1.證券監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當自受理證券公司沒立申請之日起(　　)內(nèi)，依照法定條件和法定程序并根據(jù)審慎監(jiān)管原則進行審查，作出批準或者不予批準的書面決定。

　　A.3個月

　　B.6個月

　　C.9個月

　　D.1年

　　2.證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的，應(yīng)當按托管的客戶交易結(jié)算資金總額的(　　)計算經(jīng)紀業(yè)務(wù)風(fēng)險資本準備。

　　A.0.5%

　　B.1%

　　C.3%

　　D.5%

　　3.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當獲得證券監(jiān)管部門批準的業(yè)務(wù)資格，公司凈資本不低于(　　)。

　　A.1億元

　　B.2億元

　　C.3億元

　　D.5億元

　　4.按照《證券法》的要求，設(shè)立證券公司須具備的條件之一是主要股東具有持續(xù)盈利能力，信譽良好，最近3年無重大違法違規(guī)記錄，凈資產(chǎn)不低于人民幣(　　)元。

　　A.5000萬

　　B.1億

　　C.2億

　　D.3億

　　5.證券公司單獨或合并持有證券公司(　　)以上股權(quán)的股東，可以向股東會提名董事(包括獨立董事)、監(jiān)事候選人。

　　A.3%

　　B.5%

　　C.7%

　　D.10%

　　6.金融互換交易的主要用途是改變交易者(　　)的風(fēng)險結(jié)構(gòu)，從而規(guī)避相應(yīng)風(fēng)險。

　　A.資產(chǎn)和負債

　　B.資產(chǎn)

　　C.負債

　　D.資產(chǎn)或負債

　　7. 在計算股份指數(shù)時，先計算各樣本股的個別指數(shù)，再加總求算術(shù)平均數(shù)，這是股票價格指數(shù)計算方法中的(　　)。

　　A.計算期加權(quán)法

　　B.基期加權(quán)法

　　C.綜合法

　　D.相對法

　　8.按照我國現(xiàn)行規(guī)定，以下不屬于證券投資基金投資對象的是(　　)。

　　A.上市交易的股票

　　B.期貨

　　C.上市交易的國債

　　D.上市交易的企業(yè)債券

　　9.除交易所交易的標準化期權(quán)、權(quán)證之外，還存在大量場外交易的期權(quán)，這些新型期權(quán)通常被稱為(　　)。

　　A.現(xiàn)貨期權(quán)

　　B.期貨期權(quán)

　　C.看跌期權(quán)

　　D.奇異型期權(quán)

　　10.股票價格指期貨數(shù)的出現(xiàn)主要是為了規(guī)避(　　)。

　　A.市場風(fēng)險

　　B.違約風(fēng)險

　　C.系統(tǒng)性風(fēng)險

　　D.非系統(tǒng)風(fēng)險

　　11.國債基金的收益率易受貨幣市場利率的影響，一般影響機制是(　　)。

　　A.貨幣市場利率下調(diào)時，國債基金的收益率下降

　　B.貨幣市場利率上升時，國債基金的收益率上升

　　C.貨幣市場利率上升時，國債基金的收益率下降

　　D.貨幣市場利率下調(diào)時，國債基金的收益率不變;只有貨幣市場利率上升時，國債基金的收益率才變

　　12.根據(jù)相關(guān)規(guī)定，上市公司非公開發(fā)行股票，發(fā)行對象均屬于原前千名股東的，可以由上市公司(　　)。

　　A.代銷

　　B.包銷

　　C.傾銷

　　D.自銷

　　13.拉斯貝爾加權(quán)指數(shù)是指(　　)。

　　A.基期加權(quán)股價指數(shù)

　　B.計算期加權(quán)股價指數(shù)

　　C.簡單算術(shù)股價指數(shù)

　　D.幾何加權(quán)股價指數(shù)

　　14.滬深300指數(shù)的計算采用(　　)，按照樣本股的調(diào)整股本權(quán)數(shù)加權(quán)計算。

　　A.除數(shù)修正法

　　B.派許加權(quán)法

　　C.市值總價加權(quán)法

　　D.加權(quán)平均法

　　15.關(guān)于私募證券，下列說法正確的是(　　)。

　　A.發(fā)行人通過中介機構(gòu)發(fā)行

　　B.審查條件嚴格，投資者也較少

　　C.證券發(fā)行的對象是少數(shù)特定的投資者

　　D.采取公示制度

　　16.關(guān)于股票的清算價值，下列說法正確的是(　　)。

　　A.股票清倉時，股票所能獲得的出售價值

　　B.股票的清算價值應(yīng)與賬面價值相等

　　C.股票的清算價值是公司清算時每一股份所代表的實際價值

　　D.公司破產(chǎn)清算時，其發(fā)行的股票的交易價值

　　17.在一般國家，社保基金分為兩個層次：其一是國家以(　　)形式征收的全國性基金;其二是由企業(yè)定期向員工支付并委托基金公司管理的(　　)。

　　A.社會保障稅;社會保險基金

　　B.社會保障稅;企業(yè)年金

　　C.社會保險基金;社會保障基金

　　D.社會保險基金;企業(yè)年金

　　18.在深圳交易所中小企業(yè)板塊中，(　　)是指中小企業(yè)板塊的交易由獨立于主板市場交易系統(tǒng)的第二交易系統(tǒng)承擔(dān)。

　　A.運行獨立

　　B.監(jiān)察獨立

　　C.代碼獨立

　　D.指數(shù)獨立

　　19.當未來市場利率趨于下降時，應(yīng)選擇發(fā)行(　　)。

　　A.長期債券

　　B.短期債券

　　C.不確定

　　D.中期債券

　　20. 股權(quán)類產(chǎn)品的衍生工具不包括(　　)。

　　A.股票期貨

　　B.股票期權(quán)

　　C.股票指數(shù)期貨

　　D.貨幣互換

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