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2018基金從業(yè)資格《私募股權(quán)投資》測試題(17)

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  1、下列關(guān)于隨機(jī)變量的說法,錯(cuò)誤的是( )。

  A、我們將一個(gè)能取得多個(gè)可能值的數(shù)值變量X稱為隨機(jī)變量

  B、如果一個(gè)隨機(jī)變量X最多只能取可數(shù)的不同值,則為離散型隨機(jī)變量

  C、如果X的取值無法一一列出,可以遍取某個(gè)區(qū)間的任意數(shù)值,則為連續(xù)型隨機(jī)變量

  D、我們將一個(gè)能取得多個(gè)可能值的數(shù)值變量X稱為分散變量

  2、在ETF的募集期內(nèi),根據(jù)投資者認(rèn)購渠道的不同,可分為( )。

  A、場內(nèi)認(rèn)購和場外認(rèn)購  B、集體認(rèn)購和個(gè)人認(rèn)購

  C、公開認(rèn)購和私人認(rèn)購  D、有償認(rèn)購和無償認(rèn)購

  3、下列關(guān)于基金巨額贖回的說法不正確的是( )。

  A、單個(gè)開放日基金凈贖回申請超過基金總份額的10%時(shí),為巨額贖回。

  B、出現(xiàn)巨額贖回申請時(shí),基金管理人可以決定接受全額贖回或者部分延遲贖回

  C、基金連續(xù)兩個(gè)開放日以上發(fā)生巨額贖回,如基金管理人認(rèn)為有必要,可暫停接受贖回申請

  D、當(dāng)基金管理人認(rèn)為兌付投資者的贖回申請有困難,可以對所有贖回申請延期辦理

  4、下列關(guān)于開放式基金份額凍結(jié)的說法不正確的是( )。

  A、基金份額一旦被凍結(jié),投資人就不能再對凍結(jié)份額進(jìn)行任何操作,直至份額解凍

  B、基金注冊登記機(jī)構(gòu)只受理國家有權(quán)機(jī)關(guān)依法要求的基金份額的凍結(jié)與解凍,以及注冊登記機(jī)構(gòu)認(rèn)可的其他情況下凍結(jié)與解凍

  C、被凍結(jié)的基金份額不再產(chǎn)生權(quán)益

  D、基金份額的凍結(jié)指基金份額被設(shè)定為不能交易的狀態(tài)

  5、一般情況下,UCITS基金不得持有一發(fā)行主體( )以上無表決權(quán)股票、債券和基金。

  A、[5%]  B、[10%]  C、[20%]  D、[30%]

  6、若ρij等=-1,則表示Ri和Rj( )。

  A、零相關(guān)  B、不確定  C、完全正相關(guān)  D、完全負(fù)相關(guān)

  7、UCITS基金投資于一個(gè)主體發(fā)行的證券超過5%時(shí),該類投資的總和不得超過基金資產(chǎn)凈值的( )。

  A、[30%]  B、[40%]  C、[50%]  D、[60%]

  8、目前全球最大的UCITS基金注冊地是在( )。

  A、英國  B、愛爾蘭  C、盧森堡  D、瑞士

  9、標(biāo)準(zhǔn)普爾500指數(shù)是由標(biāo)準(zhǔn)普爾公司于( )開始編制的。

  A、1955年  B、1956年  C、1957年  D、1958年

  10、以下屬于利潤表作用表述正確的是( )。

  A、能夠?qū)ζ髽I(yè)整體財(cái)務(wù)狀況客觀評價(jià)

  B、能表明某一特定日期占有凈資產(chǎn)數(shù)額

  C、有助于了解企業(yè)的現(xiàn)金是否能償還到期債務(wù)

  D、能夠說明企業(yè)的收入與產(chǎn)出關(guān)系

  11、( )年底,銀行間市場交易商協(xié)會(huì)宣布正式啟動(dòng)短期融資券業(yè)務(wù),進(jìn)一步豐富了短期融資券的期限結(jié)構(gòu)。

  A、2008年  B、2009年  C、2010年  D、2011年

  12、企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理基本框架中,( )是其他所有風(fēng)險(xiǎn)管理要素的基礎(chǔ)。

  A、事項(xiàng)識(shí)別  B、目標(biāo)設(shè)定  C、內(nèi)部環(huán)境  D、風(fēng)險(xiǎn)評估

  13、股票的變化表現(xiàn)為三種趨勢:長期趨勢、中期趨勢及短期趨勢。其中,( )最為重要,也最為被辨認(rèn),是投資者主要的觀察對象。

  A、長期趨勢  B、中期趨勢  C、短期趨勢  D、中期趨勢和短期趨勢

  14、下列不屬于私募股權(quán)投資廣泛使用的戰(zhàn)略的是( )。

  A、成長權(quán)益  B、風(fēng)險(xiǎn)投資  C、危機(jī)投資  D、私募股權(quán)一級市場投資

  15、某投資人贖回某基金1萬份份額,持有時(shí)間為8個(gè)月,對應(yīng)的贖回費(fèi)率為5%,假設(shè)贖回當(dāng)日基金份額凈值是1.05元,則其可得到的贖回金額為( )。

  A、10447.5元5元  B、10227.5元  C、10347.5元  D、10497.5元

  16、( )反映一定時(shí)期的總體經(jīng)營成果,揭示企業(yè)財(cái)務(wù)狀況發(fā)生變動(dòng)的直接原因。

  A、資產(chǎn)負(fù)債表  B、利潤表  C、現(xiàn)金流量表  D、所有者權(quán)益變動(dòng)表

  17、下列UCITS三號指令對基金管理公司提出的最低資本要求中,說法錯(cuò)誤的是( )。

  A、資本在任何情況下不能低于13周的“固定經(jīng)營成本”

  B、管理公司的起始資本不能低于12.5萬歐元

  C、管理資產(chǎn)超過2.5億歐元時(shí),管理公司資本應(yīng)增加相當(dāng)于管理資產(chǎn)0.02%的資本

  D、以上都正確

  18、基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)妥善保存交易時(shí)段客戶交易區(qū)的監(jiān)控錄像資料,保存期限不得少于( )。

  A、6個(gè)月  B、1年  C、3年  D、5年

  19、任何一家市場參與者的單只債券的遠(yuǎn)期交易賣出和買入總余額分別不得超過該只債券流通量的( ),遠(yuǎn)期交易賣出總余額不得超過其可用自由債券總余額的( )。

  A、10%;100%  B、20%;100%  C、50%;200%  D、20%;200%

  20、QDII基金份額凈值應(yīng)當(dāng)至少( )計(jì)算并披露一次,如基金投資衍生品,應(yīng)當(dāng)在( )計(jì)算并披露。

  A、每月,每周  B、每周,每個(gè)工作日  C、每月,每周  D、每日,每日

  1、【正確答案】D

  我們將一個(gè)能取得多個(gè)可能值的數(shù)值變量X稱為隨機(jī)變量。

  2、【正確答案】A

  此題考查的是ETF的認(rèn)購方式。通常根據(jù)投資者認(rèn)購渠道不同可分為場內(nèi)認(rèn)購和場外認(rèn)購。

  3、【正確答案】D

  單個(gè)開放日基金凈贖回申請超過基金總份額的10%時(shí),為巨額贖回。出現(xiàn)巨額贖回申請時(shí),基金管理人可以根據(jù)基金當(dāng)時(shí)的資產(chǎn)組合狀況,決定接受全額贖回或者部分延遲贖回。基金連續(xù)兩個(gè)開放日以上發(fā)生巨額贖回,如基金管理人認(rèn)為有必要,可暫停接受贖回申請;當(dāng)基金管理人認(rèn)為兌付投資者的贖回申請有困難,或認(rèn)為兌付投資者的贖回申請進(jìn)行的資產(chǎn)變現(xiàn)可能使基金份額凈值發(fā)生較大波動(dòng)時(shí),基金管理人可以在當(dāng)日接受贖回比例小低于上一日基金總份額10%的前提下,對其余贖回申請延期辦理。已經(jīng)接受的贖回申請可以延緩支付贖回款項(xiàng),但不得超過正常支付時(shí)間20個(gè)工作日,并應(yīng)當(dāng)在至少一種中國證監(jiān)會(huì)指定的信息披露媒體公告?

  4、【正確答案】C

  基金份額的凍結(jié)指基金份額被設(shè)定為不能交易的狀態(tài);鸱蓊~一旦被凍結(jié),投資人就不能再對凍結(jié)份額進(jìn)行任何操作,直至份額解凍。通常,基金注冊登記機(jī)構(gòu)只受理國家有權(quán)機(jī)關(guān)依法要求的基金份額的凍結(jié)與解凍,以及注冊登記機(jī)構(gòu)認(rèn)可的其他情況下凍結(jié)與解凍;鸱蓊~被凍結(jié)的,被凍結(jié)部分產(chǎn)生的權(quán)益一并凍結(jié)。

  5、【正確答案】B

  一般情況下,UCITS基金不得持有一發(fā)行主體10%以上無表決權(quán)股票、債券和基金。但如果投資于政府或國際組織發(fā)行或擔(dān)保的可轉(zhuǎn)讓證券則不在此限。

  6、【正確答案】D

  若ρij等=-1,則表示Ri和Rj完全負(fù)相關(guān)。

  7、【正確答案】B

  UCITS基金投資于一個(gè)主體發(fā)行的證券超過5%時(shí),該類投資的總和不得超過基金資產(chǎn)凈值的40%。

  8、【正確答案】C

  盧森堡是歐洲第一個(gè)推行UCITS指令的國家,是目前全球最大的UCITS基金注冊地。

  9、【正確答案】C

  標(biāo)準(zhǔn)普爾500指數(shù)是由標(biāo)準(zhǔn)普爾公司于1957年開始編制的。

  10、【正確答案】D

  利潤表能夠說明企業(yè)的收入與產(chǎn)出關(guān)系。

  11、【正確答案】A

  2010年年底,銀行間市場交易商協(xié)會(huì)宣布正式啟動(dòng)短期融資券業(yè)務(wù),進(jìn)一步豐富了短期融資券的期限結(jié)構(gòu)。

  12、【正確答案】C

  內(nèi)部環(huán)境是其他所有風(fēng)險(xiǎn)管理要素的基礎(chǔ)。

  13、【正確答案】A

  長期趨勢最為重要,也最為被辨認(rèn),是投資者主要的觀察對象。

  14、【正確答案】D

  私募股權(quán)投資包含多種不同形式,最為廣泛使用的戰(zhàn)包括:風(fēng)險(xiǎn)投資、成長權(quán)益、并購?fù)顿Y、危機(jī)投資和私募股權(quán)二級市場投資。

  15、【正確答案】A

  10000x1.05x(1-0.5%)=10447.5元。

  16、【正確答案】B

  利潤表,亦稱損益表,反映一定時(shí)期的總體經(jīng)營成果,揭示企業(yè)財(cái)務(wù)狀況發(fā)生變動(dòng)的直接原因。

  17、【正確答案】D

  UCITS三號指令對基金管理公司提出的最低資本要求包括:管理公司的起始資本不能低于12.5萬歐元;管理資產(chǎn)超過2.5億歐元時(shí),管理公司資本應(yīng)增加相當(dāng)于管理資產(chǎn)0.02%的資本;資本在任何情況下不能低于13周的“固定經(jīng)營成本”。

  18、【正確答案】A

  基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)妥善保存交易時(shí)段客戶交易區(qū)的監(jiān)控錄像資料,保存期限不得少于6個(gè)月。

  19、【正確答案】D

  任何一家市場參與者的單只債券的遠(yuǎn)期交易賣出和買入總余額分別不得超過該只債券流通量的20%,遠(yuǎn)期交易賣出總余額不得超過其可用自由債券總余額的200%。

  20、【正確答案】B

  QDII基金份額凈值應(yīng)當(dāng)至少每周計(jì)算并披露一次,如基金投資衍生品,應(yīng)當(dāng)在每個(gè)工作日計(jì)算并披露。

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