1、根據2017年中國銀河證券基金研究中心最新調整的分類體系，混合基金根據基金資產投資范圍與比例及投資策略分為( )個二級類別。

　　A、4

　　B、5

　　C、6

　　D、7

　　【正確答案】D

　　【答案解析】本題考查混合基金。根據2017年中國銀河證券基金研究中心最新調整的分類體系，混合基金根據基金資產投資范圍與比例及投資策略分為偏股型基金、靈活配置型基金、偏債型基金、保本型基金、避險策略型基金、絕對收益目標基金、其他混合型基金七個二級類別。

　　2、境外投資者根據《外國投資者對上市公司戰略投資管理辦法》對上市公司戰略投資的，其戰略投資的持股比例限制為( )。

　　A、單個境外投資者通過合格投資者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超過該上市公司股份總數的10%

　　B、所有境外投資者通過合格投資者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超過該上市公司股份總數的30%

　　C、所有境外投資者通過合格投資者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超過該上市公司股份總數的50%

　　D、其持股比例不受限制

　　【正確答案】D

　　【答案解析】本題考查QFII的定義及其設立標準。境外投資者根據《外國投資者對上市公司戰略投資管理辦法》對上市公司戰略投資的，其戰略投資的持股不受限制。

　　3、在盡職調查前，由股權投資基金組建的盡職調查小組成員不包括( )。

　　A、律師

　　B、投資管理人員

　　C、會計師

　　D、目標公司高級管理人員

　　【正確答案】D

　　【答案解析】本題考查盡職調查方法。實施盡職調查前由股權投資基金組建一個盡職調查小組，小組成員通常包括投資管理人員、律師、會計師等。參見教材P86。

　　4、根據《關于保本基金的指導意見》，目前我國保本基金的保本保障機制不包括( )。

　　A、基金管理人對投資者的投資本金承擔保本清償義務，管理人凈資產不足以清償時，余額部分由基金托管人負責清償

　　B、基金管理人與符合條件的保本義務人簽訂風險買斷合同，約定由基金管理人向保本義務人支付費用，保本基金到期出現虧損時，保本義務人負責向投資者償付相應損失

　　C、經中國證監會認可的其他保本保障機制

　　D、由基金管理人對投資者的投資本金承擔保本清償義務，同時，基金管理人與符合條件的擔保人簽訂保證合同，約定由擔保人和基金管理人承擔連帶責任

　　【正確答案】A

　　【答案解析】本題考查避險策略基金�，F階段我國保本基金的保本保障機制包括：(1)由基金管理人對基金份額持有人的投資本金承擔保本清償義務，同時，基金管理人與符合條件的擔保人簽訂保證合同，由擔保人和基金管理人對投資人承擔連帶責任;(2)基金管理人與符合條件的保本義務人簽訂風險買斷合同，約定由基金管理人向保本義務人支付費用，保本基金到期出現虧損時，保本義務人負責向投資者償付相應損失。保本義務人在向基金份額持有人償付損失后，放棄向基金管理人追償的權利;(3)經中國證監會認可的其他保本保障機制。

　　5、在股權投資基金估值中，( )主要作為一種輔助方法存在，主要原因是企業歷史成本與未來價值并無必然聯系。

　　A、成本法

　　B、相對估值

　　C、現金流折現價值

　　D、清算價值法

　　【正確答案】A

　　【答案解析】本題考查股權投資基金常用企業估值方法。成本法主要作為一種輔助方法存在，主要原因是企業歷史成本與未來價值并無必然聯系。

　　6、目標公司的其他股東欲對外出售股權時，作為老股東的股權投資基金在同等條件下有優先購買權指的是( )。

　　A. 優先認購權

　　B. 反攤薄權

　　C. 第一拒絕權

　　D. 回售權

　　【正確答案】C

　　【點評】本題考查第一拒絕權條款。第一拒絕權是指目標公司的其他股東欲對外出售股權時，作為老股東的股權投資基金在同等條件下有優先購買權。參見教材P111。

　　7、QDII基金不可投資于( )。

　　A、銀行存款

　　B、不動產

　　C、公司債券

　　D、遠期合約

　　【正確答案】B

　　【答案解析】本題考查QDII基金的投資對象。除中國證監會另有規定外，QDII不得購買不動產和購買房地產抵押按揭。

　　8、國際證監會組織關于投資基金監管的基本制度有( )。

　�、�.關于證券投資基金的監管原則

　�、�.關于基金管理人的監管制度

　�、�.關于保護投資者權益的制度

　　Ⅳ.關于證券投資基金監管機構職能的制度

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D、Ⅲ、Ⅳ

　　【正確答案】A

　　【答案解析】本題考查投資基金監管的國際化發展概況。國際證監會組織關于投資基金監管的基本制度有：(1)關于證券投資基金的監管原則;(2)關于基金管理人的監管制度;(3)關于保護投資者權益的制度;(4)關于基金跨境活動的監管合作與協調制度;(5)關于證券投資基金監管機構職能的制度;(6)關于自律監管的制度

　　9、被投資企業可能會對拖售權的行使設置一定的條件，以下屬于所設置的條件的是( )。

　�、�.股權投資基金提出要行使拖售權時，公司創始股東有權按照第三方買家提出的同等交易條件受讓股權投資基金在公司的股權

　�、�.只有在公司創始股東拒絕受讓的情況下，拖售權才能被行使

　　Ⅲ.第三方買家對公司的估值必須高于某一事先設定的數額

　�、�.第三方買家對公司的估值不得高于某一事先設定的數額

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B、Ⅰ、Ⅲ

　　C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅳ

　　【正確答案】A

　　【答案解析】本題考查拖售權條款。在多數情形下，拖售權條款會被被投資企業創始股東拒絕，或者會對拖售權的行使設置一定的條件，這些條件通常包括：(1)股權投資基金提出要行使拖售權時，公司創始股東有權按照第三方買家提出的同等交易條件受讓股權投資基金在公司的股權;只有在公司創始股東拒絕受讓的情況下，拖售權才能被行使;(2)第三方買家對公司的估值必須高于某一事先設定的數額。參見教材P116。

　　10、( )已經成為當前證券投資基金的主流產品。

　　A、開放式基金

　　B、封閉式基金

　　C、契約型基金

　　D、公司型基金

　　【正確答案】A

　　【答案解析】本題考查全球基金業發展的趨勢與特點。開放式基金成為證券投資基金的主流產品。

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