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　　1、在我國，基金管理人、基金托管人和基金投資者的權(quán)利義務(wù)在( )中會(huì)有詳細(xì)約定。

　　基金成立公告

　　招募說明書

　　基金合同

　　基金份額上市交易公告書

　　2、在現(xiàn)階段，居民理財(cái)?shù)膬纱笾饕�方式�? )。

　　貨幣儲(chǔ)蓄與投資

　　外匯投資與期權(quán)投資

　　P2P與眾籌

　　商鋪與實(shí)業(yè)投資

　　3、關(guān)于金融資產(chǎn)，以下描述錯(cuò)誤的是( )。

　　資金的供給者通過投資金融工具獲得各類金融資產(chǎn)

　　金融資產(chǎn)一般分為債權(quán)類金融資產(chǎn)和股權(quán)類金融資產(chǎn)

　　金融資產(chǎn)是代表未來收益或資產(chǎn)合法要求權(quán)的憑證

　　金融資產(chǎn)具有較大的升值空間

　　4、從公司層面上看，美國資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)不包括( )。

　　銀行

　　保險(xiǎn)公司

　　專業(yè)資產(chǎn)管理公司

　　共同基金

　　5、公募證券投資基金“利益共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)”，是指( )。

　　基金管理人和基金投資者共同享受收益，共同承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)

　　基金管理人、基金托管人和基金投資者一起共同享受收益，共同承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)

　　基金投資收益在扣除基金承擔(dān)的費(fèi)用后的盈余由基金投資者和基金管理人一起分享

　　基金投資者是基金的所有者，基金投資收益在扣除相關(guān)費(fèi)用之后的盈余歸基金投資者所有

　　6、關(guān)于基金對(duì)中小投資者的好處，以下表述錯(cuò)誤的是( )。

　　分散風(fēng)險(xiǎn)

　　穩(wěn)定回報(bào)

　　集中資金

　　專業(yè)理財(cái)

　　7、開放式基金贖回費(fèi)扣除手續(xù)費(fèi)后的余額，不得低于贖回費(fèi)總額的()，并應(yīng)當(dāng)歸入基金財(cái)產(chǎn)。

　　0.1

　　0.25

　　0.3

　　0.5

　　8、從基金管理人的角度看，以下不屬于證券投資基金運(yùn)作活動(dòng)的是( )。

　　基金的市場(chǎng)營(yíng)銷

　　基金的自律監(jiān)管

　　基金的后臺(tái)管理

　　基金的投資管理

　　9、關(guān)于開放式基金的凍結(jié)和解凍，以下描述正確的是( )。

　　可以由國家有關(guān)機(jī)關(guān)授權(quán)基金銷售網(wǎng)點(diǎn)進(jìn)行基金份額凍結(jié)

　　基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)可以根據(jù)基金銷售網(wǎng)點(diǎn)的請(qǐng)求，對(duì)其銷售的基金份額進(jìn)行凍結(jié)

　　基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)可以對(duì)基金賬戶或者基金份額進(jìn)行凍結(jié)

　　在凍結(jié)期間被凍結(jié)的賬戶或者份額所產(chǎn)生的權(quán)益，不在凍結(jié)的范圍之內(nèi)

　　10、投資者可辦理ETF申購、贖回業(yè)務(wù)的開放時(shí)間為()。

　　9:15-11:30和13:00-15:00

　　9:20-11:30和13:00-15:00

　　9:30-11:30和13:00-15:30

　　9:30-11:30和13:00-15:00

　　11、關(guān)于證券投資基金能夠發(fā)揮專業(yè)理財(cái)?shù)膬?yōu)勢(shì)，以下表述錯(cuò)誤的是( )。

　　推動(dòng)市場(chǎng)價(jià)值判斷體系的形成

　　倡導(dǎo)理性的投資文化

　　防止市場(chǎng)的過度投機(jī)

　　能夠給投資者帶來超額收益

　　12、美國投資公司協(xié)會(huì)依據(jù)基金投資目標(biāo)和投資策略的不同，將美國的基金分為()類。

　　12

　　5

　　33

　　43

　　13、投資基金按照運(yùn)作方式可以分為( )。

　　契約型基金和公司型基金

　　公募基金和私募基金

　　開放式基金和封閉式基金

　　穩(wěn)健性基金和激進(jìn)型基金

　　14、關(guān)于非公開募集資金，以下描述錯(cuò)誤的是( )。

　　合格投資者累計(jì)不得超過二百人

　　可采用講座、報(bào)告會(huì)方式向公眾宣傳推介

　　應(yīng)當(dāng)制定并簽訂基金合同

　　應(yīng)當(dāng)向合格投資者募集

　　15、下列不屬于證券基金機(jī)構(gòu)監(jiān)管部主要負(fù)責(zé)的是( )。

　　涉及證券投資基金行業(yè)的重大政策研究

　　全面負(fù)責(zé)對(duì)基金管理公司、基金托管銀行及基金代銷機(jī)構(gòu)的監(jiān)管

　　負(fù)責(zé)對(duì)轄區(qū)內(nèi)異地基金管理公司的分支機(jī)構(gòu)及基金代銷機(jī)構(gòu)機(jī)進(jìn)行日常監(jiān)管

　　證券交易所等部門對(duì)證券投資基金的日常監(jiān)管

　　16、股票基金分類方式不包括( )。

　　按收益率分類

　　按股票性質(zhì)分類

　　按投資市場(chǎng)分類

　　按股票投資規(guī)律分類

　　17、不屬于中國證監(jiān)會(huì)基金監(jiān)管部的職責(zé)是()。

　　對(duì)基金從業(yè)人員實(shí)施資格管理和資格考試

　　草擬或指定基金行業(yè)的監(jiān)管規(guī)則

　　對(duì)有關(guān)基金和行政許可項(xiàng)目進(jìn)行審核

　　對(duì)基金公司總經(jīng)理任職資格進(jìn)行審核

　　18、關(guān)于基金業(yè)協(xié)會(huì)的作用，以下表述錯(cuò)誤的是( )。

　　促進(jìn)同業(yè)交流

　　對(duì)違法違規(guī)行為進(jìn)行行政處罰

　　促進(jìn)行業(yè)規(guī)范發(fā)展

　　提高從業(yè)人員素質(zhì)

　　19、在二級(jí)市場(chǎng)買賣ETF時(shí)，申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為( )元。

　　0.1

　　0

　　0.001

　　0.01

　　20、關(guān)于中國基金業(yè)協(xié)會(huì)，以下描述正確的是( )。

　　中國基金業(yè)協(xié)會(huì)的權(quán)利機(jī)構(gòu)是理事會(huì)

　　中國基金業(yè)協(xié)會(huì)是證券投資基金行業(yè)的自律性組織

　　中國基金業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)負(fù)責(zé)辦理公開募集基金的注冊(cè)備案工作

　　中國基金業(yè)協(xié)會(huì)章程應(yīng)報(bào)國務(wù)院批準(zhǔn)

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