1.(　　)是評估證券或投資組合系統性風險的指標，反映的是投資對象對市場變化的敏感度。

　　A.下行風險標準差

　　B.貝塔系數(β)

　　C.風險敞口

　　D.風險價值

　　2.(　　)雖然計算量較大，但這種方法被認為是最精準貼近的計算VaR值方法。

　　A.參數法

　　B.歷史模擬法

　　C.蒙特卡洛模擬法

　　D.算術平均法

　　3.債券基金主要的投資風險不包括(　　)。

　　A.政策風險

　　B.利率風險

　　C.信用風險

　　D.提前贖回風險

　　4.如果某債券基金的久期是5年，那么，當市場利率下降1%時，該債券基金的資產凈值將增加(　　)。

　　A.1%

　　B.5%

　　C.10%

　　D.15%

　　5.我國貨幣基金不得投資于剩余期限高于(　　)天的債券。

　　A.360

　　B.397

　　C.270

　　D.180

　　6.(　　)是通過星級將某基金在同類基金中的排位情況簡單清晰地表示出來的一種方法。

　　A.基金風格

　　B.基金星級評價

　　C.基金業績計算

　　D.基金分類

　　7.根據全球投資業績標準關于收益率計算的具體條款，在計算總收益時，必須計入投資組合中持有的(　　)的收益。

　　A.現金

　　B.現金等價物

　　C.現金及現金等價物

　　D.存款

　　8.根據《公開募集證券投資基金運作管理辦法》規定的基金分類標準，(　　)以上的基金資產投資于股票的，為股票基金。

　　A.75%

　　B.80%

　　C.85%

　　D.90%

　　9.下列不屬于常見的基金回報率計算期間的是(　　)。

　　A.最近一月

　　B.最近兩月

　　C.最近三月

　　D.最近六月

　　10.目前，托管資產的場內資金清算主要采用兩種模式，包括(　　)和(　　)。

　　A.托管人結算模式;券商結算模式

　　B.共同對手結算模式;逐筆清算模式

　　C.貨銀對付模式;凈額交收模式

　　D.凈額交收模式;全額交收模式

　　11.為保證多邊凈額清算結果的法律效力，一般需要引入(　　)制度安排。

　　A.貨銀對付

　　B.分級結算

　　C.凈額清算

　　D.共同對手方

　　12.托管人委托負責境外資產托管業務的境外資產托管人應符合的條件有(　　)。

　　A.在中國大陸設立，受當地政府、金融或證券監管機構的監管

　　B.最近兩個會計年度實收資本不少于1O億美元或等值貨幣，或托管資產規模不少于1000億美元或等值貨幣

　　C.有足夠的熟悉境外托管業務的專職人員

　　D.最近1年沒有受到監管機構的重大處罰，沒有重大事項正在接受司法部門、監管機構的立案調查

　　13.下列關于回轉交易的說法中，錯誤的是(　　)。

　　A.權證交易當日不能進行回轉交易

　　B.深圳證券交易所對專項資產管理計劃收益權份額協議交易實行當日回轉交易

　　C.B股實行次交易日起回轉交易

　　D.債券競價交易實行當日回轉交易

　　14.單個機構自債券借貸的融入余額超過其自有債券托管總量的(　　)或單只債券融人余額超過該只債券發行量(　　)起，每增加5個百分點，該機構應同時向全國銀行間同業拆借中心和中央結算公司書面報告并說明原因。

　　A.30%;30%

　　B.30%;15%

　　C.30%;20%

　　D.15%;15%

　　15.(　　)是基金估值的第一責任主體。

　　A.基金托管人

　　B.基金投資人

　　C.基金管理人

　　D.信托機構

　　16.交易所上市交易的債券按(　　)估值。

　　A.第三方估值機構提供的當日估值凈價

　　B.當日的開盤價

　　C.估值當日的結算價

　　D.采用估值技術

　　17.基金管理費是指(　　)。

　　A.基金管理人管理基金資產而向基金收取的費用

　　B.基金托管人為基金提供托管服務而向基金收取的費用

　　C.用于支付銷售機構傭金以及基金管理人的基金營銷廣告費、促銷活動費、持有人服務費等方面的費用

　　D.基金動作過程中各項費用總和

　　18.(　　)采用估值技術確定公允價值，在估值技術難以可靠計量公允價值的情況下按成本計量。

　　A.首次發行未上市的股票

　　B.送股發行未上市股票

　　C.轉增股發行未上市股票

　　D.配股發行未上市股票

　　19.(　　)是證券投資基金會計核算的責任主體。

　　A.基金管理公司

　　B.基金托管人

　　C.證券公司

　　D.基金投資者

　　20.下列關于基金份額的分拆、合并，敘述錯誤的是(　　)。

　　A.當基金的凈值過低時，通過基金份額的合并可以提高其凈值，這種行為被稱為逆向分拆

　　B.基金份額的分拆有利于基金持續營銷，有利于改善基金份額持有人結構

　　C.當基金的凈值過高時，通過基金份額的合并可以提高其凈值

　　D.分拆比例大于1的分拆定義為基金份額的分拆，而分拆比例小于1的分拆則定義為基金份額的合并

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