11.基金行業自律管理的方式主要包括( )。

　　A.通過制定切實可行的工作計劃，大力開展基金業宣傳活動，樹立行業形象，正確引導社會公眾對基金市場的認識

　　B.建立行業教育培訓體系，全面提高基金從業人員素質

　　C.加大研究力度，對關系基金業發展的重點、難點、熱點問題進行深入研究，促進基金業的健康發展

　　D.通過督察長進行定期檢查

　　【正確答案】： A, B, C

　　12.我國基金監管的具體目標是(　　)。

　　A.保護投資者利益

　　B.保證市場的公平、效率和透明

　　C.降低系統風險

　　D.推動基金業發展

　　【正確答案】： A, B, C, D

　　13.基金托管人在基金運作中具有非常重要的作用，主要體現在(　　)。

　　A.監督基金管理人的投資運作行為是否符合法律法規及基金合同的規定

　　B.基金資產由獨立于基金管理人的基金托管人保管，可以防止基金財產挪作他用。有利予保障基金資產的安全

　　C.基金托管人對基金管理人的投資運作(包括投資對象、投資范圍、投資比例、禁止投資行為等)進行監督，可以促使基金管理人按照有關法律法規和基金合同的要求運作基金財產，有利于保護基金份額持有人的權益

　　D.基金托管人對基金資產所進行的會計復核和凈值計算，有利于防范.減少基金會計核算中的差錯，保證基金份額凈值和會計核算的真實性和準確性

　　【正確答案】： B, C, D

　　【參考解析】： 中國證監會監督基金管理人的投資運作行為是否符合法律法規及基金合同的規定。

　　14.基金托管人內部控制的目標是( )。

　　A.保證業務運作嚴格遵守國家有關法律、法規和行業監管規則。自覺形成守法經營、規范運作的經營思想和經營風格

　　B.防范和化解經營風險，保證托管資產的安全完整

　　C.維護基金持有人的權益

　　D.保障基金托管業務安全、有效、穩健運行

　　【正確答案】： A, B, C, D

　　15.關于風險調整衡量方法的區別與聯系的說法正確的是(　　)。

　　A.夏普指數與特雷諾指數盡管衡量的都是單位風險的收益率，但二者對風險的計量不同

　　B.夏普指數與特雷諾指數在對基金績效的排序結論上有可能不一致

　　C.特雷諾指數與詹森指數只對績效的深度加以了考慮，而夏普指數則同時考慮了績效的深度與廣度

　　D.詹森指數要求用樣本期內所有變量的樣本數據進行回歸計算

　　【正確答案】： B, D

　　16. 在基金管理公司持股目的方面，符合法規規定的有(　　)。

　　A.可以為其他機構代持基金管理公司的股權

　　B.不得為其他機構代持基金管理公司的股權

　　C.可以委托其他機構代持基金管理公司的股權

　　D.不得委托其他機構代持基金管理公司的股權

　　【正確答案】： B, D

　　17. 投資管理部門包括(　　)。

　　A.投資部

　　C.市場部

　　B.研究部

　　D.交易部

　　【正確答案】： A, C, D

　　【參考解析】： 市場部不屬于投資管理部門。

　　18. 下列關于久期描述正確的是( )。

　　A.附息債券的麥考萊久期和修正的麥考萊久期小于其到期限

　　B.對于零息券兩言，麥考萊久期與到期期限相同

　　C.對于普通債券而畜，當其他因素不變時，票面利率越低，麥考菜久期及修正的麥考萊久期就越大

　　D.假設其他因素不變，久期越大;債券的價格波動性就越大

　　【正確答案】： A, B, C, D

　　19. 適合入選收入型組合的證券有( )。

　　A.附息債券

　　B.低派息低風險普通股

　　C.優先股

　　D.避稅債券

　　【正確答案】： A, C, D

　　20. 在對基金管理公司治理實施監管時，主要關注以下哪些方面?(　　)

　　A.公司是否按照有關法律法規的要求建立起了組織機構健全、職責劃分清晰、制衡監督有效、激勵約束合理的法人治理結構

　　B.公司是否明確股東會的職權范圍和議事規則，股東是否嚴格履行義務

　　C.公司是否明確董事會的職權范圍和議事規則

　　D.公司董事是否具有履行職責所必須的素質、能力和時間，獨立董事是否獨立并有效履行職權

　　【正確答案】： A, B, C, D

　　21. 基金管理公司內部控制的總體目標是(　　)。

　　A.保證公司經營運作嚴格遵守國家有關法律法規和行業監管規則，自覺形成守法經營、規范運作的經營思想和經營理念

　　B.防范和化解經營風險，提高經營管理效益

　　C.確保基金、公司財務和其他信息真實、準確、完整、及時

　　D.確保經營業務的穩健運行和受托資產的安全完整，實現公司的持續、穩定、健康發展

　　【正確答案】： A, B, C, D

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