一、單項選擇題(本類題共60小題，每題0.5分，共30分。每小題的四個選項中，只有一個符合題意的正確。多選、錯選、不選均不得分)

　　1.將眾多投資者的資金集中，并委托基金管理人進行共同投資，表現(xiàn)了證券投資基金

　　( )的特點。

　　A.集合理財

　　B.風險共擔

　　C.分散風險

　　D.組合投資

　　2.基金( )是基金的出資人、基金資產(chǎn)的所有者和基金投資回報的受益人。

　　A.份額持有人

　　B.托管人

　　C.管理人

　　D.注冊登記機構(gòu)

　　3.下列選項中，不是契約型基金與公司型基金主要區(qū)別的是( )。

　　A營運依據(jù)

　　B.投資者地位

　　C.法律主體資格

　　D.基金規(guī)模

　　屯中國境內(nèi)第一家較為規(guī)范的投資基金是( )。

　　A.富島投資基金

　　B.淄博鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)投資基金

　　C.深圳南山投資基金

　　D.武漢證券投資基金

　　5.基金資產(chǎn)投資于債券的比例在( )以上的為債券基金。

　　A.55%

　　B.50%

　　C.90%

　　D.80%

　　6.最能有效反映基金經(jīng)營成果的指標是( )。

　　A.貝塔值

　　B.標準差

　　C.持股集中度

　　D.凈值增長率

　　7.貨幣市場基金可以投資于剩余期限小于( )天但剩余存續(xù)期超過( )天的浮動利率

　　債券。

　　A 197.197

　　B.365，365

　　C.397.367

　　D.397.397

　　8.( )機制是交易型開放式指數(shù)基金(ETF)最大的特色。

　　A.現(xiàn)金申購、贖回

　　B.實物申購、贖回

　　C.完全復制或抽樣復制

　　D.跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)登記

　　9.基金管理人應當在基金份額發(fā)售的( )日前公布招募說明書、基金合同及其他有關

　　文件。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　10.上市開放式基金(1OF)份額的認購分( )兩種方式。

　　A.公開認購和私人認購

　　B.集體認購和個人認購

　　C.場外認購和場內(nèi)認購

　　D.有償認購和無償認購

　　11.投資者申購基金成功后，注冊登記機構(gòu)一般在( )日為投資者辦理增加權(quán)益的登記

　　手續(xù)。

　　A.T+0

　　B.T+1

　　C.T+2 n T+4

　　12.ETF的申購、贖回采用( )方式。

　　A.金額申購、份額贖回

　　B.金額申購、金額贖回

　　C.份額申購、金額贖回

　　D.份額申購、份額贖回

　　13.我國相關法規(guī)規(guī)定，基金管理公司的主要股東的注冊資本不得低于( )人民幣。

　　A.2億元

　　B.3億元

　　C.6億元

　　D.8億元

　　14.( )是基金管理公司管理基金投資的最高決策機構(gòu)。

　　A.監(jiān)事會

　　B.董事會

　　C.投資決策委員會

　　D.風險控制委員會

　　15.基金管理公司應當堅持( )利益優(yōu)先的原則。

　　A.國家

　　B.基金托管人

　　C.基金份額持有人

　　D.基金管理人

　　16.公司各機構(gòu)、部門和崗位職責應當保持相對獨立，公司基金資產(chǎn)、自有資產(chǎn)、其他資產(chǎn)

　　的運作應當分離，體現(xiàn)了基金管理公司內(nèi)部控制原則中的( )。

　　A.健全性原則

　　B.有效性原則

　　C.獨立性原則

　　D.成本效益原則

　　17.( )是指基金托管人按規(guī)定為基金資產(chǎn)設立獨立的賬戶，保證基金全部財產(chǎn)的安全

　　完整。

　　A.資產(chǎn)核算

　　B.資金清算

　　C.資產(chǎn)保管

　　D.投資運作監(jiān)督

　　18.( )按照規(guī)定對基金管理公司的會計核算進行復核，( )負責將復核后的會計信息

　　對外披露。

　　A.基金管理公司，基金托管人

　　B.基金管理公司，中國結(jié)算公司

　　C.基金托管人，中國結(jié)算公司

　　D.基金托管人，基金管理公司

　　19.基金托管人內(nèi)部控制原則中，( )是指托管業(yè)務經(jīng)營活動必須在發(fā)生時能準確、及時

　　地記錄;按照內(nèi)部控制優(yōu)先的原則，新設機構(gòu)或新增業(yè)務品種時必須做到已建立相關

　　的規(guī)章制度。

　　A.合法性原則

　　B.有效性原則

　　C.及時性原則

　　D.獨立性原則

　　20.( )構(gòu)成托管人內(nèi)部控制的基礎。

　　A.環(huán)境控制

　　B.風險評估

　　C.內(nèi)部監(jiān)控

　　D.信息溝通

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