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2018年基金從業資格《基金法律法規》提升練習(6)

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  1.期貨公司應當建立交易、結算、財務數據的( )制度。

  A.銷毀

  B.公開

  C.備份

  D.投訴

  2.有關開戶、變更、銷戶的客戶資料檔案應當自期貨經紀合同終止之日起至少保存( )。

  A.5年

  B.10年

  C.20年

  D.30年

  3.期貨公司存管的期貨保證金屬于( )。

  A.期貨公司所有

  B.期貨交易所所有

  C.中國證監會所有

  D.客戶所有

  4.客戶在期貨交易中違約造成保證金不足的,期貨公司應當以( )墊付。

  A.其他客戶的保證金

  B.風險準備金和自有資金

  C.自有資金和其他客戶的保證金.

  D.先以風險準備金墊付,不足的部分以其他客戶的保證金墊付

  5.取得經理層人員任職資格但未實際任職的人員,應當自取得任職資格的下一個年度起,在每年( )向住所地的中國證監會派出機構提交由單位負責人或者推薦人簽署意見的年檢登記表。

  A.第一季度

  B.第二季度

  C.第三季度

  D.第四季度

  6.期貨公司董事長、總經理、首席風險官在失蹤、死亡、喪失行為能力等特殊情形下不能履行職責的,期貨公司可以按照公司章程等規定臨時決定由符合相應任職資格條件的人員代為履行職責,代為履行職責的時間不得超過( )。

  A.1個月

  B.3個月

  C.5個月

  D.6個月

  7.期貨公司調整高級管理人員職責分工的,應當在( )工作日內向中國證監會相關派出機構報告。

  A.2個

  B.5個

  C.10個

  D.15個

  8.在我國,負責組織期貨從業資格考試的機構是( )。

  A.中國證監會

  B.中國期貨業協會

  C.期貨交易所

  D.各地人事部門

  9.被免職的期貨公司首席風險官可以向( )解釋說明情況。

  A.公司住所地中國證監會派出機構

  B.公司住所地期貨交易所

  C.中國期貨業協會

  D.公司監事會

  10.期貨公司申請金融期貨結算業務資格的,結算和風險管理部門或者崗位負責人應具有擔任期貨公司交易、結算或者風險管理部門或者崗位負責人( )以上經歷。

  A.1年

  B.2年

  C.3年

  D.5年

  11.期貨公司申請金融期貨結算業務資格的,應近( )內未出現嚴重的期貨交易、結

  算風險事件。

  A.2年

  B.3年

  C.4年

  D.5年

  12.期貨公司應當每半年向公司全體董事提交書面報告,說明凈資本等各項風險監管指標的具體情況,該書面報告應當經( )簽字確認。

  A.期貨公司法定代表人

  B.期貨公司財務負責人

  C.期貨公司結算負責人

  D.全體股東

  13。風險監管指標與上月相比變動超過( )的,期貨公司應當向公司住所地中國證監會派出機構書面報告,說明原因,并在( )工作日內向全體董事和全體股東書面報告。

  A.10%;3個

  B.15%;3個

  C.20%;5個

  D.30%;7個

  14.證券公司申請介紹業務資格,申請日前( )月各項風險控制指標應符合規定標準。

  A.2個

  B.3個

  C.5個

  D.6個

  15.對期貨從業人員的紀律懲戒由( )作出。

  A.期貨交易所

  B.中國期貨業協會紀律委員會

  C.中國證監會及其派出機構

  D.商務部

  16.侵權與違約競合的期貨糾紛案件,當事人既以違約又以侵權起訴的,以( )確定管轄。

  A.當事人起訴狀中在先的訴訟請求

  B.侵權訴訟請求

  C.違約訴訟請求

  D.標的額較大的訴訟請求

  17.期貨糾紛案件由哪一級人民法院管轄?( )

  A.基層人民法院

  B.中級人民法院

  C.高級人民法院

  D.最高人民法院

  18.中國金融期貨交易所制定的投資者適當性制度的具體標準和實施指引,應報( )備案。

  A.中國期貨業協會

  B.中國證監會

  C.中國期貨保證金監控中心公司

  D.商務部

  19.期貨公司應當及時將投資者適當性制度實施方案及相關制度報( )備案。

  A.中國期貨業協會

  B.中國期貨保證金監控中心公司

  C.中國期貨業協會和公司所在地中國證監會派出機構

  D.中國金融期貨交易所和公司所在地中國證監會派出機構

  20.中國金融期貨交易所、期貨公司應當加強對投資者交易行為的合法合規性管理,督促投資者遵守股指期貨交易相關法律、法規、規章及中金所業務規則,持續開展投資者( )。

  A.法制教育

  B.風險教育

  C.道德教育

  D.認知教育

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課程類別 主講老師 必會考點
精講班
課程時長:20小時/科
學習目標:精講必考點,夯實基礎
·根據最新教材,全面梳理知識體系,構建知識框架;
·精講必考知識點,打牢基礎,細化得分要點。
專項
提升班
課程時長:3小時/科
學習目標:專項歸納整合,集中突破
·根據考試特點及高頻難點、失分點,進行專項訓練;
·對計算題、法律題等進行專項歸納整合,集中突破,高效提升。
考點
串聯班
課程時長:3小時/科
學習目標:高頻考點強化,考前串聯速提升
·濃縮高頻考點進行二輪精講,考前點題,鞏固提升;
·考前圈書劃點,掌握必會、必考、必拿分點!
內部
資料班
課程時長:6小時/科
學習目標:感受考試氛圍,系統測試備考效果
·大數據分析技術與名師經驗相結合,編寫3套內部模擬卷,系統測試備考效果;
·搭配全套卷名師精講解析視頻,高效查漏補缺!
報名
下載 下載 下載 下載
課時安排 20小時 3小時 3小時 6小時
法律法規 劉鐵 報名
私募股權投資 劉鐵 報名
證券投資 伊墨 報名
在線課程
2022年全程班
適合學員 ①初次報考、零基礎或基礎薄弱的考生;
②需要全程學習,全面、系統梳理考點的考生;
③需要快速提升,高效備考爭取一次通過的考生。
在線課程
2022年全程班
適合學員 ①初次報考、零基礎或基礎薄弱的考生;
②需要全程學習,全面、系統梳理考點的考生;
③需要快速提升,高效備考爭取一次通過的考生。
課程內容 夯實基礎階段
必會考點精講班
課程時長:20h/科
學習目標:精講必考點,夯實基礎
·根據最新教材,全面梳理知識體系,構建知識框架;
·精講必考知識點,打牢基礎,細化得分要點。
難點突破階段
專項提升班
課程時長:3h/科
學習目標:專項歸納整合,集中突破
·根據考試特點及高頻難點、失分點,進行專項訓練;
·對計算題、法律題等進行專項歸納整合,集中突破,高效提升。
終極搶分階段
考點串聯班
課程時長:3小時/科
學習目標:高頻考點強化,考前串聯速提升
·濃縮高頻考點進行二輪精講,考前點題,鞏固提升;
·考前圈書劃點,掌握必會、必考、必拿分點!
內部資料班
課程時長:6小時/科
學習目標:感受考試氛圍,系統測試備考效果
·大數據分析技術與名師經驗相結合,編寫3套內部模擬卷,系統測試備考效果;
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VIP美題·智能刷題 ★★★
三星題庫
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