批準(zhǔn)之后，將基金證券或受益憑證向投資者銷售的行為叫( )。

　　A.基金的銷售 B.基金的發(fā)行 C.基金的成立 D.以上均可

　　4.( )指以公開的方式向廣大的社會(huì)公眾發(fā)行基金的方式。

　　A.公募發(fā)行 B.私募發(fā)行 C.自行發(fā)行 D.代理發(fā)行

　　[參考答案] A

　　5.( )指基金發(fā)起人向少數(shù)人特定的投資者發(fā)行基金的方式，由于對(duì)象特定，發(fā)行的費(fèi)用較低。

　　A.公募發(fā)行 B.私募發(fā)行 C.自行發(fā)行 D.代理發(fā)行

　　[參考答案] B

　　6.( )指基金發(fā)起人不通過承銷商而由自己直接向投資才銷信基金，私募基金多采用自行發(fā)行方式。

　　A.公募發(fā)行 B.私募發(fā)行 C.自行發(fā)行 D.代理發(fā)行

　　[參考答案] C

　　7.( )指基金發(fā)起人通過證券承銷商發(fā)行基金。

　　A.公募發(fā)行 B.私募發(fā)行 C.自行發(fā)行 D.代理發(fā)行

　　[參考答案] D

　　8.( )是由證券機(jī)構(gòu)先用自己的資金將基金全部購(gòu)入，再根據(jù)訂好的發(fā)行價(jià)格向投資者出售，若發(fā)行期過后，證券機(jī)構(gòu)未能全部推銷出去，余下的基金也只能自己持有。

　　A.代銷 B.自銷 C.包銷 D.承銷

　　[參考答案] C

　　9.采用( )方式的基金無須請(qǐng)證券機(jī)構(gòu)推銷，由投資人直接到基金公司贖買，因不經(jīng)過中間環(huán)節(jié)，無銷售費(fèi)用的支出。

　　A.代銷 B.自銷 C.包銷 D.承銷

　　[參考答案] B

　　10.每份封閉式基金單位的實(shí)際購(gòu)買價(jià)格是( )。

　　A.1元 B.不定 C.1.01元 D.2元

　　[參考答案] C

　　11.封閉式基金每基金單位的面值是( )。

　　A.1元 B.2元 C.1.01元 D.不定

　　[參考答案] A

　　12.我國(guó)絕大多數(shù)的封閉式基金按( )發(fā)行。

　　A.溢價(jià) B.折價(jià) C.平價(jià) D.以上方式?jīng)]有區(qū)別

　　[參考答案] C

　　13.上網(wǎng)定價(jià)發(fā)行的手續(xù)費(fèi)由上交所、深交所按實(shí)際認(rèn)購(gòu)基金成交金額的( )提取。

　　A.1% B.2% C.3% D.3.5%

　　[參考答案] D

　　14.我國(guó)《證券投資基金管理暫行辦法》規(guī)定上，封閉式基金的存續(xù)期不得少于( )年，最低募集數(shù)額不得少于( )億元。

　　A.15 2 B.5 3 C.15 3 D.5 2

　　[參考答案] D

　　15.開放式基金成立初期，可以在基金契約和招募說明書中規(guī)定的期限內(nèi)只接受申購(gòu)，不辦理贖回，但該期限最長(zhǎng)不得超過( )個(gè)月。

　　A.1 B.2 C.3 D.4

　　[參考答案] C

　　16.基金清算賬冊(cè)及有關(guān)資料由基金托管人保存( )。

　　A.15年 ,B.60天 C.1年 D.15天

　　[參考答案] D

　　17.自基金終止之日起( )個(gè)工作日內(nèi)成立清算小組。

　　A.3 B.5 C.7 D.15

　　[參考答案] A

　　18.基金終止并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案后( )個(gè)工作日內(nèi)由清算小組公告。

　　A.3 B.5 C.7 D.15

　　[參考答案] B

　　19.下列不是清算小組成員的是( )。

　　A.基金管理人 B.基金托管人

　　C.基金持有人 D.基金發(fā)起人

　　[參考答案] C

　　20.基金清算賬冊(cè)由( )保管。

　　A.基金管理人 B.基金托管人

　　C.基金持有人 D.基金發(fā)起人

　　[參考答案] B

　　(二) 多項(xiàng)選擇題

　　1.開放式基金銷售方式可分為( )。

　　A.代理銷售 B.零售 C.直接銷售 D.批發(fā)銷售

　　[參考答案] A C

　　2.封閉式基金的發(fā)行方式有( )。

　　A.公募 B.私募 C.認(rèn)購(gòu) D.上網(wǎng)發(fā)行

　　[參考答案] A B

　　3.基金發(fā)行的內(nèi)容主要包括基金的( )。

　　A.發(fā)行方式 B.發(fā)行價(jià)格 C.發(fā)行費(fèi)用 D.發(fā)行期限

　　[參考答案] A B C D

　　4.按照發(fā)行對(duì)象和發(fā)行范圍的不同，基金的發(fā)行方式可分為( )方式。

　　A.公募發(fā)行 B.私募發(fā)行 C.自行發(fā)行 D.代理發(fā)行

　　[參考答案] A B

　　5.按照發(fā)行環(huán)節(jié)不同，基金的發(fā)行方式可分為( )方式。

　　A.公募發(fā)行 B.私募發(fā)行 C.自行發(fā)行 D.代理發(fā)行

　　[參考答案] C D

　　6.公募發(fā)行的發(fā)行對(duì)象有( )。

　　A.個(gè)體投資者 B.機(jī)構(gòu)投資者 C.證券公司 D.保險(xiǎn)公司

　　[參考答案] A B C D

　　7.公募發(fā)行的發(fā)行方式包括( )。

　　A.承銷 B.包銷 C.代銷 D.自銷

　　[參考答案] B C D

　　8.公募發(fā)行的優(yōu)點(diǎn)有( )。

　　A.安全性 B.經(jīng)濟(jì)性 C.“三公”性 D.費(fèi)用低

　　[參考答案] A B C

　　9.代理發(fā)行可采用的發(fā)行方式有( )。

　　A.招標(biāo)發(fā)行 B.競(jìng)價(jià)發(fā)行 C.自銷 D.其他發(fā)行方式

　　[參考答案] A B D

　　10.證券投資基金的發(fā)行價(jià)格由( )組成。

　　A.基金面值 B.基金發(fā)行費(fèi)用

　　C.基金銷售費(fèi)用 D,其他費(fèi)用

　　[參考答案] A B C D

　　11.根據(jù)基金發(fā)行價(jià)格和基金面值的關(guān)系，基金的發(fā)行可分為( )。

　　A.溢價(jià)發(fā)行 B .平價(jià)發(fā)行 C.折價(jià)發(fā)行 D.其他方式

　　[參考答案] A B C

　　12.下列可以銷售證券投資基金的是( )。

　　A.商業(yè)銀行 B.保險(xiǎn)公司 C.證券公司

　　D.基金管理公司 E.金融咨詢機(jī)構(gòu)

　　[參考答案] A B C D E

　　13.根據(jù)支付時(shí)間的不同，開放式基金的銷售費(fèi)用可分為( )。

　　A.前端費(fèi) B.或有遞延費(fèi)用

　　C.后端費(fèi) D.遞延銷售費(fèi)

　　[參考答案] A B C D

　　14.封閉式基金擴(kuò)募或續(xù)期，應(yīng)當(dāng)具備下列條件( )。

　　A.年收益高于全國(guó)平均水平

　　B. 基金托管人、基金管理人最近3年內(nèi)無重大違法、違規(guī)行為

　　C. 基金持有人大會(huì)和基金托管人同意擴(kuò)募或者續(xù)期

　　D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件

　　[參考答案] A B C D

　　15.我國(guó)規(guī)定，開放式基金符合下列( )條件的，方可成立。

　　A.已向中國(guó)證監(jiān)會(huì)注冊(cè)登記

　　B. 募集期限已滿3個(gè)月

　　C. 募集期限內(nèi)，凈銷售額超過2億元

　　D.募集期限內(nèi)，最低認(rèn)購(gòu)戶數(shù)達(dá)到100人

　　[參考答案] C D

　　16.開放式基金成立后的存續(xù)內(nèi)，出現(xiàn)下列( )情況，基金管理人應(yīng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。

　　A.有效持有人數(shù)連續(xù)20個(gè)工作日達(dá)不到100人

　　B. 連續(xù)20個(gè)工作日最低基金資 產(chǎn)凈額低于5000萬(wàn)元

　　C. 有效持有人數(shù)連續(xù)30個(gè)工作日達(dá)不到100人

　　D.連續(xù)20個(gè)工作日最低基金資產(chǎn)凈額低于1億元

　　[參考答案] A B

　　17.我國(guó)目前有關(guān)證券投資基金發(fā)行與銷售的規(guī)章主要有( )。

　　A.《證券投資基金管理暫行辦法》

　　B.《投資基金法》

　　C.《開放式證券投資管理暫行辦法》

　　D.《證券法》

　　[參考答案] A C

　　18.有下列( )情形之一的，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，封閉式基金可以轉(zhuǎn)為開放式基金。

　　A.基金管理人申請(qǐng) B.基金持有人大會(huì)決議通過

　　C.出現(xiàn)基金契約或基金章程規(guī)定的情形 D.基金托管人申請(qǐng)

　　[參考答案] B C

　　19.基金終止的情形有( )。

　　A.封閉式基金存續(xù)滿未續(xù)期的 B.基金持有人在會(huì)決定終止

　　C.原基金托管人、管理人職責(zé)終止，沒有新基金管理人，基金托管人承接的

　　D.基金合同或基金章程規(guī)定的其他情形

　　[參考答案] A B C D

　　20.下列是清算小組的成員的是( )。

　　A.基金管理人 B.基金托管人

　　C.基金持有人 D.基金發(fā)起人

　　[參考答案] A B D

　　21.基金的清算程序是( )。

　　A.基金清算小組接管基金資產(chǎn) B.確認(rèn)和清理基金資產(chǎn)

　　C.對(duì)基金資產(chǎn)進(jìn)行估價(jià) D.對(duì)基金資產(chǎn)進(jìn)行分配

　　[參考答案] A B C D

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