1..在對基金管理公司治理實施監管時，主要關注以下哪些方面?(　　)

　　A.公司是否按照有關法律法規的要求建立起了組織機構健全、職責劃分清晰、制衡監督有效、激勵約束合理的法人治理結構

　　B.公司是否明確股東會的職權范圍和議事規則，股東是否嚴格履行義務

　　C.公司是否明確董事會的職權范圍和議事規則

　　D.公司董事是否具有履行職責所必須的素質、能力和時間，獨立董事是否獨立并有效履行職權

　　【正確答案】： A, B, C, D

　　2.基金管理公司內部控制的總體目標是(　　)。

　　A.保證公司經營運作嚴格遵守國家有關法律法規和行業監管規則，自覺形成守法經營、規范運作的經營思想和經營理念

　　B.防范和化解經營風險，提高經營管理效益

　　C.確保基金、公司財務和其他信息真實、準確、完整、及時

　　D.確保經營業務的穩健運行和受托資產的安全完整，實現公司的持續、穩定、健康發展

　　【正確答案】： A, B, C, D

　　3.適合入選收入型組合的證券有( )。

　　A.附息債券

　　B.低派息低風險普通股

　　C.優先股

　　D.避稅債券

　　【正確答案】： A, C, D

　　4.下列關于久期描述正確的是( )。

　　A.附息債券的麥考萊久期和修正的麥考萊久期小于其到期限

　　B.對于零息券兩言，麥考萊久期與到期期限相同

　　C.對于普通債券而畜，當其他因素不變時，票面利率越低，麥考菜久期及修正的麥考萊久期就越大

　　D.假設其他因素不變，久期越大;債券的價格波動性就越大

　　【正確答案】： A, B, C, D

　　5.投資管理部門包括(　　)。

　　A.投資部

　　C.市場部

　　B.研究部

　　D.交易部

　　【正確答案】： A, C, D

　　【參考解析】： 市場部不屬于投資管理部門。

　　6.在基金管理公司持股目的方面，符合法規規定的有(　　)。

　　A.可以為其他機構代持基金管理公司的股權

　　B.不得為其他機構代持基金管理公司的股權

　　C.可以委托其他機構代持基金管理公司的股權

　　D.不得委托其他機構代持基金管理公司的股權

　　【正確答案】： B, D

　　7.有關貨幣市場基金說法正確的有(　　)。

　　A.投資于同一公司發行的短期企業債券的比例，不得超過基金資產凈值的10%

　　B.投資組合的平均剩余期限不超過180天

　　C.不得與基金管理人的股東進行交易

　　D.投資于同一商業銀行發行的次級債的比例不得超過基金資產凈值的10%

　　【正確答案】： A, B, C, D

　　【參考解析】： ABCD均符合貨幣市場基金投資的范圍。

　　8.對于上市公司股票的投資價值，最常使用的估值方法有(　　)。

　　A.市盈率

　　B.市凈率

　　C.現金流折現

　　D.經濟價值對利息、稅收、折舊攤銷前利潤

　　【正確答案】： A, B, C, D

　　9.基金財產不得用于下列投資(　　)。

　　A.向他人提供擔保

　　B.承銷證券

　　C.從事承擔無責任的投資

　　D.向基金托管人出資

　　【正確答案】： A, B, C, D

　　【參考解析】： 題干四項均屬基金財產應禁止的行為。

　　10.基金管理公司內部控制制度的主要問題(　　)。

　　A.對特定崗位缺乏強制性的約束

　　B.內部控制制度執行不力監察體系不完善

　　C.缺乏風險度量的措施

　　D.缺乏合理的凈值估算系統

　　【正確答案】： A, B

　　【參考解析】： 基金管理公司內部控制制度的主要問題有對特定崗位缺乏強制性的約束和內部控制制度執行不力監察體系不完善，基金公司有風險度量的措施.并且也有較為完備的凈值估算體系。

　　11.關手加強指數法的說法正確的有(　　)。

　　A.加強指數法的出現反映了投資管理方式的發展出現了新的變化，即積極管理與消極管理開始相互借鑒，甚至相互融合

　　B.加強指數法的核心思想是將指數化投資管理與積極型股票投資策略相結合

　　C.加強指數法與積極型股票投資策略之間風險控制程度不同

　　D.加強指數法的重點是在復制組合的基礎上加強風險控制，其目的不在于積極尋求投資收益的最大化

　　【正確答案】： A, B, C, D

　　12.存在活躍市場的情況下，有關股票投資公允價值表述正確的是哪一項?(　　)

　　A.當日沒有市價或現行出價，且最近交易日后經濟環境發生了重大變化的，應該參考類似投資的現行價格或利率，調整最近交易的市價或出價，以確定股票投資的公允價值

　　B.有確鑿證據表明最近交易的市價或出價不是公允價值的，應對最近交易的市價或出價進行調整，以確定股票投資的公允價值

　　C.當日沒有市價或現行出價，且最近交易日后經濟環境沒有發生重大變化的，應采用最近交易日的市價或現價出價確定股票投資的公允價值

　　D.當日有市價或現行出價，應當采用市價或出價確定股票投資的公允價值

　　【正確答案】： A, B, C, D

　　13.債券基金與單一債券的區別主要表現為( )。

　　A.債券基金的收益不如債券的利息固定

　　B.債券基金可以確定一個準確的到期日

　　C.債券基金的收益率比買入并持有到期的單個債券的收益率更難以預測

　　D.所承擔的風險不同

　　【正確答案】： A, C, D

　　14.適合人選收入型組合的證券有(　　)。

　　A.附息債券

　　B.低派息低風險普通股

　　C.優先股

　　D.避稅債券

　　【正確答案】： A, C, D

　　15.下列屬于ETF份額贖回申請失敗的情形有( )。

　　A.未能根據要求準備足額的現金

　　B.投資者持有的、符合要求的基金份額不足

　　C.投資者未能提供符合要求的申購對價

　　D.基金投資組合內不具備足額的符合要求的贖回對價

　　【正確答案】： A, B, D

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