點擊查看：2018基金從業資格《私募股權投資》測試題匯總

　　1、短期融資券由()承銷并采用()的方式發行，通過市場招標確定發行利率。

　　A、證券公司;有擔保

　　B、證券公司;無擔保

　　C、商業銀行;有擔保

　　D、商業銀行;無擔保

　　正確答案：D

　　【解析】短期融資券由商業銀行承銷并采用無擔保的方式發行(信用發行)，通過市場招標確定發行利率。

　　2、利潤表是反映在()財務成果的報表。

　　A、某一特定日期

　　B、某一特定時間

　　C、一定會計期間

　　D、某一確定時間

　　正確答案：C

　　【解析】利潤表，亦稱損益表，反映一定時期(如一個會計季度或會計年度)的總體經營成果，揭示企業財務狀況發生變動的直接原因。

　　3、基金宣傳推介材料登載過往業績，基金合同生效10年以上的，應當登載()。

　　A、從合同生效之日起計算的業績

　　B、自合同生效當年開始所有完整會計年度的業績

　　C、當年上半年的業績

　　D、最近10個完整會計年度的業績

　　正確答案：D

　　【解析】基金宣傳推介材料登載過往業績，基金合同生效10年以上的，應當登載最近10個完整會計年度的業績。

　　4、相關系數的大小范圍為()。

　　A、+1和-1之間

　　B、0和1之間

　　C、-1和0之間

　　D、1到正無窮

　　正確答案：A

　　【解析】相關系數ρij總處于+1和-1之間，亦即|ρij|≤1。

　　5、下列關于QFII機制的意義，說法正確的是()。

　　A、為境內金融資產提供風險分散渠道，并有效分流儲蓄，化解金融風險

　　B、有利于引導國內居民通過正常渠道參與境外證券投資，減輕資本非法外逃的壓力，將資本流出置于可監控的狀態

　　C、有利于支持香港特區的經濟發展

　　D、促使中國封閉的資本市場向開放的市場轉變

　　正確答案：D

　　【解析】其他三項屬于QDII機制的意義:為境內金融資產提供風險分散渠道，并有效分流儲蓄，化解金融風險，有利于引導國內居民通過正常渠道參與境外證券投資，減輕資本非法外逃的壓力，將資本流出置于可監控的狀態;有利于支持香港特區的經濟發展，能促進我國金融法律法規與世界金融制度的接軌。

　　6、短期融資券由()承銷并采用()的方式發行，通過市場招標確定發行利率。

　　A、證券公司;有擔保

　　B、證券公司;無擔保

　　C、商業銀行;有擔保

　　D、商業銀行;無擔保

　　正確答案：D

　　【解析】短期融資券由商業銀行承銷并采用無擔保的方式發行(信用發行)，通過市場招標確定發行利率。

　　7、未上市的股票配股和增發新股，按評估日的()估值。

　　A、在證券交易所上市的同一股票的市價

　　B、單位基金資產凈值

　　C、在證券交易所上市的相似股票的市價

　　D、基金資產的歷史成本

　　正確答案：A

　　【解析】未上市的股票配股和增發新股，按評估日的在證券交易所上市的同一股票的市價估值。第31題當基金份額凈值計價錯誤達到或超過基金資產凈值的()時，基金管理公司應及時向監管機構報告;當計價錯誤達到()時，基金管理公司應當公告并報監管機構備案。

　　8、某公司發行了面值為1000元的5年期零息債券，現在的市場利率為8%，那么該債券的現值為()。

　　A、[680.58]

　　B、[680.79]

　　C、[680.62]

　　D、[680.54]

　　正確答案：A

　　【解析】1000/(1+8%)5=680.58

　　9、匯資產46億元人民幣。若A公司近期要申請QDII資格，需滿足哪些條件()。

　　A、需繼續經營證券投資基金管理業務1年，公司凈資產增加0.2億元人民幣，明年一季度季度末資產管理規模增加22億元人民幣或等值外匯資產

　　B、公司凈資產增加0.2億元人民幣，明年一季度季度末資產管理規模增加72億元人民幣或等值外匯資產

　　C、公司凈資產增加3.2億元人民幣，明年一季度季度末資產管理規模增加22億元人民幣或等值外匯資產

　　D、需繼續經營證券投資基金管理業務2年，公司凈資產增加3.2億元人民幣，明年一季度季度末資產管理規模增加72億元人民幣或等值外匯資產

　　正確答案：B

　　【解析】對于申請QDII的基金管理公司而言，凈資產不少于2億元人民幣，經營證券投資基金管理業務達2年以上，在最近一個季度末資產管理規模不少于200億元人民幣或等值外匯資產。

　　10、大額可轉讓定期存單的期限最短的是()

　　A、1天

　　B、14天

　　C、3個月

　　D、6個月

　　正確答案：B

　　【解析】大額可轉讓定期存單的期限較短，一般在1年以內，最短的是14天，以4個月、6個月為主。

　　11、關于基金宣傳推介材料，說法正確的是()。

　　A、可以預測基金的投資業績

　　B、可以登載單位的推薦性文字

　　C、可以使用“坐享財富增長”“欲購從速”等表述

　　D、可以通過電視、廣播進行公布

　　正確答案：D

　　【解析】其他選項都屬于禁止性規定。

　　12、下列選項中屬于流動負債的是()。

　　A、現金及現金等價物

　　B、應付票據

　　C、應收票據

　　D、存貨

　　正確答案：B

　　【解析】流動負債是指企業要在一個營業周期內償付的各類短期債務，包括短期借款、應付票據、應付賬款等。

　　13、合格境外機構投資者在經批準的投資額度內，可以投資于下列哪項人民幣金融工具()。

　　A、股指期貨

　　B、在證券交易所交易或轉讓的股票、債券和權證

　　C、可轉換債券發行

　　D、以上都正確

　　正確答案：D

　　【解析】合格境外機構投資者在經批準的投資額度內，可以投資于下列人民幣金融工具：①在證券交易所交易或轉讓的股票、債券和權證;②在銀行間債券市場交易的固定收益產品;③證券投資基金;④股指期貨;⑤中國證監會允許的其他金融工具。此外，合格投資者可以參與新股發行、可轉換債券發行、股票增發和配股的申購。

　　14、某企業有一張帶息期票，面額為12000元，票面利率為4%，出票日期為4月15日，6月14日到期(共60天)，則到期日的利息為()。

　　A、[72]

　　B、[80]

　　C、[79]

　　D、[82]

　　正確答案：B

　　【解析】I=120004%60/360=80

　　15、采用歷史數據分析方法，一般講投資者分為三種類型，其中不是這三種類型之一的是()。

　　A、風險厭惡型

　　B、風險中立型

　　C、主動管理型

　　D、風險偏好型

　　正確答案：C

　　【解析】采用歷史數據法進行分析，一般將投資者分為風險厭惡、風險中性和風險偏好三種類型，因此本題選C。

　　16、基金管人在董事會和管理層會設立專門的風險控制委員會，安排()分管合規管理部的工作。

　　A、督察長

　　B、總經理

　　C、基金經理

　　D、獨立董事

　　正確答案：A

　　【解析】基金管人在董事會和管理層會設立專門的風險控制委員會，安排督察長分管合規管理部的工作。

　　17、基金管理公司應當按相關規定對其香港特區發生的重大事項及時向()報告。

　　A、公司經營所在地中國證監會派出機構

　　B、公司注冊地中國證監會派出機構

　　C、香港證券及期貨事務監察委員會

　　D、以上都正確

　　正確答案：A

　　【解析】基金管理公司應當按相關規定對其香港特區發生的重大事項及時向中國證監會和公司經營所在地中國證監會派出機構報告。

　　18、在成員國監管機關允許的情況下，基金投資于國際組織擔保的證券，應投資于不少于()個主體發行的證券，對每個主體發行證券的投資比例不得超過()。

　　A、5;20%

　　B、5;30%

　　C、6;25%

　　D、6;30%

　　正確答案：D

　　【解析】在成員國監管機關允許的情況下，基金投資于政府或國際組織發行或擔保的證券，應投資于不少于6個主體發行的證券，對每個主體發行證券的投資比例不得超過30%。

　　19、目前，在我國的證券投資基金估值中，通常按照()對上市流通的有價證券進行估值。

　　A、最高價

　　B、均價

　　C、最低價

　　D、收盤價

　　正確答案：D

　　【解析】通常情況下，交易所上市的有價證券(包括股票、權證等)以其估值日在證券交易所掛牌的市價進行估值。

　　20、下列關于衍生工具交易單位的說法，錯誤的是()。

　　A、交易單位又稱合約規模

　　B、在交易時，只能以交易單位的整數倍進行買賣

　　C、確定期貨合約交易單位的大小時，主要應當考慮合約標的資產的市場規模、交易者的資金規模等因素

　　D、當合約標的資產的市場規模、交易者的資金規模較大時，交易單位應該較小

　　正確答案：D

　　【解析】當合約標的資產的市場規模、交易者的資金規模較大時，交易單位應該較大。

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