1.以下屬于設立管理公開募集基金的基金公司條件的選項是(　　)。

　　A.對基金公司持有5%以上股權的非主要股東，非主要股東為法人或者其他組織的，凈資產不低于3000萬元人民幣，資產質量良好，內部監控制度完善;非主要股東為自然人的，個人金融資產不低于1000萬元人民幣，在境內外資產管理行業從業5年以上

　　B.主要股東是指持有基金公司股權比例最高且不低于25%的股東。主要股東為法人或者其他組織的，凈資產不低于5億元人民幣

　　C.主要股東應當具有經營金融業務或者管理金融機構的良好業績、良好的財務狀況和社會信譽，資產規模達到國務院規定的標準，最近5年沒有違法記錄

　　D.注冊資本不低于1億元人民幣，且必須為實繳貨幣資本

　　【答案】D

　　2.投資人投資5萬元認購某開基，認購資金在募集期間產生的利息為5元，其對應的認購費率為1.5%，基金份額面值為1元，則其認購份額為()。

　　A.49266.08

　　B.49266.06

　　C.49266.04

　　D.49266.02

　　【答案】A

　　3.證券投資基金依據()的不同，基金可分為契約型基金與公司型基金。

　　A.法律形式

　　B.份額是否固定

　　C.投資對象

　　D.投資理念

　　【答案】A

　　4.基金管理人應當自募集期限屆滿之日起10日內聘請法定驗資機構驗資，自收到驗資報告之日起(　　)日內，向證監會提交驗資報告，辦理基金備案手續，并予以公告。

　　A.2

　　B.3

　　C.5

　　D.10

　　【答案】D

　　5.基金托管人職責終止的，基金份額持有人大會應當在()月內選任新基金托管人。

　　A.3個

　　B.12個

　　C.6個

　　D.24個

　　【答案】C

　　【解析】基金托管人職責終止的，基金份額持有人大會應當6個月在內選任新基金托管人。

　　6.以下選項中()不是證券投資基金業在金融體系中的地位與作用。

　　A.為中小投資者拓寬投資渠道

　　B.優化金融結構，促進經濟增長

　　C.有利于證券市場的穩定和健康發展

　　D.有利于保護投資者，防止欺詐

　　【答案】D

　　7.基金托管人由依法設立的商業銀行或者其他金融機構擔任，以下不屬于擔任托管人條件的選項是(　　)。

　　A.凈資產和風險控制指標符合有關規定

　　B.設有專門的基金托管部門

　　C.取得基金從業資格的專職人員達到法定人數

　　D.有安全管理基金財產的條件

　　【答案】D

　　8.對股票規模的劃分并不嚴格，依據相對規模進行劃分，將全部上市公司按市值大小排名并累加。市值較小、累計市值占市場總市值20%以下的為小盤股;市值排名靠前，累計市值占市場總市值()以上的為大盤股。

　　A.20%

　　B.30%

　　C.50%

　　D.80%

　　【答案】C

　　9.以下關于債券分類的說法錯誤的是()。

　　A.據債券發行者將分為政府債券、企業債券、金融債券等

　　B.根據投資者的不同將債券分為高風險債券和低風險債券等

　　C.據債券信用等級分為低等級債券、高等級債券等

　　D.據債券到期日分為短期債券、長期債券等

　　【答案】B

　　10.以下關于貨幣市場基金和貨幣市場工具的說法錯誤的是()。

　　A.貨幣市場基金是厭惡風險、對資產流動性和安全性要求較高的投資者進行短期投資的理想工具，或是暫時存放現金的理想場所

　　B.貨幣市場基金長期收益率低，不適合長期投資

　　C.貨幣市場工具通常指到期日不足1年的短期金融工具，也稱現金投資工具，通常由政府、金融機構以及信譽卓著的大型工商企業發行。貨幣市場工具流動性好、安全性高、但收益率低

　　D.資本市場進入門檻高，一般投資者無法進入，屬于場外交易;但資本市場基金門檻低，投資者通過資本市場基金進入資本市場。

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