1.基金年度報(bào)告要披露:上市基金前()持有人的名稱(chēng)、持有份額及占總份額的比例。
A.3名
B.20名
C.5名
D.10名
【答案】D
【解析】基金年度報(bào)告要披露:上市基金前10名持有人的名稱(chēng)、持有份額及占總份額的比例。
2.()一般是指金融機(jī)構(gòu)受投資者委托,為實(shí)現(xiàn)投資者的特定目標(biāo)和利益,進(jìn)行證券和其他金融產(chǎn)品的投資并提供金融資產(chǎn)管理服務(wù),并收取費(fèi)用的行為。
A.投資理財(cái)
B.資產(chǎn)管理
C.銀行存款
D.證券買(mǎi)賣(mài)
【答案】B
3.投資基金主要是一種(),基金投資者、基金管理人和托管人是基金運(yùn)作中的主要當(dāng)事人。
A.直接投資工具
B.高風(fēng)險(xiǎn)投資工具
C.間接投資工具
D.低風(fēng)險(xiǎn)投資工具
【答案】C
4.下列關(guān)于我國(guó)基金的認(rèn)購(gòu)費(fèi)率一般按照認(rèn)購(gòu)金額設(shè)置不同的費(fèi)率標(biāo)準(zhǔn)的說(shuō)法錯(cuò)誤的是()。
A.股票型基金最高一般不超過(guò)1.5%
B.債券型基金的認(rèn)購(gòu)費(fèi)率通常在1%以下
C.貨幣型基金一般認(rèn)購(gòu)費(fèi)為0
D.后端收費(fèi)模式設(shè)計(jì)的目的是為鼓勵(lì)投資者更多購(gòu)買(mǎi)基金
【答案】D
5.按照交易工具的期限金融市場(chǎng)的分類(lèi)分為貨幣市場(chǎng)和()。
A.基金市場(chǎng)
B.股票市場(chǎng)
C.資本市場(chǎng)
D.債券市場(chǎng)
【答案】C
6.以下選項(xiàng)中()不是金融交易的組織方式。
A.股票交易方式
B.交易所交易方式
C.柜臺(tái)交易方式
D.電信網(wǎng)絡(luò)交易方式
【答案】A
7.通常情況下,股票是一種高風(fēng)險(xiǎn)、高收益的投資品種;債券是一種低風(fēng)險(xiǎn)、低收益的投資品種;證券投資基金是一種風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)適中、收益相對(duì)穩(wěn)健的投資品種。()
A.上述說(shuō)法是錯(cuò)誤的
B.上述說(shuō)法是正確的
C.上述說(shuō)法部分正確
D.上述說(shuō)法部分錯(cuò)誤
【答案】B
8.基金管理人應(yīng)在法定期限內(nèi)披露基金招募說(shuō)明書(shū)、定期報(bào)告等文件,在重大事件發(fā)生之日起()內(nèi)披露臨時(shí)報(bào)告。
A.2日
B.3日
C.4日
D.5日
【答案】A
【解析】基金管理人定在法定期限內(nèi)披露基金招募說(shuō)明書(shū)、定期報(bào)告等文件,在重大事件發(fā)生之日起2日內(nèi)披露臨時(shí)報(bào)。
9.基金市場(chǎng)的參與主體分為基金當(dāng)事人、基金市場(chǎng)服務(wù)機(jī)構(gòu)、()三大類(lèi)。
A.證監(jiān)局
B.基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)
C.自律組織
D.基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)和自律組織
【答案】D
10.在我國(guó),既是基金當(dāng)事人又是基金市場(chǎng)服務(wù)機(jī)構(gòu)的除了基金管理人,還包括()。
A.份額登記機(jī)構(gòu)
B.基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)
C.基金托管人
D.銷(xiāo)售支付機(jī)構(gòu)
【答案】C
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