1.選擇市盈率和市凈率較低的股票的理論基礎(chǔ)是，它們有( )支持。

　　A.平穩(wěn)的預(yù)期收益

　　B.平穩(wěn)的實際收益

　　C.較高的預(yù)期收益

　　D.較高的實際收益

　　【正確答案】： D

　　2.在我國，基金管理人、基金托管人和基金投資者的權(quán)利義務(wù)在( )中會有詳細約定。

　　A.基金份額上市交易公告書

　　B.招募說明書

　　C.基金合同

　　D.基金成立公告

　　【正確答案】： C

　　3.根據(jù)資產(chǎn)配置調(diào)整的依據(jù)不同，可以將資產(chǎn)配置的動態(tài)調(diào)整過程分為四種類型，以下正確的是(　　)。

　　A.買人并持有策略

　　B.投資組合保險策略

　　C.恒定分散策略

　　D.動態(tài)資產(chǎn)配置策略

　　【正確答案】： A, B, D

　　4.基金托管人在基金運作中具有非常重要的作用，主要體現(xiàn)在(　　)。

　　A.監(jiān)督基金管理人的投資運作行為是否符合法律法規(guī)及基金合同的規(guī)定

　　B.基金資產(chǎn)由獨立于基金管理人的基金托管人保管，可以防止基金財產(chǎn)挪作他用。有利予保障基金資產(chǎn)的安全

　　C.基金托管人對基金管理人的投資運作(包括投資對象、投資范圍、投資比例、禁止投資行為等)進行監(jiān)督，可以促使基金管理人按照有關(guān)法律法規(guī)和基金合同的要求運作基金財產(chǎn)，有利于保護基金份額持有人的權(quán)益

　　D.基金托管人對基金資產(chǎn)所進行的會計復(fù)核和凈值計算，有利于防范.減少基金會計核算中的差錯，保證基金份額凈值和會計核算的真實性和準確性

　　【正確答案】： B, C, D

　　【參考解析】： 中國證監(jiān)會監(jiān)督基金管理人的投資運作行為是否符合法律法規(guī)及基金合同的規(guī)定。

　　5.市場營銷控制過程主要包括以下哪幾個步驟?(　　)

　　A.管理部門評估廣告投入效果、不同渠道的資源投入，及時采取正確的行動，以此彌補目標與業(yè)績之間的差距

　　B.管理部門設(shè)定具體的市場營銷目標，通常對不同的營銷活動或單獨的項目，如新基金的發(fā)行等制定不同的預(yù)算

　　C.衡量企業(yè)在市場中的銷售業(yè)績，檢查銷售時間表是否得到執(zhí)行

　　D.分析目標業(yè)績和實際業(yè)績之間存在差異的原因以及預(yù)算收支不平衡的原因等。

　　【正確答案】： A, B, C, D

　　【參考解析】： 題干敘述的均是市場營銷控制的過程。

　　6.封閉式基金的資產(chǎn)凈值公告內(nèi)容應(yīng)該包括(　　)。

　　A.基金規(guī)模

　　B.單位基金資產(chǎn)凈值

　　C.單位基金累計資產(chǎn)凈值

　　D.基金的資產(chǎn)構(gòu)成

　　【正確答案】： A, B, C

　　7.債券基金是指主要投資于(　　)的基金類型。

　　A.國債

　　B.金融債券

　　C.公司債券

　　D.股票

　　【正確答案】： A, B, C

　　【參考解析】： 債券基金是指主要投資于國債、金融債券和公司債券的基金類型。

　　8.基金信息披露應(yīng)滿足以下要求(　　)。

　　A.通俗性

　　B.真實性

　　C.時效性

　　D.全面性

　　【正確答案】： B, C, D

　　【參考解析】： 通俗性不是信息披露的要求，但基金信息披露應(yīng)易懂。

　　9.影響各類資產(chǎn)的風(fēng)險收益狀況以及相關(guān)關(guān)系的資本市場環(huán)境因素有( )。

　　A.國際經(jīng)濟形勢

　　B.國內(nèi)經(jīng)濟狀況與發(fā)展動向

　　C.通貨膨脹、利率變化、經(jīng)濟周期波動和監(jiān)管等

　　D.投資者的年齡或投資周期

　　【正確答案】： A, B, C

　　10.督察長的執(zhí)業(yè)素質(zhì)和行為規(guī)范有(　　)。

　　A.3年以上監(jiān)察稽核、風(fēng)險管理或者證券、法律、會計、審計等方面的業(yè)務(wù)工作經(jīng)歷

　　B.誠實信用，具有良好的品行和職業(yè)操守記錄

　　C.應(yīng)保持充分的獨立性，對基金及公司運作的合法、合規(guī)情況以及公司內(nèi)部風(fēng)險控制情況做出獨立、客觀、公正的判斷

　　D.對與督察長本人有利益沖突的事項應(yīng)當回避

　　【正確答案】： A, B, C, D

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