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2018年基金從業資格《基金法律法規》提升練習(8)

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  1.( )要求內部控制應當包括公司的各項業務、各個部門或機構和各級人員,并涵蓋到決策、執行、監督、反饋等各個環節。

  A.健全性原則

  B.有效性原則

  C.獨立性原則

  D.成本效益原則

  【答案】A

  【解析】健全性原則指內部控制應當包括公司的各項業務、各個部門(或機構)和各級人員,并涵蓋到決策、執行、監督、反饋等各個環節。

  【考點】內部控制的目標和原則

  2.關于債券基金與債券的說法錯誤的是( )。

  A.投資者購買固定利率性質的債券,在購買后會定期得到固定的利息收入,并可在債券到期時收回本金

  B.債券基金作為不同債券的組合,會定期將收益分配給投資者

  C.債券基金的收益率可以根據購買價格、現金流以及到期收回的本金計算其投資收益率

  D.債券基金分配的收益有升有降,不如債券的利息固定

  【答案】C

  【解析】單一債券的收益率可以根據購買價格、現金流以及到期收回的本金計算其投資收益率,故C選項錯誤。

  【考點】基金的交易、申購和贖回

  3.不主動尋求取得超越市場的表現,而是試圖復制某指數表現的基金是( )。

  A.開放式基金

  B.封閉式基金

  C.主動型基金

  D.指數基金

  【答案】D

  【解析】根據投資理念可以將基金分為主動型基金與被動(指數)型基金。主動型基金是一類力圖取得超越基準組合表現的基金。與主動型基金不同,被動型基金并不主動尋求取得超越市場的表現,而是試圖復制指數的表現。被動型基金一般選取特定的指數作為跟蹤的對象,因此通常又被稱為指數型基金。

  【考點】基金募集信息披露

  4.封閉式基金的合同生效的條件之一是封閉式基金募集期限屆滿,基金份額持有人人數達到( )人以上。

  A.50

  B.100

  C.200

  D.300

  【答案】C

  【解析】基金募集期限屆滿,封閉式基金需滿足募集的基金份額總額達到核準規模的80%以上,并且基金份額持有人人數達到200人以上;開放式基金需滿足募集份額總額不少于2億份,基金募集金額不少于2億元人民幣,基金份額持有人的人數不少于200人。

  【考點】基金募集信息披露

  5.基金宣傳推介材料可以登載該基金、基金管理人的其他基金的過往業績,但基金合同生效不足( )個月的除外。

  A.1

  B.3

  C.6

  D.12

  【答案】C

  【解析】基金宣傳推介材料可以登載該基金、基金管理人管理的其他基金的過往業績,但基金合同生效不足6個月的除外。

  【考點】基金宣傳推介材料規范

  6.根據中國證監會的有關規定,基金認購費率將以( )為基礎收取。

  A.凈認購份額

  B.認購金額

  C.認購份額

  D.凈認購金額

  【答案】D

  【解析】根據規定,基金認購費用將統一按凈認購金額為基礎收取。

  【考點】基金的募集與認購

  7.ETF建倉階段是指基金合同生效后,基金管理人逐步調整實際組合直至達到跟蹤指數要求的過程。ETF建倉期不超過( )個月。

  A.1

  B.3

  C.5

  D.7

  【答案】B

  【解析】申購和贖回的開始時間。在基金份額折算日之后可開始辦理申購ETF基金。自基金合同生效日后不超過3個月的時間起開始辦理贖回。

  【考點】基金的交易、申購和贖回

  8.我國證券投資基金業伴隨著證券市場的發展而誕生,其發展線索主要包括( )。

 、.基金業的主管機構從中國人民銀行過渡為中國證監會

 、.基金的監管法規從地方行政法規起步,到國務院證券委員會出臺行政條例,再到全國人民代表大會通過并修訂《證券投資基金法》,中國證監會根據基金法制定一系列配套規則

  Ⅲ.隨著居民財產收入的增加和理財意識的覺醒,中國百姓對證券投資基金從不熟悉到熟悉,投資基金逐漸成為人們選擇家庭金融理財工具時的主要對象

  Ⅳ.基金市場的主流品種從開放式基金,再到封閉式基金,乃至各類基金創新產品紛紛出現

  A.Ⅰ、Ⅱ

  B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  【答案】D

  【解析】我國證券投資基金業伴隨著證券市場的發展而誕生,發展線索主要有四個:

  其一,基金業的主管機構從中國人民銀行過渡為中國證監會;

  其二,基金的監管法規從地方行政法規起步,到國務院證券委員會出臺行政條例,再到全國人民代表大會通過并修訂《證

  券投資基金法》,中國證監會根據基金法制定一系列配套規則;

  其三,基金市場的主流品種從不規范的“ 老基金” ,到封閉式基金,再到開放式基金,乃至各類基金創新產品紛紛出現;

  其四,隨著居民財產收入的增加和理財意識的覺醒,中國百姓對證券投資基金從不熟悉到熟悉,投資基金逐漸成為人們選擇家庭金融理財工具時的主要對象。

  【考點】基金的交易、申購和贖回

  9.下列不屬于貨幣市場基金的申購和贖回原則的是( )。

  A.確定價原則

  B.未知價交易原則

  C.金額申購原則

  D.份額贖回原則

  【答案】B

  【解析】貨幣市場基金的申購和贖回原則包括確定價原則,金額申購、份額贖回原則。

  【考點】基金的交易、申購和贖回

  10.下列關于LOF份額申購和贖回的說法錯誤的是( )。

  A.LOF采用金額申購,份額贖回原則

  B.T日買入的LOF基金份額,T+2日可以在深圳證券交易所賣出或者贖回

  C.LOF場內申購申報單位為1元人民幣

  D.LOI贖回申報單位為1份基金份額

  【答案】B

  【解析】投資者T日賣出基金份額后的資金T+1日即可到賬(T日也可做回轉交易),而贖回資金至少T+2日到賬。

  【考點】基金的交易、申購和贖回

  11.對沖保險策略主要是依賴金融衍生產品,如( ),實現投資組合價值的保本與增值。

  A.股票

  B.債券

  C.股指期貨

  D.貨幣市場基金

  【答案】C

  【解析】對沖保險策略主要是依賴金融衍生產品。如股票期權、股指期貨等,實現投資組合價值的保本與增值。

  【考點】基金運作信息披露

  12.基金管理人的職責不包括( )。

  A.基金的募集

  B.基金資產的投資運作

  C.為投資者爭取最大投資收益

  D.基金資產保管

  【答案】D

  【解析】基金管理人的職責包括基金的募集、基金資產的投資運作、為投資者爭取最大投資收益。

  【考點】基金主要當事人的信息披露義務

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學習目標:專項歸納整合,集中突破
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考點
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課程時長:3小時/科
學習目標:高頻考點強化,考前串聯速提升
·濃縮高頻考點進行二輪精講,考前點題,鞏固提升;
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內部
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課程時長:6小時/科
學習目標:感受考試氛圍,系統測試備考效果
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私募股權投資 劉鐵 報名
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在線課程
2022年全程班
適合學員 ①初次報考、零基礎或基礎薄弱的考生;
②需要全程學習,全面、系統梳理考點的考生;
③需要快速提升,高效備考爭取一次通過的考生。
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課程內容 夯實基礎階段
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學習目標:精講必考點,夯實基礎
·根據最新教材,全面梳理知識體系,構建知識框架;
·精講必考知識點,打牢基礎,細化得分要點。
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專項提升班
課程時長:3h/科
學習目標:專項歸納整合,集中突破
·根據考試特點及高頻難點、失分點,進行專項訓練;
·對計算題、法律題等進行專項歸納整合,集中突破,高效提升。
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考點串聯班
課程時長:3小時/科
學習目標:高頻考點強化,考前串聯速提升
·濃縮高頻考點進行二輪精講,考前點題,鞏固提升;
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內部資料班
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