1.( )要求內部控制應當包括公司的各項業務、各個部門或機構和各級人員,并涵蓋到決策、執行、監督、反饋等各個環節。
A.健全性原則
B.有效性原則
C.獨立性原則
D.成本效益原則
【答案】A
【解析】健全性原則指內部控制應當包括公司的各項業務、各個部門(或機構)和各級人員,并涵蓋到決策、執行、監督、反饋等各個環節。
【考點】內部控制的目標和原則
2.關于債券基金與債券的說法錯誤的是( )。
A.投資者購買固定利率性質的債券,在購買后會定期得到固定的利息收入,并可在債券到期時收回本金
B.債券基金作為不同債券的組合,會定期將收益分配給投資者
C.債券基金的收益率可以根據購買價格、現金流以及到期收回的本金計算其投資收益率
D.債券基金分配的收益有升有降,不如債券的利息固定
【答案】C
【解析】單一債券的收益率可以根據購買價格、現金流以及到期收回的本金計算其投資收益率,故C選項錯誤。
【考點】基金的交易、申購和贖回
3.不主動尋求取得超越市場的表現,而是試圖復制某指數表現的基金是( )。
A.開放式基金
B.封閉式基金
C.主動型基金
D.指數基金
【答案】D
【解析】根據投資理念可以將基金分為主動型基金與被動(指數)型基金。主動型基金是一類力圖取得超越基準組合表現的基金。與主動型基金不同,被動型基金并不主動尋求取得超越市場的表現,而是試圖復制指數的表現。被動型基金一般選取特定的指數作為跟蹤的對象,因此通常又被稱為指數型基金。
【考點】基金募集信息披露
4.封閉式基金的合同生效的條件之一是封閉式基金募集期限屆滿,基金份額持有人人數達到( )人以上。
A.50
B.100
C.200
D.300
【答案】C
【解析】基金募集期限屆滿,封閉式基金需滿足募集的基金份額總額達到核準規模的80%以上,并且基金份額持有人人數達到200人以上;開放式基金需滿足募集份額總額不少于2億份,基金募集金額不少于2億元人民幣,基金份額持有人的人數不少于200人。
【考點】基金募集信息披露
5.基金宣傳推介材料可以登載該基金、基金管理人的其他基金的過往業績,但基金合同生效不足( )個月的除外。
A.1
B.3
C.6
D.12
【答案】C
【解析】基金宣傳推介材料可以登載該基金、基金管理人管理的其他基金的過往業績,但基金合同生效不足6個月的除外。
【考點】基金宣傳推介材料規范
6.根據中國證監會的有關規定,基金認購費率將以( )為基礎收取。
A.凈認購份額
B.認購金額
C.認購份額
D.凈認購金額
【答案】D
【解析】根據規定,基金認購費用將統一按凈認購金額為基礎收取。
【考點】基金的募集與認購
7.ETF建倉階段是指基金合同生效后,基金管理人逐步調整實際組合直至達到跟蹤指數要求的過程。ETF建倉期不超過( )個月。
A.1
B.3
C.5
D.7
【答案】B
【解析】申購和贖回的開始時間。在基金份額折算日之后可開始辦理申購ETF基金。自基金合同生效日后不超過3個月的時間起開始辦理贖回。
【考點】基金的交易、申購和贖回
8.我國證券投資基金業伴隨著證券市場的發展而誕生,其發展線索主要包括( )。
、.基金業的主管機構從中國人民銀行過渡為中國證監會
、.基金的監管法規從地方行政法規起步,到國務院證券委員會出臺行政條例,再到全國人民代表大會通過并修訂《證券投資基金法》,中國證監會根據基金法制定一系列配套規則
Ⅲ.隨著居民財產收入的增加和理財意識的覺醒,中國百姓對證券投資基金從不熟悉到熟悉,投資基金逐漸成為人們選擇家庭金融理財工具時的主要對象
Ⅳ.基金市場的主流品種從開放式基金,再到封閉式基金,乃至各類基金創新產品紛紛出現
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
【答案】D
【解析】我國證券投資基金業伴隨著證券市場的發展而誕生,發展線索主要有四個:
其一,基金業的主管機構從中國人民銀行過渡為中國證監會;
其二,基金的監管法規從地方行政法規起步,到國務院證券委員會出臺行政條例,再到全國人民代表大會通過并修訂《證
券投資基金法》,中國證監會根據基金法制定一系列配套規則;
其三,基金市場的主流品種從不規范的“ 老基金” ,到封閉式基金,再到開放式基金,乃至各類基金創新產品紛紛出現;
其四,隨著居民財產收入的增加和理財意識的覺醒,中國百姓對證券投資基金從不熟悉到熟悉,投資基金逐漸成為人們選擇家庭金融理財工具時的主要對象。
【考點】基金的交易、申購和贖回
9.下列不屬于貨幣市場基金的申購和贖回原則的是( )。
A.確定價原則
B.未知價交易原則
C.金額申購原則
D.份額贖回原則
【答案】B
【解析】貨幣市場基金的申購和贖回原則包括確定價原則,金額申購、份額贖回原則。
【考點】基金的交易、申購和贖回
10.下列關于LOF份額申購和贖回的說法錯誤的是( )。
A.LOF采用金額申購,份額贖回原則
B.T日買入的LOF基金份額,T+2日可以在深圳證券交易所賣出或者贖回
C.LOF場內申購申報單位為1元人民幣
D.LOI贖回申報單位為1份基金份額
【答案】B
【解析】投資者T日賣出基金份額后的資金T+1日即可到賬(T日也可做回轉交易),而贖回資金至少T+2日到賬。
【考點】基金的交易、申購和贖回
11.對沖保險策略主要是依賴金融衍生產品,如( ),實現投資組合價值的保本與增值。
A.股票
B.債券
C.股指期貨
D.貨幣市場基金
【答案】C
【解析】對沖保險策略主要是依賴金融衍生產品。如股票期權、股指期貨等,實現投資組合價值的保本與增值。
【考點】基金運作信息披露
12.基金管理人的職責不包括( )。
A.基金的募集
B.基金資產的投資運作
C.為投資者爭取最大投資收益
D.基金資產保管
【答案】D
【解析】基金管理人的職責包括基金的募集、基金資產的投資運作、為投資者爭取最大投資收益。
【考點】基金主要當事人的信息披露義務
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