1. 單選 :目前，我國證券投資基金管理費由( )從基金資產中定期支付給基金管理人。(A );

　　A:基金注冊登記機構 B:基金發起人 C:基金份額持有人 D:基金托管人

　　正確答案: D

　　解析：基金托管人對會計核算進行復核的主要內容包括：基金賬務的復核、基金頭寸的復核、基金資產凈值的復核、基金財務報表的復核、基金費用與收益分配的復核和業績表現數據的復核等。其中，對基金費用與收益分配的復核是指對基金管理人按照《證券投資基金法》和基金合同等的要求，計提管理人報酬及其他費用，并對基金收益分配等進行復核。基金管理費用屬于基金管理人的報酬。

　　2. 單選 :根據《證券投資基金法》的規定，“復核、審查基金資產凈值和基金份額申購、贖回價格”的職責應該由( )承擔。(A );

　　A:基金管理人 B:基金托管人 C:基金份額持有人 D:證監會

　　正確答案: B 解析：考察基金托管人的職責。

　　2

　　3. 單選 :根據我國基金管理公司的實踐，在基金的代銷機構中，最主要的銷售渠道是( )。(A );

　　A:證券公司 B:商業銀行 C:基金銷售公司 D:投資咨詢公司

　　正確答案: B

　　解析：根據我國基金管理公司的實踐，在基金的代銷機構中，最主要的銷售渠道是商業銀行。

　　4. 單選 :以下關于基金銷售服務的表述，不正確的有( )。(A );

　　A:可以通過人員推銷、廣告促銷、營業推廣、公共關系等進行促銷

　　B:基金銷售服務費目前只有貨幣市場基金可以從基金資產列支，費率大約為0.5%

　　C:基金管理公司可以進行直銷

　　D:專業投資人員可以為客戶提供個性化理財服務

　　正確答案: B

　　解析：基金銷售服務費目前只有貨幣市場基金可以從基金資產列支，費率大約為0.25%。

　　5. 單選 :在證券投資基金營銷過程管理的內容中，對銷售業績進行評估并可以根據結果改變行動方案的環節為。(A );

　　A:營銷實施 B:營銷計劃 C:營銷控制 D:營銷分析

　　正確答案: C 解析：在證券投資基金營銷過程管理的內容中，對銷售業績進行評估并可以根據結果改變行動方案的環節為營銷控制。

　　6. 單選 :代銷是一種通過中介機構把基金份額出售給投資者的銷售模式，不屬于這一銷售模式的是( )。(A );

　　A:獨立的理財顧問 B:銀行 C:直屬的分支機構網點 D:折扣經紀人

　　正確答案: C

　　解析：直屬的分支機構網點屬于直銷。

　　8. 單選 :基金年度報告的編制者和披露義務人是( )。(A );

　　A:基金托管人 B:基金管理人 C:獨立董事 D:督察長

　　正確答案: B 解析：基金管理人是基金年度報告的編制者和披露義務人。

　　9. 單選 :目前，我國證券投資基金托管費一般按( )的基金資產凈值的一定比例計提。(A );

　　A:當日 B:前一日 C:一周平均值 D:月平均值

　　正確答案: B

　　解析：目前，我國證券投資基金托管費一般按前一日的基金資產凈值的一定比例計提。

　　10. 單選 :不屬于基金收益中其他收入的項目是( )。(A );

　　A:手續費返還 B:ETF替代損益 C:贖回費扣除基本手續費后的余額 D:銷售服務費

　　正確答案: D

　　解析：銷售服務費屬于基金的費用。

　　11. 單選 :下列關于機構法人投資基金稅收的表述，正確的是( )。(A );

　　A:對機構從基金分配中獲得的收入征收企業所得稅

　　B:對機構買賣基金份額征收印花稅

　　C:對非金融機構買賣基金的差價收入征收營業稅

　　D:對金融機構買賣基金的差價收入征收營業稅 正確答案: D

　　解析：對金融機構買賣基金的差價收入征收營業稅;對非金融機構買賣基金份額的差價收入不征收營業稅;對企業投資者買賣基金份額暫免征收印花稅;對企業投資者買賣基金份額獲得的差價收入，應并入企業的應納稅所得額，征收企業所得稅;對企業投資者從基金分配中獲得的收入，暫不征企業所得稅

　　12. 單選 :基金管理人應當在每個季度結束之日起( )個工作日內，編制完成基金季度報告，并將季度報告登載在指定報刊和網站上。(A );

　　A:5 B:10 C:15 D:30 正確答案: C

　　解析：基金管理人應當在每個季度結束之日起15個工作日內，編制完成基金季度報告，并將季度報告登載在指定報刊和網站上。

　　13. 單選 :信息披露義務人應當在事件發生之日起二日內編制并披露臨時報告的重大事件不包括( )。(A );

　　A:發生影響基金份額持有人權益事件

　　B:對基金價格產生重大影響的事件

　　C:管理人召集份額持有人大會

　　D:基金份額凈值發生重大變化影響 正確答案: C

　　解析：對重大性界定的標準指影響投資者決策標準或者影響證券市場價格標準。如果預期某種信息可能對基金份額持有人權益或者基金份額的價格產生重大影響，則該信息為重大信息，相關事件為重大事件。

　　14. 單選 :基金招募說明書的內容不包括以下( )方面。(A );

　　A:招募說明書摘要

　　B:基金管理人、基金托管人的核準文件名稱和核準日期

　　C:基金資產的估值

　　D:基金運作方式

　　正確答案: B 解析：B項應為基金募集申請的核準文件名稱和核準日期。

　　15. 單選 :編制基金招募說明書的主要目的是( )。(A );

　　A:明確管理人和托管人之間的關系

　　B:證明基金管理人的專業資格

　　C:讓廣大投資者了解基金詳情

　　D:規范基金運作的權利義務關系 正確答案: C

　　16. 單選 :基金信息披露的主要監管者是( )。(A );

　　A:基金托管人 B:證監會及其派出機構 C:證券業協會 D:基金業協會

　　正確答案: B

　　解析：目前對基金信息披露進行監管的部門主要是中國證監會及各地方證監局、證券交易所。主要監管者是中國證監會及其派出機構。

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