點擊查看：2018基金從業資格《私募股權投資》測試題匯總

　　1、下列關于隨機變量的說法，錯誤的是( )。

　　A、我們將一個能取得多個可能值的數值變量X稱為隨機變量

　　B、如果一個隨機變量X最多只能取可數的不同值，則為離散型隨機變量

　　C、如果X的取值無法一一列出，可以遍取某個區間的任意數值，則為連續型隨機變量

　　D、我們將一個能取得多個可能值的數值變量X稱為分散變量

　　2、在ETF的募集期內，根據投資者認購渠道的不同，可分為( )。

　　A、場內認購和場外認購　　B、集體認購和個人認購

　　C、公開認購和私人認購　　D、有償認購和無償認購

　　3、下列關于基金巨額贖回的說法不正確的是( )。

　　A、單個開放日基金凈贖回申請超過基金總份額的10%時，為巨額贖回。

　　B、出現巨額贖回申請時，基金管理人可以決定接受全額贖回或者部分延遲贖回

　　C、基金連續兩個開放日以上發生巨額贖回，如基金管理人認為有必要，可暫停接受贖回申請

　　D、當基金管理人認為兌付投資者的贖回申請有困難，可以對所有贖回申請延期辦理

　　4、下列關于開放式基金份額凍結的說法不正確的是( )。

　　A、基金份額一旦被凍結，投資人就不能再對凍結份額進行任何操作，直至份額解凍

　　B、基金注冊登記機構只受理國家有權機關依法要求的基金份額的凍結與解凍，以及注冊登記機構認可的其他情況下凍結與解凍

　　C、被凍結的基金份額不再產生權益

　　D、基金份額的凍結指基金份額被設定為不能交易的狀態

　　5、一般情況下，UCITS基金不得持有一發行主體( )以上無表決權股票、債券和基金。

　　A、[5%]　　B、[10%]　　C、[20%]　　D、[30%]

　　6、若ρij等=-1，則表示Ri和Rj( )。

　　A、零相關　　B、不確定　　C、完全正相關　　D、完全負相關

　　7、UCITS基金投資于一個主體發行的證券超過5%時，該類投資的總和不得超過基金資產凈值的( )。

　　A、[30%]　　B、[40%]　　C、[50%]　　D、[60%]

　　8、目前全球最大的UCITS基金注冊地是在( )。

　　A、英國　　B、愛爾蘭　　C、盧森堡　　D、瑞士

　　9、標準普爾500指數是由標準普爾公司于( )開始編制的。

　　A、1955年　　B、1956年　　C、1957年　　D、1958年

　　10、以下屬于利潤表作用表述正確的是( )。

　　A、能夠對企業整體財務狀況客觀評價

　　B、能表明某一特定日期占有凈資產數額

　　C、有助于了解企業的現金是否能償還到期債務

　　D、能夠說明企業的收入與產出關系

　　11、( )年底，銀行間市場交易商協會宣布正式啟動短期融資券業務，進一步豐富了短期融資券的期限結構。

　　A、2008年　　B、2009年　　C、2010年　　D、2011年

　　12、企業風險管理基本框架中，( )是其他所有風險管理要素的基礎。

　　A、事項識別　　B、目標設定　　C、內部環境　　D、風險評估

　　13、股票的變化表現為三種趨勢：長期趨勢、中期趨勢及短期趨勢。其中，( )最為重要，也最為被辨認，是投資者主要的觀察對象。

　　A、長期趨勢　　B、中期趨勢　　C、短期趨勢　　D、中期趨勢和短期趨勢

　　14、下列不屬于私募股權投資廣泛使用的戰略的是( )。

　　A、成長權益　　B、風險投資　　C、危機投資　　D、私募股權一級市場投資

　　15、某投資人贖回某基金1萬份份額，持有時間為8個月，對應的贖回費率為5%,假設贖回當日基金份額凈值是1.05元，則其可得到的贖回金額為( )。

　　A、10447.5元5元　　B、10227.5元　　C、10347.5元　　D、10497.5元

　　16、( )反映一定時期的總體經營成果，揭示企業財務狀況發生變動的直接原因。

　　A、資產負債表　　B、利潤表　　C、現金流量表　　D、所有者權益變動表

　　17、下列UCITS三號指令對基金管理公司提出的最低資本要求中，說法錯誤的是( )。

　　A、資本在任何情況下不能低于13周的“固定經營成本”

　　B、管理公司的起始資本不能低于12.5萬歐元

　　C、管理資產超過2.5億歐元時，管理公司資本應增加相當于管理資產0.02%的資本

　　D、以上都正確

　　18、基金經營機構應妥善保存交易時段客戶交易區的監控錄像資料，保存期限不得少于( )。

　　A、6個月　　B、1年　　C、3年　　D、5年

　　19、任何一家市場參與者的單只債券的遠期交易賣出和買入總余額分別不得超過該只債券流通量的( )，遠期交易賣出總余額不得超過其可用自由債券總余額的( )。

　　A、10%;100%　　B、20%;100%　　C、50%;200%　　D、20%;200%

　　20、QDII基金份額凈值應當至少( )計算并披露一次，如基金投資衍生品，應當在( )計算并披露。

　　A、每月，每周　　B、每周，每個工作日　　C、每月，每周　　D、每日，每日

　　1、【正確答案】D

　　我們將一個能取得多個可能值的數值變量X稱為隨機變量。

　　2、【正確答案】A

　　此題考查的是ETF的認購方式。通常根據投資者認購渠道不同可分為場內認購和場外認購。

　　3、【正確答案】D

　　單個開放日基金凈贖回申請超過基金總份額的10%時，為巨額贖回。出現巨額贖回申請時，基金管理人可以根據基金當時的資產組合狀況，決定接受全額贖回或者部分延遲贖回。基金連續兩個開放日以上發生巨額贖回，如基金管理人認為有必要，可暫停接受贖回申請;當基金管理人認為兌付投資者的贖回申請有困難，或認為兌付投資者的贖回申請進行的資產變現可能使基金份額凈值發生較大波動時，基金管理人可以在當日接受贖回比例小低于上一日基金總份額10%的前提下，對其余贖回申請延期辦理。已經接受的贖回申請可以延緩支付贖回款項，但不得超過正常支付時間20個工作日，并應當在至少一種中國證監會指定的信息披露媒體公告?

　　4、【正確答案】C

　　基金份額的凍結指基金份額被設定為不能交易的狀態。基金份額一旦被凍結，投資人就不能再對凍結份額進行任何操作，直至份額解凍。通常，基金注冊登記機構只受理國家有權機關依法要求的基金份額的凍結與解凍，以及注冊登記機構認可的其他情況下凍結與解凍。基金份額被凍結的，被凍結部分產生的權益一并凍結。

　　5、【正確答案】B

　　一般情況下，UCITS基金不得持有一發行主體10%以上無表決權股票、債券和基金。但如果投資于政府或國際組織發行或擔保的可轉讓證券則不在此限。

　　6、【正確答案】D

　　若ρij等=-1，則表示Ri和Rj完全負相關。

　　7、【正確答案】B

　　UCITS基金投資于一個主體發行的證券超過5%時，該類投資的總和不得超過基金資產凈值的40%。

　　8、【正確答案】C

　　盧森堡是歐洲第一個推行UCITS指令的國家，是目前全球最大的UCITS基金注冊地。

　　9、【正確答案】C

　　標準普爾500指數是由標準普爾公司于1957年開始編制的。

　　10、【正確答案】D

　　利潤表能夠說明企業的收入與產出關系。

　　11、【正確答案】A

　　2010年年底，銀行間市場交易商協會宣布正式啟動短期融資券業務，進一步豐富了短期融資券的期限結構。

　　12、【正確答案】C

　　內部環境是其他所有風險管理要素的基礎。

　　13、【正確答案】A

　　長期趨勢最為重要，也最為被辨認，是投資者主要的觀察對象。

　　14、【正確答案】D

　　私募股權投資包含多種不同形式，最為廣泛使用的戰包括：風險投資、成長權益、并購投資、危機投資和私募股權二級市場投資。

　　15、【正確答案】A

　　10000x1.05x(1-0.5%)=10447.5元。

　　16、【正確答案】B

　　利潤表，亦稱損益表，反映一定時期的總體經營成果，揭示企業財務狀況發生變動的直接原因。

　　17、【正確答案】D

　　UCITS三號指令對基金管理公司提出的最低資本要求包括：管理公司的起始資本不能低于12.5萬歐元;管理資產超過2.5億歐元時，管理公司資本應增加相當于管理資產0.02%的資本;資本在任何情況下不能低于13周的“固定經營成本”。

　　18、【正確答案】A

　　基金經營機構應妥善保存交易時段客戶交易區的監控錄像資料，保存期限不得少于6個月。

　　19、【正確答案】D

　　任何一家市場參與者的單只債券的遠期交易賣出和買入總余額分別不得超過該只債券流通量的20%，遠期交易賣出總余額不得超過其可用自由債券總余額的200%。

　　20、【正確答案】B

　　QDII基金份額凈值應當至少每周計算并披露一次，如基金投資衍生品，應當在每個工作日計算并披露。

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