1. 投資者通過將基金(　　)與同期基金業績比較基準收益率進行比較,可以了解基金實際運作與基金合同規定基準的差異程度。

　　A. 凈值增長指標

　　B. 本期利潤

　　C. 加權平均份額本期利潤

　　D. 加權平均凈值利潤率

　　2. 下列關于基金產品風險評價的說法，錯誤的是(　　)。

　　A. 評價的結果應當定期更新

　　B. 基金產品的風險評價可以由基金銷售機構的特定部門完成

　　C. 過往的評價結果應當作為歷史保存

　　D. 基金評價的方法應當保密

　　3. 基金宣傳推介材料登載過往業績，業績登載期間基金合同中投資目標、投資范圍和投資策略發生改變的(　　)。

　　A. 不必予以特別說明

　　B. 應當予以特別說明

　　C. 可以予以特別說明

　　D. 不得予以特別說明

　　4. 假設某投資者在基金募集期內認購100萬份ETF,基金份額折算日的基金資產凈值為320億元，折算日的基金份額總額為310億份，當日標的指數收盤值為966.45元.則該投資者折算后的份額為(　　)萬份。

　　A. 96.4

　　B. 96.8

　　C. 100

　　D. 106.8

　　5. 基金整個運作過程中，起核心作用的是(　　)。

　　A. 基金份額持有人

　　B. 基金托管人

　　C. 基金管理人

　　D. 基金管理人和基金托管人

　　6. ( )作為機構投資者在金融市場上具有支配地位。。

　　A. 政府

　　B. 金融機構

　　C. 中央銀行

　　D. 居民

　　7. 下列關于管理層合規責任的說法，錯誤的是()。

　　A. 公平對待所有股東

　　B. 對于公司為股東提供擔保的，應當予以抵制，并向中國證監會及相關派出機構報告

　　C. 不得將其經營管理權讓渡給股東或者其他機構和人員

　　D. 接受董事長的指示，對公司經營活動進行決策

　　8. 基金管理人變更基金份額登記機構的，應當在變更前將變更方案報( )備案。

　　A. 基金業協會

　　B. 工商注冊所在地中國證監會派出機構

　　C. 中國證監會

　　D. 證券業協會

　　9. 下列關于QDII基金的申購和贖回的表述，錯誤的是( )。

　　A. 幣種為人民幣，基金管理人可以接受其他幣種的申購和贖回

　　B. 通過基金管理人的直銷中心及代銷機構的網站進行

　　C. 申購和贖回開放日為證券交易所的變易日

　　D. 基金管理公司在T+1日內對申請的有效性進行確認

　　10. 公開募集基金的基金管理人因違法違規、違反基金合同等原因給基金財產或者基金份額持有人合法權益造成損失，應當承擔賠償責任的，可以優先使用()予以賠償。

　　A. 固有財產

　　B. 基金資產

　　C. 風險準備金

　　D. 銀行貸款

　　11. 基金代銷機構使用基金宣傳推介材料時有違規情形的，將視違規程度由( )依法采取行政監管或行政處罰措施。

　　A. 中央銀行或財政部

　　B. 中國證監會或證監局

　　C. 中央銀行或證監會

　　D. 中國證監會或財政部

　　12. 基金銷售機構應當建立科學合理的方法，設置必要的標準和流程，保證基金銷售適用性的實施。表述的是基金銷售適用性應當遵循的( )。

　　A. 客觀性原則

　　B. 全面性原則

　　C. 及時性原則

　　D. 投資人利益優先原則

　　13. 基金銷售機構中必須取得基金從業資格的人員是()。

　　A. 基金研究分析人員

　　B. 從事基金理財業務咨詢的人員

　　C. 銷售機構的管理人員

　　D. 總部從事基金宣傳推介的人員

　　14. 基金募集期限自()起計算。

　　A. 基金份額發售前2天

　　B. 基金份額發售之日

　　C. 基金份額發售前1天

　　D. 基金份額發售第2天

　　15. “四位一體”的監管格局不包括()。

　　A. 以政府監管為核心

　　B. 以行業自律為紐帶

　　C. 以社會監督為補充

　　D. 以科學技術為基礎

　　16. 下列選項中不屬于基金經理任職應當具備條件的是( )。

　　A. 具有5年以上證券投資管理經歷

　　B. 最近3年沒有受到證券、銀行、工商和稅務等行政管理部門的行政處罰

　　C. 通過中國證監會或者其他授權機構組織的高級管理人員證券投資法律知識考試

　　D. 取得基金從業資格

　　17. 注冊公開募集基金，由擬任基金管理人向中國證監會提交的文件不包括( )。

　　A. 基金宣傳推介材料

　　B. 招募說明書草案

　　C. 律師事務所出具的律師意見書

　　D. 基金合同草案

　　18. 下列不屬于合規風險主要種類的是( )。

　　A. 監管合規性風險

　　B. 信息披露合規性風險

　　C. 反洗錢合規性風險

　　D. 投資合規性風險

　　19. 下列關于投資者教育工作形式的說法，錯誤的是( )。

　　A. 投資者現場教育工作形式的特色在于現場的互動交流

　　B. 非現場形式包括基金業協會及基金公司組織的行業主題沙龍活動

　　C. 電子形式相比紙質形式的投資者教育方式更具有吸引力

　　D. 電子形式的投資者教育工作主要依托現代互聯網技術

　　20. 基金公司主要股東為法人或其他組織的，凈資產不低于( )億元人民幣。

　　A. 1

　　B. 5

　　C. 2

　　D. 10

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